异质性企业贸易理论的发展

国际贸易论文：贸易自由化对于异质性企业FDI决策的影晌研究1绪论1.1问题的提出和选题意义自20世纪末以来,跨国企业(MNE)的对外直接投资(FDI)行为不断进化,已经超越国际贸易成为了当今国际经济活动中最主要的力量。

西方传统的国际投资理论认为企业要进行对外投资必须具有一定的比较优势,例如垄断地位,规模经济,整合全球资源的优势等。

只有具有这些优势,企业才能克服进行对外直接投资的额外成本,进而成为跨国企业。

所以普遍的理论认为发达国家的投资才是FDI流入的主要来源。

而进入21世纪,全球的整体经济形势也在不断变化,主要表现在发展中国家和经济转型国家的陋起,这些发展相较于发达国家落后的国家通过政府招资政策和自身快速发展,不断提升经济实力和贸易竞争力,因此吸引了大量的国家对这些发展中地区进行对外投资,导致发展中国家的FDI流入增长速度超过了发达国家。

Navaretti和Venables(2004)发现尽管发达国家之间的FDI总量占据主导地位,但发展中国家的FDI占全球FDI的比例在持续增加,他们通过统计发现发展中国家和经济转型国家投资量占世界FDI总量的比例从1988-93年的24.6%增长到了1992-97年的超过40%。

2014年世界投资报告显示2013年发展中经济体的FDI流入达到7780亿美元,创下历史之最,占到了总FDI流量的54%。

亚洲地区依旧是全球对外投资最集中的地区,显著高于历史占比较高的欧盟地区。

在其他主要发展中地区,非洲尽管资源丰富,但由于不稳定因素,其FDI增长幅度不大(增长4%)、拉下美洲和加勒比海地区(増长6%,不包括离岸金融中也)也有所增长。

特别地,目前中国国内许多行业产能过剩,经济发展形势不佳,国家进一步加大了改革的力度,同时始终不变地加大开放的战略,尤其重视对于周边国家(主要亚洲)的投资,而"一带一路"战略也被认为是拉动亚洲经济的贸易投资机制的首要战略,所以中国有很多企业在亚洲进行了大量的投资活动。

异质性企业理论的研究丛浩[摘要]近年来，我国的出口以及对外直接投资规模的持续扩大，贸易形式和经济结构不断完善，我国的世界贸易地位大幅度提升。

企业之间存在异质性，行业间所生产的产品具有差异性，生产率水平则是衡量企业是否具备出口及直接投资能力的重要指标。

根据Melitz模型及异质化企业理论，对中国的贸易现状进行分析，进一步探究异质性企业的生产率与企业出口、对外直接投资间的相关关系。

提出提升生产率水平，提高科技创新能力，政府加大扶持力度，推进持续的贸易增长，建立国际贸易合作机制，完善市场结构，增加融资渠道等对策建议。

[关键词]异质性企业理论;生产率;出口;对外直接投资Abstract：In recent years，with the continuous expansion of China"s export and foreign direct investment，the continuous improvement of trade form and economic structure，China"s world trade status has been greatly improved.However，due to the heterogeneity between enterprises，the products produced by different industries are different. Productivity level is an important indicator to measure whether enterprises have the ability of export and direct investment.Based on the Melitz model and the theory of heterogeneous enterprises，this paper analyzes the current situation of China"s trade，and further explores the relationship between the productivity of heterogeneous enterprises and their export and foreign direct investment.Some countermeasures and suggestions are put forward，such as improving the productivity level，improving the ability of scientific and technological innovation，increasing the support of the government，promoting the sustainable trade growth，establishing the mechanism of international trade cooperation，improving the market structure and increasing the financing channels.Key Words：Theory of Heterogeneous Enterprises;Productivity;Export;Foreign Direct Investment近些年，中国一直保持着高速的经济增长趋势。

２０１６／０７ 总第４７１期商业研究 COMMERCIAL RESEARCH文章编号：１００１-１４８Ｘ（２０１６）０７-００９３-０９出口学习能力与我国制造业企业升级———基于企业异质性贸易理论的实证分析周 云，唐 晓（华中科技大学经济学院，武汉 ４３００７４）摘要：通过将出口学习能力引入异质性企业贸易模型，分析出口学习能力对制造业企业升级的内在影响机制，并利用中国工业企业数据库２００５-２００７年的平衡面板数据进行实证分析，研究表明：出口学习能力对制造业企业升级的积极影响始终是稳健的，出口学习能力通过“技术创新效应”促进了制造业企业的升级；“技术创新效应”确实存在企业规模差异性，表现为小型企业的“技术创新效应”要显著大于大中型企业。

关键词：学习能力；制造业企业升级；企业异质性中图分类号：Ｆ７５２.６ 文献标识码：Ａ收稿日期：２０１６-０４-１５作者简介：周云（１９６４-），男，湖北荆州人，华中科技大学经济学院副教授，研究方向：国际贸易理论和政策；唐晓（１９９０-），女，湖北荆门人，华中科技大学经济学院研究生，研究方向：国际贸易学。

一、引言中国加入ＷＴＯ以来，世界分工形势逐渐发生了变化，同一条价值链上的不同生产工序或者生产环节发生空间上的分离，这一分工趋势最典型的特征就是最终产品的生产或者中间产品的分配由多国的生产要素共同参与。

而我国制造业嵌入国际分工体系的程度也在不断加深，不仅表现在贸易规模的扩张方面，国家统计局的数据显示，２０００-２０１４年期间我国工业制成品对外贸易年均增速高达２１.５８％；同时也表现在对外贸易的质量方面，我国出口产品的技术含量和品质有所提高，而且还在持续提升［１-２］。

在当前复杂多变的国内外环境下，我国制造业有必要抓住要素分工的机遇，积极探索影响其转型升级的关键因素，提升在全球价值链中的地位，实现我国由“制造大国”向“制造强国”转变。

特别是“一带一路”战略背景下，未来先进技术的消化再吸收很大程度上取决于企业出口学习能力，即企业在出口之后获得国际技术溢出的能力，也是衡量是否能改善自身生产率行为的能力，对于企业在复杂多变的市场环境中保持竞争优势以及促进企业转型升级方面十分重要。

异质性企业理论的研究异质性企业理论是一种经济学理论，旨在解释为何不同企业在相同市场环境下表现不同，以及为何相同企业在不同市场环境下表现不同。

本文将从异质性企业理论的背景与定义、异质性企业理论的相关概念、理论的实证研究和意义等方面展开论述。

异质性企业理论最初由加拿大经济学家Edward E. Leamer提出，并于1980年被发表在《美国经济评论》上。

其基本观点是：在完全竞争市场的某些情况下，不同企业可以获得不同的利润，这主要是由于企业间存在很大的差异（即异质性）。

在这种市场环境下，企业可以通过技术创新、更好的管理和资源配置等方式获取更高的利润，以此保持竞争优势。

此外，企业的异质性还可以通过规模、地理位置和市场定位等因素来优化其定位，从而影响其竞争力和利润。

1. 完全竞争市场完全竞争市场是一种市场模型，其中存在许多小型企业，没有任何一个企业能够对市场价格产生重大影响。

在完全竞争市场中，企业可以自由进出市场，没有任何准入门槛。

2. 异质性异质性指不同企业之间存在的差异，如技术、管理、资源配置、规模、地理位置、市场定位等。

3. 企业优势企业优势指企业在相同或相似生产条件下比其他企业更好的表现，具体表现在产品质量、价格、服务、市场占有率等方面。

异质性企业理论已经得到了大量的实证研究支持。

例如，一些研究表明，企业之间的异质性导致了市场中产生的价格差异，而这些价格差异又会反过来影响企业的利润。

此外，一些研究还表明，企业采取的不同策略、技术和管理模式等，可以在市场中实现竞争优势和利润最大化。

异质性企业理论的意义在于，它有助于解释企业之间存在的差异，以及企业如何通过不同的策略和模式获得竞争优势。

此外，异质性企业理论还可以为政策制定者提供有关如何促进企业成长和发展的重要建议，例如通过创新、贸易自由化和减少管制等措施来鼓励企业创新和成长。

总之，异质性企业理论是经济学中一个重要且广泛应用的理论，对于理解企业行为和市场现象具有重要意义。

异质性企业贸易理论的实证研究综述异质性企业贸易理论是指企业在贸易过程中，由于各自特有的生产要素、技术水平、市场策略等因素的差异，导致在贸易中的表现也有所不同。

这一理论在国际贸易领域得到广泛的应用，本文将对其实证研究进行综述。

首先，异质性企业贸易理论的理论基础主要是新贸易理论和新经济地理学。

新贸易理论强调国际贸易存在产业集群和规模经济等现象，并认为企业之间的差异性对贸易有重要影响；新经济地理学则关注地理位置和交通成本等因素对企业的影响，进而影响它们在贸易中的表现。

其次，异质性企业贸易理论的实证研究主要集中在以下几个方面：1. 异质性企业与贸易结构：研究表明，异质性企业能够更好地适应市场需求，因此它们更可能参与到国际贸易中，而且会在贸易中扮演不同的角色。

比如在出口领域，异质性企业更愿意拓展新市场和新产品，并且更可能因其高质量和独特性获得成功。

2. 异质性企业与贸易增长：研究发现，异质性企业能够带动贸易增长，因为它们具有创新能力和竞争优势，从而提高了整体市场的效率。

此外，一些研究还发现，异质性企业的引进可以提高进口国的生产效率和贸易结构。

3. 异质性企业策略：研究显示，异质性企业在贸易中的策略有所不同，这又有助于解释它们的差异性表现。

例如，在国际贸易中，像品牌效应等非价格因素会影响产品的竞争，这会引导企业选择不同的营销策略。

同样，在进口方面，企业也会根据自身性质选择不同的进口方式，如直接进口和通过代理商进口等。

总之，异质性企业贸易理论得到越来越多的关注和应用，对于深入理解国际贸易的特点和贸易增长的机理具有重要的意义。

但需要注意的是，这一理论的应用还需要与其他理论相结合，从多种角度进行分析。

经济研究“新—新贸易理论”、企业异质性与外贸产业发展*马颖李酣提要|“新—新贸易理论”的基本逻辑起点是企业在生产率和组织形式等方面存在异质性，其研究重心放在对开放经济条件下企业能否参与经济全球化运行以及在全球范围内组织生产的模式进行分析。

这一理论从微观层次上对外贸产业发展路径及其政府相应的配套政策进行了探讨，阐述了其重要的理论意义和政策借鉴意义。

本文从企业异质性与产业平均生产率形成之间的关系、异质性企业的内生产品选择对产业发展的影响、企业组织形式差异与产业动态的关系以及差异化企业对产业集聚的效应等几个方面的最新研究成果作一总结，并且对“新—新贸易理论”的学术价值与政策含义作一评价。

关键词|微观企业异质性产业贸易发展政策中图分类号|F710作者信息|马颖，男，1954年生，武汉大学经济发展研究中心副主任、教授、博士生导师，430072。

李酣，男，1979年生，武汉大学经济发展研究中心博士研究生，430072。

*本文系教育部人文社科重点研究基地重大研究项目“发展经济学前沿理论研究”的结题成果，项目批准号：05JJD790079。

一、引言无论是基于劳动生产率差异的李嘉图模型，还是基于资源禀赋差异的赫克歇尔－俄林（Hecksher-Olin）模型，还是以规模收益递增作为理论分析起点的“新贸易理论”，都将产业（industry）或部门（sector）作为研究对象，却忽略了处于微观层次上的企业在生产率和规模等方面存在着诸多差异。

自20世纪90年代以来，从一系列基于企业层次的实证研究发现，上述几种理论模型与实际经济环境相去甚远，对不同国家出口企业的经验研究至少揭示了上述模型未作考察的两种现象：第一，在一个产业中通常只有小部分企业从事出口生产，而且这些出口企业的分布并不服从该产业中企业总体的随机抽样结果；第二，该产业中从事出口的企业通常规模更大，生产率也更高。

这两类现象显然在原有的国际贸易理论框架中无法得到解释，现有的国际贸易理论框架与当今世界贸易现实之间的巨大鸿沟，催生了对新型贸易理论的需求。

异质性企业贸易理论的实证研究综述【摘要】本文针对异质性企业贸易理论展开实证研究综述。

在研究背景部分，探讨了异质性企业在贸易领域的重要性；研究意义部分指出了深入了解异质性企业对贸易的影响对于贸易政策的制定具有重要意义；研究目的则是为了揭示异质性企业贸易理论的实际效应。

在详细介绍了异质性企业贸易理论的基本概念和相关理论模型，分析了异质性企业对贸易的影响机制。

实证研究方法部分说明了研究所采用的数据和模型，实证研究案例分析部分展示了不同案例下的实证结果和结论。

最后在总结了本文的研究成果，展望了未来研究的方向，并提出了相关的政策建议。

通过本文的综述，读者可以更好地了解异质性企业贸易理论及其实证研究现状，为相关领域的研究和政策制定提供参考。

【关键词】异质性企业、贸易理论、实证研究、案例分析、研究总结、政策建议、展望未来1. 引言1.1 研究背景本研究旨在探讨异质性企业贸易理论的实证研究，首先需要了解研究背景。

随着全球化进程的加速和经济全球化的深化，国际贸易对全球经济的影响日益显著。

传统的贸易理论往往假设企业之间是同质的，然而实际上企业之间存在着巨大的异质性。

这种异质性表现在企业的规模、技术水平、生产能力以及管理水平等方面。

异质性企业贸易理论的兴起源于对贸易模式进行重新思考的需求，尤其是对于发展中国家和发达国家之间的贸易关系。

传统的比较优势理论往往难以解释发展中国家与发达国家之间的贸易现象。

研究异质性企业对贸易的影响成为了一个新的研究领域，为我们深入理解国际贸易的本质提供了新的视角。

通过对异质性企业贸易理论的实证研究，我们可以更好地把握企业之间的差异对贸易的影响，为决策者提供更科学的政策建议。

对异质性企业贸易理论进行实证研究具有重要的理论和政策意义。

的阐述将为我们的研究奠定坚实的基础。

1.2 研究意义异质性企业是指在生产技术、市场知识、管理经验等方面存在差异的企业。

随着全球化的深入发展，异质性企业在国际贸易中扮演着越来越重要的角色。

企业异质性贸易理论的发展评述及对中国的启示异质性贸易理论是国际贸易理论的重要分支之一，探讨了不同企业在国际贸易中的异质性特征对贸易模式和经济增长的影响。

本文将对异质性贸易理论的发展进行评述，并探讨它对中国的启示。

异质性贸易理论最早由雷纳尔多·文布尔(1980)提出，他通过引入企业异质性特征，将贸易模式从传统的比较优势理论转变为具有差异化的特征。

随后，梅尔文·考普曼(1989)提出了“差异性产品贸易模式”及其对经济增长的影响。

此后，一系列的经典模型相继涌现，包括比达尔(1991)、梅尔优斯(1994)和阿旺河、巴尔-哈威(1996)的企业异质性贸易模型。

这些模型强调，企业间的技术差异、效率差异和产品差异会导致贸易模式发展中的异质性。

企业异质性贸易理论的发展，对国际贸易和经济增长的研究提供了新的视角。

首先，它揭示了企业在国际贸易中的异质性特征对贸易模式的影响。

根据这些理论，在贸易中，相对较低成本和高效率的企业更容易出口，并在国际市场上竞争更具优势。

这一观点对贸易政策制定者具有重要启示，他们应该关注和支持那些有竞争力的企业参与国际贸易。

其次，异质性贸易理论对贸易对经济增长的影响进行了深入研究。

企业异质性的存在使得国际贸易可以促进技术创新、产品多样化和经济增长。

最后，异质性贸易理论进一步强调了不同国家间的贸易差距问题，即发达国家和发展中国家之间存在着技术差距和产品差距。

因此，中国需要通过提高自身企业的竞争力，积极参与国际贸易，并借鉴发达国家的先进技术和管理经验，以推动自身的经济增长。

总之，异质性贸易理论的发展为国际贸易和经济增长的研究提供了新的视角和观点。

它强调了企业在国际贸易中的异质性特征对贸易模式和经济增长的重要性。

对中国而言，这些理论给予了促进企业竞争力提升、鼓励技术创新和加强国际合作的启示。

通过积极参与国际贸易，中国可以提高自身企业的竞争力，实现更加可持续和高质量的经济增长。

异质性企业贸易理论的实证研究综述【摘要】本文综述了异质性企业贸易理论的实证研究，包括异质性企业对贸易的影响、异质性企业贸易模型的发展、实证研究方法、不同国家的实证研究成果以及异质性企业贸易理论的现状。

通过对各国实证研究成果的分析，揭示了异质性企业在国际贸易中的重要作用和影响。

结合现有研究，本文总结了异质性企业贸易理论的意义和实证研究的重要性，并提出了对未来研究的展望和启示。

研究表明，异质性企业对贸易的影响不容忽视，该理论为我们理解国际贸易的复杂性和多样性提供了重要的思路和理论支持。

【关键词】异质性企业、贸易理论、实证研究、影响、模型、方法、国家、成果、现状、启示、未来研究、结论。

1. 引言1.1 异质性企业贸易理论的意义异质性企业贸易理论在国际贸易研究领域具有重要意义。

异质性企业贸易理论充分考虑了企业之间的差异性，不同企业在生产技术、管理水平、市场需求等方面存在着差异，这些差异对贸易模式和贸易效果都会产生影响。

异质性企业贸易理论为解释企业异质性对贸易的影响提供了理论框架，有助于深入理解贸易模式背后的机制和动因。

通过对企业异质性在贸易中的作用进行研究，可以帮助政府和企业更好地制定贸易政策和商业战略，促进贸易的发展和企业的竞争力提升。

异质性企业贸易理论的意义不仅在于理论探讨的深入，还在于实践应用的广泛性。

1.2 异质性企业的定义异质性企业是指在同一个行业或同一种商品生产领域内，企业之间存在着明显的差异化特征。

这种差异性可能表现在企业规模大小、技术水平、生产效率、产品质量、市场定位等方面。

异质性企业的存在对于经济体系的发展和国际贸易的运作都具有重要意义。

在国际贸易领域中，异质性企业的定义主要是指不同国家或地区的企业在生产和出口商品时所展现出来的差异。

这种差异可能源于不同国家的资源禀赋、技术水平、劳动力成本以及政府政策等因素。

异质性企业之间存在着不同的竞争优势和劣势，这也是国际贸易中企业选择性进出口商品的重要原因之一。

异质性企业贸易理论的实证研究综述引言异质性企业贸易理论在国际贸易领域具有重要意义。

它关注的是企业内部的异质化特征如何影响贸易模式和跨国经营策略，以及这种异质化如何影响企业的竞争力和市场表现。

许多经济学家和学者对该理论进行了实证研究，以便更好地理解和解释企业的国际贸易行为。

本文将总结和综述一些重要的实证研究，并讨论这些研究对异质性企业贸易理论的贡献。

异质性企业贸易理论的基本概念异质性企业贸易理论最早由Melitz（2003年）和Bernard et al.（2003年）提出，他们认为企业之间存在着异质化特征，这些特征在决定企业的贸易行为和经营策略中起着重要作用。

根据该理论，企业的异质化特征可能体现在生产效率、技术水平、创新能力、市场知识等方面，这些特征会影响企业的生存能力和竞争力。

实证研究1：异质性企业的进出口行为许多实证研究关注的是异质性企业的进出口行为。

Amiti和Konings（2007年）的研究表明，高生产效率的企业更有可能成为出口企业。

他们发现，高生产效率的企业能够以更低的成本生产商品，并在国际市场上取得竞争优势。

此外，该研究还发现，企业的出口行为与其在国内市场上的表现密切相关，即在国内市场上市场份额较高的企业更有可能进行出口。

实证研究2：异质性企业的创新能力和国际竞争力一些实证研究聚焦于异质性企业的创新能力和国际竞争力。

Bloom et al.（2011年）的研究发现，创新能力较强的企业更有可能在国际市场上取得成功。

他们的研究数据显示，投资于研发和创新的企业在国际市场上的销售额和市场份额更高，表明创新能力是提高企业竞争力的重要因素。

实证研究3：异质性企业的技术水平和进口需求一些实证研究探讨了异质性企业的技术水平与进口需求之间的关系。

Goldberg and Khandelwal（2010年）的研究表明，技术水平较高的企业更有可能从国际市场上进口高质量的产品。

他们的研究数据显示，技术水平较高的企业更倾向于从具有高技术含量、高质量标准的国家进口产品，以满足国内市场的需求。

“新新贸易理论”的思想脉络及其进展自从赫尔普曼和克鲁格曼（Helpman & Krugman, 1985[1][2](P950-959)）提出新贸易理论以来，在近20年中，国际贸易理论的前沿进展甚少，而这一局面在2003年关于被打破，哈佛大学梅里兹（Melitz）按照对国际贸易的现实观察，提出了“异质企业贸易模型”（梅里兹，2003[3](1695-1725)），形成了以企业层面研究国际贸易的新理论，这一理论也被国际经济学界称为“新新贸易理论”（“New New”Trade Thoery）（Baldwin & Nicoud, 2004[4]）。

一、贸易理论的局限和新新贸易理论的产生古典贸易、新古典贸易理论、新贸易理论的视角是从国家和产业层面上来解释贸易的发生，贸易结构，以及贸易对社会福利的增进和影响。

以赫尔普曼和克鲁格曼为代表的新贸易理论在方法和理论假定上有新的突破，放弃了完全竞争市场结构和报酬递减的假设，引入了报酬递增和垄断竞争的条件，从而解释了二战之后日益增加的产业内贸易的现象，从而将贸易理论推向了一个新阶段。

但当代贸易理论的主要局限是，其分析视角是从国家或产业层面入手的，其模型中的企业是同质的、无差异的，无法解释国际贸易中的更为微观层面上的许多现象，比如，我们观察到的，为什么同一产业内为什么有的企业从事出口，而其他企业却仅仅涉足于国内市场等问题。

现实中，企业有差异的，无论是从规模大小、组织结构、产品质量、员工技能以及生产率等，都发现行业内的企业之间存在着巨大差异，这一特征被称之为企业的异质性（Heterogeneity）；同时，贸易对资源在不同企业间的配置和行业的生产率的变动会产生重要影响，实证研究证实了这一点。

伯纳德和詹森（Bernard & Jensen, 1995, 1999[5](1－25)）研究了美国出口企业的情况，伯纳德和瓦格纳（Bernard & Wagner, 1996[6](134－157)）研究了德国企业，伊顿、科图穆和克拉马兹（Eaton, Kortum & Kramarz 2004[7]）对法国企业进行了分析，克莱里德斯，拉赫和泰鲍特（Clerides, Lach & Tybout, 1998[8](903－947)）研究了哥伦比亚、墨西哥和摩洛哥三国的出口企业，以及Aw等（Aw et al, 2000[9](65－90)）研究的中国台湾出口企业，这些研究都表明，不是所有的企业都从事国际业务，出口企业较非出口企业表现出更高的生产率，更大的规模等特征，企业异质性与产业内贸易存在必然的关系。

异质性企业贸易理论研究进展综述邵军冯伟提要：异质性企业贸易理论是近年来国际贸易研究中最为重要的理论进展。

与此前以产业为基础的理论分析框架不同，这一理论以企业在生产率方面存在的显著异质性为切入点，系统考察了生产率异质性对于企业出口决策的影响，并揭示了贸易自由化通过对不同生产率企业产生异质性影响来促进总体生产率水平提升的新贸易利益渠道。

就政策含义而言，异质性企业贸易理论从产业内资源重新配置的角度，再次验证了开放型贸易政策的积极意义。

异质性企业贸易理论的分析框架已被进一步拓展应用于分析一系列与贸易相关的议题，如对外直接投资决策、贸易增长二元边际、出口企业多产品决策等。

关键词：异质性企业；国际贸易；Melitz模型异质性企业贸易理论，又称“新新贸易理论”（Baldwin和Forslid，2004），是最近十年来国际贸易理论研究中最为重要的进展。

此前的贸易理论都是建立在产业分析之上的，20世纪90年代以后，研究视角逐渐转移到微观企业层面。

这些微观层面的研究揭示出了很多以往理论未曾涉及也难以解释的现象，具体而言，主要表现在三个方面：企业出口参与度普遍不高，即使细分产业内，也只有很少一部分企业有出口行为，这与新贸易理论中所有企业都会从事出口的预期形成鲜明对比（如Bernard等，2007）；出口企业与非出口企业存在显著差异，出口企业通常具有更大的规模，更高的技术和资本密集度以及更高的生产率（如，Bernard等，2007；Bernard和Jensen，1995等）；贸易自由化促使低生产率企业退出、高生产率企业进入出口市场，总体生产率水平得到提升（如Pavcnick，2002；Tybout，2003；Tre-fler，2004；Bernard等，2006a）。

异质性企业贸易理论即是在此背景下发展起来的。

这一理论不仅要对上述实证现象提供解释，而且也要揭示出实现贸易利得的新机制。

异质性企业贸易理论目前仍处于蓬勃发展之中，本文主要对该理论的基本分析框架、应用拓展以及国内相关研究展开综述。

企业异质性贸易理论及贸易自由化的再分配影响摘要：作为新兴的国际贸易理论，企业异质性理论着眼于国际贸易的行为主体--企业，从企业的微观层面，考察了企业的特质与国际贸易行为之间的关系。

本文基于企业异质性理论的核心思想和赖以发展的生产率差异理论模型阐述了国际贸易的动因和模式，最后从资源在企业间配置的角度说明了贸易自由化的再分配效应。

关键字：企业异质性生产率差异再分配一、企业异质性贸易理论国际贸易理论的发展过程总是伴随着研究视角的转变。

从传统贸易理论到新新贸易理论，研究视角上的一个重大转变就在于研究的重点和前沿已经从国家和产业的层面转移到企业和产品的层面。

传统贸易理论认为各个国家的要素禀赋差异和各自产业的技术差别形成了自身的比较优势，从而成为国际贸易的动因。

20世纪70年代末，以krugman为代表的学者们提出了新的贸易思想，即规模经济和不完全竞争可以成为国际贸易产生的独立动因。

然而，这两种贸易理论有一个共同的假设，即企业是同质的。

进入90年代，企业作为国际贸易的行为主体，其自身的特质越来越受到学术界的关注。

现实中，企业之间的差异十分显著，同质化企业的假设显然越来越不能符合实际。

研究的视角转移到企业差异性的层面，继而产生了企业异质性贸易理论。

企业异质性理论着从微观层面来考察企业的差异与国际贸易行为之间存在的关系，重新阐释了国际贸易的动因和福利影响。

赵永亮等（2011）指出企业异质性的证据表现两个方面：1、出口企业相对稀缺性。

即使在具有比较优势的出口行业，并非所有的企业都从事出口，而从事出口经营的公司只占很小的比重；2、出口企业与非出口企业存在差异。

大量基于企业层面的经验研究发现，相较于非出口企业，出口企业表现出生产率和工资水平更高、生产规模更大、技术和资本更加密集等显著特征。

这类经验研究主要包括bernard and jensen(1995)和helpman等(2004)先后对于美国企业的分析、wagner(1997)对德国企业的研究。

异质性企业贸易理论的发展综述一、本文概述本文旨在对异质性企业贸易理论的发展进行全面的综述。

异质性企业贸易理论，作为国际贸易领域的新兴理论，近年来受到了广泛的关注和研究。

该理论突破了传统贸易理论对企业同质性的假设，认为企业在规模、生产率、组织结构等方面存在差异，这些差异将影响企业的国际贸易行为和国际竞争力。

本文将从异质性企业贸易理论的起源、主要观点、实证研究以及未来发展趋势等方面进行详细阐述，以期对该理论的发展有一个清晰的认识，并为后续研究提供参考。

本文将回顾异质性企业贸易理论的起源和发展背景，阐述该理论产生的理论基础和现实需求。

本文将重点介绍异质性企业贸易理论的主要观点和核心内容，包括企业异质性的来源、异质性企业如何影响国际贸易格局、以及异质性企业在全球价值链中的地位和作用等。

接着，本文将通过实证分析，探讨异质性企业贸易理论在现实中的应用和效果，以及该理论对国际贸易实践和政策制定的指导意义。

本文将展望异质性企业贸易理论的未来发展趋势，探讨该领域的研究热点和前沿问题，为未来的研究提供方向和启示。

通过对异质性企业贸易理论的系统综述，本文旨在深化对该理论的理解和认识，为推动国际贸易理论的发展和实践应用提供有益的参考。

二、异质性企业贸易理论的基本概念与理论框架异质性企业贸易理论，又称新新贸易理论，是对传统贸易理论的重要拓展和深化。

该理论强调，在现实世界中，企业并非同质，而是存在着显著的异质性，这种异质性在企业的生产率、规模、组织结构、技术选择、管理能力等多个方面均有所体现。

异质性企业贸易理论的核心观点是，企业的异质性是影响国际贸易模式、产业内贸易以及企业国际化路径选择的重要因素。

理论框架上，异质性企业贸易理论主要基于企业异质性假设，结合产业组织理论、公司金融理论等，构建了一个包含企业异质性、市场结构、不完全竞争和沉没成本等要素的分析框架。

在这个框架下，企业的异质性决定了其参与国际贸易的能力和意愿，而市场结构和不完全竞争则影响了企业的市场行为和绩效。

传统贸易理论可追溯到Ａｄａｍ　Ｓｍｉｔｈ的绝对优势贸易理论，之后经过ＤａｖｉｄＲｉｃａｒｄｏ比较优势贸易理论和Ｈｅｃｋｓｃｈｅｒ－Ｏｈｌ的ＨＯ理论等发展阶段，其核心思想在于用技术的绝对或相对差异来解释国际贸易的发生以及对贸易国双方福利的影响，进而指出国际贸易模式应该是发达国家和发展中国家的垂直贸易。

然而从２０世纪８０年代开始，以Ｋｒｕｇｍａｎ和Ｂｒａｎｄｅｒ为代表的学者提出了规模经济、不完全竞争和产品差异化假说，并建立了战略贸易理论（Ｋｒｕｇｍａｎ，１９７９，１９８０）和垄断竞争贸易理论（Ｋｒｕｇｍａｎ＆Ｂｒａｎｄｅｒ，１９８３），合称新贸易理论（Ｎｅｗ　Ｔｒａｄｅ　Ｔｈｅｏｒｙ），其对传统贸易理论中的规模报酬不变、完全市场竞争和同质产品等假设提出了严厉的评批，他们认为传统理论模型无法解释现实国际贸易中发达国家间的产业内贸易占大多数的典型化事实。

进入２０世界９０年代，国际贸易实践的发展使人们再次反思新贸易理论对现实的解释力，因为大量的经验证明，并非所有的企业都选择对外贸易。

与此同时，对众多国家的企业的研究发现，同一产业内部，存在着出口企业和非出口企业在劳动生产率、资本技术密集度和工资水平上的显著差异。

往往是从事出口业务的企业有这较大的生产规模和较高的劳动生产率，同时其工资水平也较高。

对此现象，无论是传统贸易理论还是新贸易理论都无法提供令人置信的解释。

２１世纪初，以异质企业贸易模型和企业内生边界模型为代表的“新新贸易理论”（Ｎｅｗ－Ｎｅｗ　Ｔｒａｄｅ　Ｔｈｅｏｒｙ）应用而生，该理论突破了传统贸易理论和新贸易理论中企业同质性假定，将异质性纳入对企业的微观分析分析框架中，并且进行了大量的实证分析，对国际贸易结构和贸易量给予了足够的解释力，成为当前国际贸易理论研究的新热点。

一、异质性企业理论的典型模型及其发展事实上，企业异质性主要表现为企业（或工厂）生产率、专用性技术、产品质量以及工人技能方面的差异，尤其是企业生产率的差异，而当前对这种差异性的研究主要集中于贸易自由化对于产业内部结构变化所产生的重要影响上。