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国际贸易论文：贸易自由化对于异质性企业FDI决策的影晌研究1绪论1.1问题的提出和选题意义自20世纪末以来,跨国企业(MNE)的对外直接投资(FDI)行为不断进化,已经超越国际贸易成为了当今国际经济活动中最主要的力量。
西方传统的国际投资理论认为企业要进行对外投资必须具有一定的比较优势,例如垄断地位,规模经济,整合全球资源的优势等。
只有具有这些优势,企业才能克服进行对外直接投资的额外成本,进而成为跨国企业。
所以普遍的理论认为发达国家的投资才是FDI流入的主要来源。
而进入21世纪,全球的整体经济形势也在不断变化,主要表现在发展中国家和经济转型国家的陋起,这些发展相较于发达国家落后的国家通过政府招资政策和自身快速发展,不断提升经济实力和贸易竞争力,因此吸引了大量的国家对这些发展中地区进行对外投资,导致发展中国家的FDI流入增长速度超过了发达国家。
Navaretti和Venables(2004)发现尽管发达国家之间的FDI总量占据主导地位,但发展中国家的FDI占全球FDI的比例在持续增加,他们通过统计发现发展中国家和经济转型国家投资量占世界FDI总量的比例从1988-93年的24.6%增长到了1992-97年的超过40%。
2014年世界投资报告显示2013年发展中经济体的FDI流入达到7780亿美元,创下历史之最,占到了总FDI流量的54%。
亚洲地区依旧是全球对外投资最集中的地区,显著高于历史占比较高的欧盟地区。
在其他主要发展中地区,非洲尽管资源丰富,但由于不稳定因素,其FDI增长幅度不大(增长4%)、拉下美洲和加勒比海地区(増长6%,不包括离岸金融中也)也有所增长。
特别地,目前中国国内许多行业产能过剩,经济发展形势不佳,国家进一步加大了改革的力度,同时始终不变地加大开放的战略,尤其重视对于周边国家(主要亚洲)的投资,而"一带一路"战略也被认为是拉动亚洲经济的贸易投资机制的首要战略,所以中国有很多企业在亚洲进行了大量的投资活动。
新新贸易理论的文献综述摘要：新新贸易理论是国际贸易的最新理论前沿,其从微观层面上分析企业的贸易和投资等国际化路径选择，以及外包和一体化等全球化组织生产选择。
国际化路径选择部分以Melitz(2003）为基础，又称为异质性企业贸易理论；全球组织生产选择部分以Antras（2003)为基础称为企业内生边界理论。
本文按照这两个分支系统介绍和梳理了新新贸易理论的研究文献,对各个模型及其扩展做了介绍,并提出了未来的研究思路和方向。
关键字：新新贸易理论异质性企业企业内生边界正文1 新新贸易理论的产生“新贸易理论”自1985年被赫尔普曼和克鲁格曼提出后，国际贸易理论的前沿研究长期未能有大的突破，而在2003年,哈佛大学的梅里兹（Melitz, 2003）在著名的Econometrica 杂志发表了“贸易对行业内重新配置和总行业生产率的影响”一文，提出了异质企业贸易模型（也被称为“梅里兹模型"），终于打破了国际贸易研究的长期成绩，“新新贸易理论”也应运而生.新新贸易理论，以异质企业贸易模型和企业内生边界模型为代表，突破了传统贸易理论和新贸易理论中企业同质假定，将异质性纳入对企业的微观分析分析框架中，并且进行了大量的实证分析，对国际贸易结构和国际贸易量给予了足够的解释，成为当今国际贸易理论研究的新热点。
2 梅里兹异质性企业模型及其扩展模型企业异质性主要表现为企业(或工厂）生产率、专用性技术、产品质量以及工人技能方面的差异，尤其是企业生产率的差异,而当前对这种差异行的研究主要集中于贸易自由化对产业内壁结构变化所产生的重要影响上.异质企业贸易模型就是探讨异质企业是如何从事国际贸易，贸易对企业的生产率增长和福利究竟会产生在那些影响等问题。
2。
1 梅里兹模型Melitz（2003)建立的异质性企业模型以Krugman （1980) 的贸易模型和Hpenhayn （1992) 动态产业模型为基础，同时引入企业生产率差异，用来解释国际贸易中企业的禅意和出口决策行为。
异质性企业贸易理论与出口关系的国内文献综述第一部分：国内学者对异质性企业贸易理论研究趋势一、国内对异质性企业贸易理论研究的趋势图1：异质性企业贸易理论国内研究趋势异质性企业贸易理论是当前国际贸易研究的最前沿。
异质性企业贸易理论研究主要从企业的异质性角度来解释国际贸易问题。
2003年Melitzd在《产业内分配和异质性生产率对贸易的影响》一文中提出了异质性企业贸易模型。
该模型是异质性企业贸易理论的基本理论框架，它用一个简单清晰的模型解决了两个基础性问题：不同的生产率水平如何影响企业出口决策以及贸易自由化如何影响产业内资源再配置。
在一定程度上，相关文献的数量体现国内对异质性企业贸易理论研究的热度。
从上图中可以看出，在2004年国内就有关于异质性企业贸易理论方面的研究，一直到2008年，文献数量有一个比较稳定的增长。
但是在2008年以后国内对异质性企业理论研究文献数量有一个激增，以较大幅度增值长一直持续到2013年。
在2013年以后对这方面研究处于一个较高的稳定水平。
从以上对图形的描述可以至少看出两点。
第一：国内学者的研究能够紧跟国际学术前沿领域。
第二：2008年以后文献的数量的激增，很可能与2008年的全球金融大危机有关，国内学者希望通过把国际前沿理论与中国实际相结合借以探究中国的贸易问题。
这在一定程度上体现国内学者强烈的时代责任感。
二、国内对“异质性企业——出口”的研究趋势图2：国内对“异质性企业——出口”研究的趋势图本文重点考察国内学者在异质性企业理论与我国出口贸易方面的研究。
从上述趋势图可以看到，国内最早对于企业贸易理论研究的文献出现在2007年，直到2010年有一个稳定增长的过程，2010年到2013年也表现出了一个大幅度的增长，之后维持在一个较高的水平。
出口贸易是我国经济发展的三大马车之一，但在2008年后中国的出口总额出现2009年的负增长，以及之后缓慢增长。
这可能促使了大量的关于异质性企业贸易理论与中国出口的研究文献涌现。
异质性企业贸易理论的实证研究综述异质性企业贸易理论是指企业在贸易过程中，由于各自特有的生产要素、技术水平、市场策略等因素的差异，导致在贸易中的表现也有所不同。
这一理论在国际贸易领域得到广泛的应用，本文将对其实证研究进行综述。
首先，异质性企业贸易理论的理论基础主要是新贸易理论和新经济地理学。
新贸易理论强调国际贸易存在产业集群和规模经济等现象，并认为企业之间的差异性对贸易有重要影响；新经济地理学则关注地理位置和交通成本等因素对企业的影响，进而影响它们在贸易中的表现。
其次，异质性企业贸易理论的实证研究主要集中在以下几个方面：1. 异质性企业与贸易结构：研究表明，异质性企业能够更好地适应市场需求，因此它们更可能参与到国际贸易中，而且会在贸易中扮演不同的角色。
比如在出口领域，异质性企业更愿意拓展新市场和新产品，并且更可能因其高质量和独特性获得成功。
2. 异质性企业与贸易增长：研究发现，异质性企业能够带动贸易增长，因为它们具有创新能力和竞争优势，从而提高了整体市场的效率。
此外，一些研究还发现，异质性企业的引进可以提高进口国的生产效率和贸易结构。
3. 异质性企业策略：研究显示，异质性企业在贸易中的策略有所不同，这又有助于解释它们的差异性表现。
例如，在国际贸易中，像品牌效应等非价格因素会影响产品的竞争，这会引导企业选择不同的营销策略。
同样，在进口方面，企业也会根据自身性质选择不同的进口方式，如直接进口和通过代理商进口等。
总之，异质性企业贸易理论得到越来越多的关注和应用，对于深入理解国际贸易的特点和贸易增长的机理具有重要的意义。
但需要注意的是，这一理论的应用还需要与其他理论相结合，从多种角度进行分析。
异质性企业贸易理论的实证研究综述【摘要】本文针对异质性企业贸易理论展开实证研究综述。
在研究背景部分，探讨了异质性企业在贸易领域的重要性；研究意义部分指出了深入了解异质性企业对贸易的影响对于贸易政策的制定具有重要意义；研究目的则是为了揭示异质性企业贸易理论的实际效应。
在详细介绍了异质性企业贸易理论的基本概念和相关理论模型，分析了异质性企业对贸易的影响机制。
实证研究方法部分说明了研究所采用的数据和模型，实证研究案例分析部分展示了不同案例下的实证结果和结论。
最后在总结了本文的研究成果，展望了未来研究的方向，并提出了相关的政策建议。
通过本文的综述，读者可以更好地了解异质性企业贸易理论及其实证研究现状，为相关领域的研究和政策制定提供参考。
【关键词】异质性企业、贸易理论、实证研究、案例分析、研究总结、政策建议、展望未来1. 引言1.1 研究背景本研究旨在探讨异质性企业贸易理论的实证研究，首先需要了解研究背景。
随着全球化进程的加速和经济全球化的深化，国际贸易对全球经济的影响日益显著。
传统的贸易理论往往假设企业之间是同质的，然而实际上企业之间存在着巨大的异质性。
这种异质性表现在企业的规模、技术水平、生产能力以及管理水平等方面。
异质性企业贸易理论的兴起源于对贸易模式进行重新思考的需求，尤其是对于发展中国家和发达国家之间的贸易关系。
传统的比较优势理论往往难以解释发展中国家与发达国家之间的贸易现象。
研究异质性企业对贸易的影响成为了一个新的研究领域，为我们深入理解国际贸易的本质提供了新的视角。
通过对异质性企业贸易理论的实证研究，我们可以更好地把握企业之间的差异对贸易的影响，为决策者提供更科学的政策建议。
对异质性企业贸易理论进行实证研究具有重要的理论和政策意义。
的阐述将为我们的研究奠定坚实的基础。
1.2 研究意义异质性企业是指在生产技术、市场知识、管理经验等方面存在差异的企业。
随着全球化的深入发展，异质性企业在国际贸易中扮演着越来越重要的角色。
企业异质性贸易理论的发展评述及对中国的启示异质性贸易理论是国际贸易理论的重要分支之一，探讨了不同企业在国际贸易中的异质性特征对贸易模式和经济增长的影响。
本文将对异质性贸易理论的发展进行评述，并探讨它对中国的启示。
异质性贸易理论最早由雷纳尔多·文布尔(1980)提出，他通过引入企业异质性特征，将贸易模式从传统的比较优势理论转变为具有差异化的特征。
随后，梅尔文·考普曼(1989)提出了“差异性产品贸易模式”及其对经济增长的影响。
此后，一系列的经典模型相继涌现，包括比达尔(1991)、梅尔优斯(1994)和阿旺河、巴尔-哈威(1996)的企业异质性贸易模型。
这些模型强调，企业间的技术差异、效率差异和产品差异会导致贸易模式发展中的异质性。
企业异质性贸易理论的发展，对国际贸易和经济增长的研究提供了新的视角。
首先，它揭示了企业在国际贸易中的异质性特征对贸易模式的影响。
根据这些理论，在贸易中，相对较低成本和高效率的企业更容易出口，并在国际市场上竞争更具优势。
这一观点对贸易政策制定者具有重要启示，他们应该关注和支持那些有竞争力的企业参与国际贸易。
其次，异质性贸易理论对贸易对经济增长的影响进行了深入研究。
企业异质性的存在使得国际贸易可以促进技术创新、产品多样化和经济增长。
最后，异质性贸易理论进一步强调了不同国家间的贸易差距问题，即发达国家和发展中国家之间存在着技术差距和产品差距。
因此，中国需要通过提高自身企业的竞争力，积极参与国际贸易，并借鉴发达国家的先进技术和管理经验，以推动自身的经济增长。
总之，异质性贸易理论的发展为国际贸易和经济增长的研究提供了新的视角和观点。
它强调了企业在国际贸易中的异质性特征对贸易模式和经济增长的重要性。
对中国而言，这些理论给予了促进企业竞争力提升、鼓励技术创新和加强国际合作的启示。
通过积极参与国际贸易，中国可以提高自身企业的竞争力，实现更加可持续和高质量的经济增长。
异质性企业贸易理论的实证研究综述【摘要】本文综述了异质性企业贸易理论的实证研究，包括异质性企业对贸易的影响、异质性企业贸易模型的发展、实证研究方法、不同国家的实证研究成果以及异质性企业贸易理论的现状。
通过对各国实证研究成果的分析，揭示了异质性企业在国际贸易中的重要作用和影响。
结合现有研究，本文总结了异质性企业贸易理论的意义和实证研究的重要性，并提出了对未来研究的展望和启示。
研究表明，异质性企业对贸易的影响不容忽视，该理论为我们理解国际贸易的复杂性和多样性提供了重要的思路和理论支持。
【关键词】异质性企业、贸易理论、实证研究、影响、模型、方法、国家、成果、现状、启示、未来研究、结论。
1. 引言1.1 异质性企业贸易理论的意义异质性企业贸易理论在国际贸易研究领域具有重要意义。
异质性企业贸易理论充分考虑了企业之间的差异性，不同企业在生产技术、管理水平、市场需求等方面存在着差异，这些差异对贸易模式和贸易效果都会产生影响。
异质性企业贸易理论为解释企业异质性对贸易的影响提供了理论框架，有助于深入理解贸易模式背后的机制和动因。
通过对企业异质性在贸易中的作用进行研究，可以帮助政府和企业更好地制定贸易政策和商业战略，促进贸易的发展和企业的竞争力提升。
异质性企业贸易理论的意义不仅在于理论探讨的深入，还在于实践应用的广泛性。
1.2 异质性企业的定义异质性企业是指在同一个行业或同一种商品生产领域内，企业之间存在着明显的差异化特征。
这种差异性可能表现在企业规模大小、技术水平、生产效率、产品质量、市场定位等方面。
异质性企业的存在对于经济体系的发展和国际贸易的运作都具有重要意义。
在国际贸易领域中，异质性企业的定义主要是指不同国家或地区的企业在生产和出口商品时所展现出来的差异。
这种差异可能源于不同国家的资源禀赋、技术水平、劳动力成本以及政府政策等因素。
异质性企业之间存在着不同的竞争优势和劣势，这也是国际贸易中企业选择性进出口商品的重要原因之一。
异质性企业贸易理论的实证研究综述引言异质性企业贸易理论在国际贸易领域具有重要意义。
它关注的是企业内部的异质化特征如何影响贸易模式和跨国经营策略，以及这种异质化如何影响企业的竞争力和市场表现。
许多经济学家和学者对该理论进行了实证研究，以便更好地理解和解释企业的国际贸易行为。
本文将总结和综述一些重要的实证研究，并讨论这些研究对异质性企业贸易理论的贡献。
异质性企业贸易理论的基本概念异质性企业贸易理论最早由Melitz（2003年）和Bernard et al.（2003年）提出，他们认为企业之间存在着异质化特征，这些特征在决定企业的贸易行为和经营策略中起着重要作用。
根据该理论，企业的异质化特征可能体现在生产效率、技术水平、创新能力、市场知识等方面，这些特征会影响企业的生存能力和竞争力。
实证研究1：异质性企业的进出口行为许多实证研究关注的是异质性企业的进出口行为。
Amiti和Konings（2007年）的研究表明，高生产效率的企业更有可能成为出口企业。
他们发现，高生产效率的企业能够以更低的成本生产商品，并在国际市场上取得竞争优势。
此外，该研究还发现，企业的出口行为与其在国内市场上的表现密切相关，即在国内市场上市场份额较高的企业更有可能进行出口。
实证研究2：异质性企业的创新能力和国际竞争力一些实证研究聚焦于异质性企业的创新能力和国际竞争力。
Bloom et al.（2011年）的研究发现，创新能力较强的企业更有可能在国际市场上取得成功。
他们的研究数据显示，投资于研发和创新的企业在国际市场上的销售额和市场份额更高，表明创新能力是提高企业竞争力的重要因素。
实证研究3：异质性企业的技术水平和进口需求一些实证研究探讨了异质性企业的技术水平与进口需求之间的关系。
Goldberg and Khandelwal（2010年）的研究表明，技术水平较高的企业更有可能从国际市场上进口高质量的产品。
他们的研究数据显示，技术水平较高的企业更倾向于从具有高技术含量、高质量标准的国家进口产品，以满足国内市场的需求。
云南财经大学学报 2010年第4期(总第144期)理论探讨收稿日期:2010-04-09基金项目:中国国家留学基金(CSSF2007U 01162),韩国国际交流财团(G S08134)作者简介:马相东(1976 ),男,湖南永兴人,北京大学经济学院国际经济研究所研究员,日本京都大学经济学部博士后研究员,经济学博士,研究方向为世界经济、国际贸易理论与政策;杨丽花(1977 ),女,山西原平人,中国政法大学商学院讲师,经济学博士,研究方向为美国经济、国际贸易理论与政策。
感谢上述基金的研究资助,感谢北京大学王跃生教授,P rof H iroshi O hn i sh i at K yoto U n i versity ,P rof R ose m ary R ossiter and D r Bo long Cao a t Oh i o U n i versity 富有建设性的修改意见,文责自负。
瑞典皇家科学院于2008年10月13日宣布,将该年度诺贝尔经济学奖授予美国普林斯顿大学保罗 克鲁格曼(P au lK rugm an)教授,以表彰 他对贸易模式和经济活动的区位的研究 ,这是自1969年首届诺贝尔经济学奖以来第二次授予国际贸易研究的经济学家。
第一次于1977年授予瑞典经济学家俄林和英国经济学家米德,以表彰他们对国际贸易理论(俄林)和国际资本流动(米德)所做的开创性研究。
详情参见http ://nobe -l pr i ze org /nobe l _prizes /econo m ics/lau reates /。
贸易模式、企业异质性与国际贸易:研究述评与展望马相东1,2,杨丽花3(1 北京大学经济学院,北京100871;2 日本京都大学经济学部,日本京都;3 中国政法大学商学院,北京102249)摘 要:贸易模式一直是国际贸易研究的重要领域之一。
迄今为止,国际贸易研究仅有的两位诺贝尔经济学奖得主俄林和克鲁格曼获奖的主要原因都与其对贸易模式开创性研究有关。
异质性企业贸易理论的发展综述一、本文概述本文旨在对异质性企业贸易理论的发展进行全面的综述。
异质性企业贸易理论，作为国际贸易领域的新兴理论，近年来受到了广泛的关注和研究。
该理论突破了传统贸易理论对企业同质性的假设，认为企业在规模、生产率、组织结构等方面存在差异，这些差异将影响企业的国际贸易行为和国际竞争力。
本文将从异质性企业贸易理论的起源、主要观点、实证研究以及未来发展趋势等方面进行详细阐述，以期对该理论的发展有一个清晰的认识，并为后续研究提供参考。
本文将回顾异质性企业贸易理论的起源和发展背景，阐述该理论产生的理论基础和现实需求。
本文将重点介绍异质性企业贸易理论的主要观点和核心内容，包括企业异质性的来源、异质性企业如何影响国际贸易格局、以及异质性企业在全球价值链中的地位和作用等。
接着，本文将通过实证分析，探讨异质性企业贸易理论在现实中的应用和效果，以及该理论对国际贸易实践和政策制定的指导意义。
本文将展望异质性企业贸易理论的未来发展趋势，探讨该领域的研究热点和前沿问题，为未来的研究提供方向和启示。
通过对异质性企业贸易理论的系统综述，本文旨在深化对该理论的理解和认识，为推动国际贸易理论的发展和实践应用提供有益的参考。
二、异质性企业贸易理论的基本概念与理论框架异质性企业贸易理论，又称新新贸易理论，是对传统贸易理论的重要拓展和深化。
该理论强调，在现实世界中，企业并非同质，而是存在着显著的异质性，这种异质性在企业的生产率、规模、组织结构、技术选择、管理能力等多个方面均有所体现。
异质性企业贸易理论的核心观点是，企业的异质性是影响国际贸易模式、产业内贸易以及企业国际化路径选择的重要因素。
理论框架上，异质性企业贸易理论主要基于企业异质性假设，结合产业组织理论、公司金融理论等，构建了一个包含企业异质性、市场结构、不完全竞争和沉没成本等要素的分析框架。
在这个框架下，企业的异质性决定了其参与国际贸易的能力和意愿，而市场结构和不完全竞争则影响了企业的市场行为和绩效。
2010年第3期双月刊总第180期中南财经政法大学学报J OU RNAL OF ZHONGNAN U NIVERS IT Y OF ECONOM ICS AND LAW.3.2010Bimo nt hlySer ial .180国外异质性厂商贸易理论研究综述陈 策 赵景峰(西北大学经济管理学院,陕西西安710127)摘要:异质性厂商贸易理论代表了国际贸易理论最新发展趋势,研究的是微观经济主体 厂商的贸易和投资行为与自身特征的关系。
厂商的市场进入方式与其生产率水平是相对应的,出口和贸易自由化能够提高行业生产率,汇率变化、贸易政策和产业集聚对厂商出口具有重要的影响,厂商进入出口市场前后存在自我选择效应和出口中学习效应,这两种效应都导致厂商生产率提高,最终生产率最高的厂商将以对外直接投资的方式进入国际市场。
关键词:异质性厂商;自我选择;贸易自由化;国际贸易中图分类号:F740 文献标识码:A 文章编号:1003 5230(2010)03 0094 07传统贸易理论和新贸易理论都假定每个行业至少存在一个代表性厂商,企业是同质的,从而忽略考察贸易厂商的具体特征。
然而,代表性厂商的假设与事实中行业内厂商之间存在生产率差异、资本密集度差异和劳动密集度差异的情况不一致。
近年来,以M elitz为代表的经济学者考察微观层面异质性企业贸易特征的问题逐渐成为一个新兴的研究领域,大量新的理论模型和实证研究,强调了企业异质性在推动贸易发展和总生产率提高中的重要性。
这些模型对经验事实给予了有力的解释,同时也成为国际贸易研究领域中的一个重要组成部分。
一、异质性厂商国际贸易模型单个厂商的具体特征与其出口贸易之间存在着怎样的关系?Melitz对此进行了开创性的研究。
他以垄断竞争行业为背景,建立了一个异质性厂商的动态行业模型。
假定潜在的厂商通过支付固定进入成本可以进入某个行业,该成本随之成为沉没成本。
事先单个潜在厂商在这个行业中的生产率的位次是不确定的,每个厂商的生产率水平在进入市场以后由外生的分布函数给定,且保持不变。
同时,所有厂商都面对一个外生不变的行业退出概率。
在垄断竞争条件下,所有厂商在该行业内生产差异化产品。
固定生产成本表明,生产率低于某一临界值(零利润生产点)的厂商生产利润为负,这类厂商将选择退出该行业;生产率超过较高水平临界值(出口生产点)的厂商选择出口并获利。
行业内从事生产的厂商数量是稳定的,表明进入该行业且生产率水平超过零利润生产点的厂商与退出该行业的厂商在数量上是相等的[1]。
在他的模型中,世界贸易壁垒的削弱使现有出口厂商获利,并降低出口收稿日期:2010 01 30作者简介:陈 策(1981 ),男,辽宁沈阳人,西北大学经济管理学院博士生;赵景峰(1963 ),男,陕西合阳人,西北大学经济管理学院教授。
生产率临界值,于是更多的厂商加入成为出口商,加上已有出口商的扩张,导致行业内劳动需求量增加。
劳动需求增加引起要素价格上涨,导致处于边际停产点的低生产率厂商退出,进而劳动力要素和产出流入到生产率较高的厂商中,提高了行业平均生产率。
Melitz的模型具有重要的意义,它将异质性企业和行业生产率联系起来,尽管模型分析的是微观经济结构,但却能在宏观层面上帮助我们更好地理解出口活动在经济增长过程中的作用。
首先,存在一个合理化的效应(ratio nalizatio n effect)。
出口活动增加了预期利润,吸引更多厂商进入,提高了现有厂商生产率的临界值,并且在熊彼特 创造性破坏 (creativ e destruction)的波动中将生产率最低的厂商驱逐出行业,这个过程提高了行业平均生产率水平。
其次,存在一个资源配置效应(reallo catio n effect),出口活动促使生产率较高的厂商扩大规模,促使生产率较低的厂商收缩规模,资源从低生产率厂商流向高生产率厂商,这个效应同样提高了行业平均生产率。
最近的一些研究从国家间非对称的角度对M elitz的模型进行了扩展。
M elitz和Ottaviano检验了贸易自由化引起的国家间竞争均衡结果非对称的情况。
他们发现由于大国内的竞争更残酷,所以产量更高,平均生产率更高;同时,因为新进入厂商失败的可能性更大,所以存活下来的厂商更少。
贸易自由化促进了两个国家的竞争,从而提高了总生产率,但是大国从中得到的效应要远多于小国获得的效应(因为大国厂商要远多于小国)[2]。
Falvey等人检验了国家之间技术生产率非对称的情况,他们得到一个新结论:产品间的替代程度越高,其所在行业的自我选择效应越强。
因此,厂商停业概率可能与产业内贸易水平负相关。
他们还发现一国平均生产率越高,其出口厂商越容易在出口市场上存活。
但若对生产率更高的国家出口,则出口厂商存活概率变小[3]。
该结论强调了贸易结构的重要性。
国家之间的贸易方式由贸易国市场规模和生产率差距决定。
对于给定的生产率差距,随着市场萎缩,国内差异产品产量减少。
而对于给定的市场规模,随着生产率差距扩大,国内差异产品产量将增加。
贸易成本下降会提高厂商为维持存活所需的最低生产率,从而提高了厂商自我选择的临界值,这个效应在生产率较高的国家中十分明显。
Bernar d等人采用了将异质性企业与不完全竞争、规模经济条件以及国家间要素禀赋非对称条件相结合的方法,其模型预测了由厂商引起的跨行业的资源重新配置[4]。
Bernard、Redding和Schott还建立模型解释了厂商从某萧条行业退出后其产品的转换问题。
虽然他们以封闭经济为分析背景,但是生产率水平依然十分重要。
产品转换取决于与差异产品产量和生产率异质性有关的沉淀成本,较高生产率的厂商内生选择市场沉淀成本更高的产品[5]。
虽然这篇文献没有分析国际竞争对厂商选择过程的重要影响,但是仍然可以想象贸易开放度扩大产生的影响,厂商在自己具有比较优势的行业内改变产出组合,从而避免了在不具有比较优势的行业内的竞争。
二、影响异质性厂商出口的因素按照M elitz等人的看法,企业是否进入国际市场完全是由进入沉淀成本和厂商生产率共同决定的。
在相关实证分析领域,学者们扩大了厂商特征范围,包括厂商规模、厂商寿命、人力资本、资本密集度、所有制等因素,这些因素的作用都得到了数据支持。
在此类文献中,出口滞后期变量几乎总可以对数据的大部分变化做出很好的解释。
滞后出口变量的系数通常被解释为沉淀成本的大小。
尽管不同研究的结论不同,但一般来说沉淀成本对出口造成的影响是:本期从事出口的厂商在后期继续从事出口的概率(即出口厂商存活率)为0 9[6]。
可见,沉淀成本的变化很可能决定了厂商是否进入出口市场,特别是决定了那些出口量较小的厂商的选择。
那么,又是什么导致了出口沉淀成本的变化?通常认为汇率、政策创新和集聚效应造成了出口沉淀成本的变化。
(一)汇率变化对异质性厂商出口的影响以往宏观层面的分析表明汇率值和汇率波动对贸易的影响要么在非重要变量上是显著的,要么就是不显著的,这意味着汇率变化对出口沉淀成本基本没有影响。
然而,微观层面上的研究发现汇率是出口沉淀成本变化的重要原因。
在出口沉淀成本存在的条件下,出口厂商对汇率变化的反应要比非出口商更剧烈。
也就是说,汇率变化更可能导致出口发生内延型(产品产量)而非外延型(厂商数量)的变化。
比如,Bernard和Jensen研究了20世纪80年代美国制造业出口工厂对美元贬值的反应,发现87%的出口扩张来自于内延型出口增加(现有出口商扩大出口规模),而只有13%的出口扩张来自于外延型出口增加(出口厂商数量增加)[7]。
然而,汇率变化并没能对微观层面反应给出全面的解释,主要有三个原因。
第一,汇率变化显著引起了厂商跨行业变动效应。
Das等人用数值模拟本币贬值20%,结果发现哥伦比亚3个行业内厂商跨行业变动反应剧烈程度取决于前期的厂商出口量、厂商利润和厂商接近出口市场进入临界值的程度。
在本币贬值10年后,这种跨行业变动效应在14%~107%之间变化[8]。
第二,本币贬值导致厂商退出市场。
Blalock和Roy发现,在1996~1998年间(印度尼西亚)卢比对美元贬值1倍,但这并没有引发印尼出口总量的扩张[9]。
进一步分析发现,卢比贬值确实引起了新厂商的加入,从而增加了出口产量,但同时原有出口商停止出口,从而使出口总量基本没有发生变化。
对这种情况的一种解释是,与新进入的出口商相比,原有出口商在卢比贬值后遇到了一系列问题,包括流动性约束、基础设施使用问题等等,导致原有出口商没有资金再投入R&D和培训支出,从而选择停止出口;另外一种解释是,汇率波动和国内外需求变动导致的出口量实际变动与通常的判断相悖。
第三,所有关于汇率变动效应的微观分析都是在本国货币贬值的情况下进行的,而本币升值具有怎样的汇率效应还不得而知。
(二)政策措施对异质性厂商出口的影响厂商是否出口还可能受到经济政策的影响。
通常如果一项政策(促进竞争政策或者减少中间产品进口成本政策)能够促使厂商生产率提高,那么非出口厂商就很有可能进入出口市场,当然对现有出口厂商而言,可以更容易地供应现有市场或者开辟新市场。
然而,实证研究的结论却存在分歧。
一些研究表明贸易自由化产生内延型和外延型两种出口效应。
Blalock和Gertler发现在1990 ~1996年间,贸易自由化使印尼的出口厂商数量增加了1倍[10]。
而Baldw in和Gu利用复杂的计量经济分析方法,分析了加拿大和美国之间的关税对加拿大出口的影响,发现政策对厂商是否决定进入出口市场的影响非常大,加美贸易关税减少4 5%使出口增加了63%[11]。
另一些实证研究的结果不支持激励政策对出口有促进作用。
Bernard和Jensen以出口商和非出口商为研究对象,Alv ar ez以固定出口商和非固定出口商为研究对象,他们都发现促进出口政策并没有取得预期成效[12][13]。
Alvarez发现了不同政策效果在细节上的差异。
贸易代表团和贸易会展政策不会促使厂商变为固定出口商,然而市场调研以及安排与客户、政府相关部门和专家会面的相关措施可以促使厂商成为固定出口商,即使控制其他厂商和行业的决定变量,这个效应还是显著的。
可见,在估计促进出口政策效果时,必须要关注厂商的自我选择效应。
他还发现原有出口商比新进入市场的出口商更愿意利用已有的激励政策提高出口量。
Gorg等人以爱尔兰为例,集中讨论了厂商补贴政策的效应。
通过控制选择问题,他们发现补贴政策只增加了少数厂商的出口,大量补贴虽然可以促进现有出口商进一步扩大出口量,但是在鼓励更多的非出口商成为出口商时,则显得无能为力[14]。
(三)集聚对异质性厂商出口的影响对集聚的考察主要是分析集聚产生的溢出效应,包括行业内不同出口商之间的溢出效应、外部地区或行业间的溢出效应。
