2014年期货从业《法律法规》第九章重点试题

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。

A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

2014年期货从业资格考试过关必做题（期货法律法规）第1章期货交易管理条例一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

[2012年11月真题]A．中国人民银行B．国务院银行业监督管理机构C．国务院D．国务院期货监督管理机构【答案】D2．设立期货交易所，由中国证监会（）。

[2012年9月真题]A．登记B．备案C．确认D．审批【答案】D3．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

[2013年3月真题]A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B4．期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

[2012年5月真题] A．中国期货业协会B．国务院期货监督管理机构派出机构C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构【答案】D5．国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。

[2012年11月真题]A．1个月B．3个月C．6个月D．20个工作日【答案】C6．期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

[2012年9月真题]A．终止境内分支机构B．变更住所C．变更业务范围D．变更法定代表人【答案】C7．期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

[2012年11月真题]A．与客户签订书面合同B．要求客户在风险说明书上签字确认C．首先向客户出示风险说明书D．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】D8．对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

[2010年9月真题]A．作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B．补充期货交易所结算资金的流动性C．为客户交存保证金，支付税款D．弥补期货公司的亏损【答案】C9．下列主体中，不能提取风险准备金的是（）。

期货从业人员资格考试期货法律法规真题2014年11月(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

（分数：0.50）A.期货公司董事的配偶√B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

2.下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（）。

（分数：0.50）A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派√D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生解析：《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

3.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

（分数：0.50）A.一年B.半年√C.周D.月解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

4.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

期货从业考试法律法规难点试题及答案1.期货公司会员应当根据() 的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

A.国务院B.期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构2.期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报() 备案。

A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构期货从业考试时间3.交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报()。

A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.中国证监会相关派出机构4.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自() 起施行。

A.2013 年9 月3日B.2009 年2月9日C.2010 年9 月20 日D.2010 年9月2日5.为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善() 。

期货从业教材A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.客户开发责任追究制度C.客户纠纷处理机制D.客户开发责任追究制度6.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释权由() 负责。

A.中国期货业协会B.中国金融期货交易所C.中国证监会D.中国证券业协会7.为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善() 。

期货从业考试成绩A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.客户开发责任追究制度C.客户纠纷处理机制D.客户开发责任追究制度8.根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法错误的是() 。

A.期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立, 对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理B.期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时, 客户委托资产可以用于清偿期货公司债务，且该委托资产属于其破产财产或者清算财产C.资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产D.期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户9.期货公司() 负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

期货从业：期货法律法规试题及答案1、单选期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A．期货交易所B．中国期货业协会C．中国证监会及其派出机构D（江南博哥）．仲裁机构正确答案：B参考解析：期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。

2、多选下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。

A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员B．期货公司会员业务部门负责人C．期货公司会员客户开发责任人D．投资者正确答案：A, B, C, D参考解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。

3、单选期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.中国人民银行正确答案：C4、单选?某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。

拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。

根据上述事实，请回答一下问题。

拟设立的全资公司为（）A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D.证券公司的子公司，不属于金融机构正确答案：B5、多选期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。

A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担B．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担D．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失正确答案：B, C, D参考解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。

答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。

2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。

答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。

3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。

答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。

4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。

答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。

5.期货业务属于证券业务的一种。

答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。

三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。

2014年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A．期货公司董事的配偶B．期货公司董事的父母C．期货公司股东的关联人D．期货公司股东【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

2．下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（）。

A．会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B．会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C．会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D．会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

3．从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A．一年B．半年C．周D．月【答案】B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

4．期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A．降低风险管理标准B．提高保证金收取标准C．降低手续费收取标准D．提高手续费收取标准【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

2014年期货从业《法律法规》常考综合题及答案一不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。

在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内) 某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：161.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是( )。

A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 162.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。

经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当( )。

A.予以批准 B.不予批准C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.予以批准，但应当限制其结算业务范围163.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是( )。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格164.接163题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过( )的批准。

2014年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解[视频讲解]一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．投资者申请开立交易编码从事股指期货交易时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等证明文件。

A．1B．3C．6D．12【考点】时间记忆【答案】B【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十九条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

2．（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A．期货保证金存管银行B．中国期货业协会C．期货交易所D．期货保证金安全存管监控机构【考点】协会职能【答案】B【解析】《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

3．根据《期货交易所管理办法》，可以向期货交易所派驻督察员的机构是（）。

A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．期货保证金安全存管监控机构【考点】证监会职能【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。

督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。

4．《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A．期货交易所B．期货公司C．期货投资咨询机构D．为期货公司提供中间介绍业务的机构【考点】机构范畴【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

2014期货《法律法规》多选题专项习题及解析十三多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)1.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )紧急措施。

A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量2.申请设立期货公司，应当具备的条件有()。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录3.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。

A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更住所或者营业场所D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围4.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括()。

A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费5.依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用()充抵保证金进行期货交易。

A.标准仓单B.国债C.公司债券D.股票6.下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是()。

A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息7.下列属于期货业协会职责的是()。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究8.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是()。

A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式9.编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。