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证券一级账户开通条件
1 申请
申请开通证券一级账户需要使用持有有效身份证件的个人、公司
财务部门以及法人等团体，并进行一系列资质认证，即客户必须提供
最新的有效证件，如已持有证券营业部开立账户的客户需向该证券公
司提供个人有效身份证件，经证券公司录入即可正式开立账户；若客
户从未在该证券营业部开立账户或者身份证件过期，则需要按照证券
公司规定提交相关资质认证材料。
2 开立审批
客户需进行网上开户申请,提供有效身份证件，账户信息及其他有
关资质，进行审核后才可交易。
开立审批的流程包括：1）证券公司客
户经理或专业客户经理审核验证客户信息及其他有关文件；2）所在证
券公司的授权审批部门进行审批；3）经审核后信息比对通过，客户签
署相关协议书，账户正式开立；4）根据客户投资习惯及风险承受能力，证券公司客户经理向客户提供投资建议，开启股市投资之路。
3 资金池开户
资金池开户审核，包括：1）确认企业客户的营业执照及其他有效
证件；2）企业指定法定代表人出具书面授权资料；3）提交企业客户
股东名册及股东结构；4）确认企业客户设立资金池账户与其支付渠道；5）提交受托人资料和收付款账户。
4 客户资料审核
证券公司可根据客户投资偏好选择合适的受托人，进行客户资料
审核（客户身份证件、相关联系方式及授权书），确保信息准确完整，客户才可享有非推荐型产品的投资服务。
5 异议及调查
证券公司可根据客户投资偏好，涉及相关底层资产的异议及调查，根据不完全中性原则，以确保客户的财政安全，保证做出正确的投资
决定，避免做出错误的决定，从而保障客户资金安全。
一级证券市场新股规则
一级证券市场是指股票交易所的主板市场，是国内股票市场的核心和主要部分。
新股上市是一级证券市场的重要事件之一，其规则对于市场发展和投资者利益保护具有重要意义。
新股上市的规则主要包括发行方式、申购方式、发行价格、发行数量、锁定期等方面。
发行方式一般分为公开发行和定向发行两种，根据发行对象和发行数量的不同进行选择。
申购方式则有网上申购、网下申购、自行申购等方式，投资者可以选择合适的方式进行申购。
发行价格是新股上市的重要参数之一，其确定通常会参考公司估值、市场需求等因素，由主承销商等机构进行定价。
发行数量则考虑到公司融资需求和市场接受程度等因素进行确定，同时也要考虑到市场流通性和价格稳定性等问题。
锁定期是指新股上市后一定期限内持股者不能进行交易的限制，其目的是为了防止股价过于波动和过度炒作。
一般而言，锁定期为6个月到1年不等。
一级证券市场的新股规则对于保障投资者权益、促进市场健康发展具有重要作用，需要不断完善和改进，以更好地服务实体经济和投资者。
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证券经纪人考试：证券市场基础知识核心考点（1-7）核心考点1：证券1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证；2.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，是虚拟资本的一种形式；3.狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
4.货币证券主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。
5.证券分类（1）按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券和公司证券；（2）按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券；（3）按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券；（4）按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
6.有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
核心考点2：证券市场1.证券市场具有三个显著特征：（1）证券市场是价值直接交换的场所；（2）证券市场是财产权利直接交换的场所；（3）证券市场是风险直接交换的场所。
2.证券市场分类（1）按层次结构，证券市场分为发行市场和交易市场；（2）按品种结构，证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等；（3）按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
3.证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。
证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易；证券流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。
4.股票市场是股票发行和买卖交易的场所；债券市场是债券发行和买卖交易的场所；基金市场是基金份额发行和流通的市场；衍生品市场是各类衍生产品发行和交易的市场。
5.证券市场的基本功能包括筹资一投资功能、定价功能、资本配置功能。
6.证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。
第一章证券的基本概念第一节书证与证券一、民事普通法上的证券（一）概念民法上的证券是指记载并代表一定权利的书面凭证，其含义相当广泛。
现实生活中的各种入场券、车船票、仓单、提单、存折、邮票、股票和债券等都可称为证券。
金券：邮票无价证券资格证券：各种入场券，如电影票等证券商品证券（提单、仓单）有价证券货币证券（汇票、本票、支票）股票资本证券（即狭义的证券）公司债券其他证券，基金券（二）证券与证书的区别证券和证书都为书面凭证，但二者所代表的法律事实和社会关系及二者的权利行使状况不同，证书是记载一定法律事实或法律行为的文书，现实生活中的出生证、死亡证、结婚证等即是证书，证书的作用仅在于证明一定的法律事实或法律行为曾经发生，而不能直接决定当事人之权利是否存在及权利的存在状态。
换言之，证书所记载的法律事实可以脱离证书而独立存在并由法律加以确认。
证券不仅记载并证明一定的权利，证券与权利密不可分，行使权利必须持有证券。
（三）数据电文（四）证券特征：1、证券是一种权利凭证。
证券所载明的内容是对特定财产关系的确认，直接关系到证券持有人的财产利益。
（投资性权利的凭证，直接投资的凭证）2、证券是一种要式凭证。
证券作为一种特殊的财产凭证，其书面形式要求相当严格，包括对券样、券面记载内容、印制机构、印制程序等等的统一要求，不规范的证券将直接影响持有人的权利。
3、证券是一种流通凭证。
证券的流通具有两方面的特定含义。
一方面，证券持有人行使权利，无需借助证券义务人的承诺、意思或者参与，即可将证券权利转让给交易对方。
（合同法81条，债权人转让权利的，应当通知债务人；未经通知，该转让对债务人不发生效力。
）；另一方面，证券受让人在取得证券时，除法律特别规定者外，自然取得证券全面记载的各项权利，不受转让方对证券权利的限制。
4、证券是一种占有凭证。
为了便于向社会公众投资者筹集资金，公司应先将拟募集的资金总量划分为若干相等份额的计算单位，制作面额均等的权利凭证并记载每个单位筹资金额的民事权利。
