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《制度、制度变迁与经济绩效》读书笔记一、作者简介本书作者是诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯的代表性着作之一。
道格拉斯·诺斯于1920年生于美国马萨诸塞州，1942、1952年先后获加利福尼亚大学学士学位和哲学博士学位。
曾任《经济史杂志》副主编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会长等职务。
1984年，诺思在华盛顿大学圣路易斯分校创建了政治经济研究中心，并在其后的6年中一直担任该中心主任。
自1996起，诺思荣任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学Spencer T. Olin讲座教授。
自20世纪80年代以来，诺思曾兼任斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员（1987—1988年）和美国胡佛研究所（Hoover Institution）的Bartllett Burnap 高级研究员（1997—现在）。
诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。
他对经济学的贡献主要包括三个方面：用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。
随着新制度经济学前些年在中国经济学界大行其道，尤其是在诺思与罗伯特·福格尔于1993年获得诺贝尔经济学奖之后，诺思的一些理论发现比较快地在国内经济学界得到传播，因而诺思也已经成为在中国经济学界引用率最高的当代经济学家之一。
二、内容简介《制度、制度变迁与经济绩效》是诺思最主要的理论着作之一，亦已成为当代制度经济学理论中的一部经典文献。
本书的内容分为三个部分：第一篇探讨了制度研究的方法基础，并随之解释了制度的基本概念；第二篇阐述了制度变迁的一般理论；第三篇则着重分析制度对经济绩效的影响。
对近十几年来中国与印度在经济增长与绩效方面的差异，国内外学术界甚久以来一直觉得是个谜。
()%’年中国改革开放前，同作为亚洲的两个世界人口大国，中国与印度在综合国力以及人均*+,等指标上相若。
经过!"余年的经济改革，中国在整体经济实力和人均*+,上均大大超过了印度。
譬如，在!""-年%月印度总理瓦杰帕伊访华后，英国《经济学家》杂志曾发表了一篇题为“印度对中国：落在龙后面的老虎”的专题报道。
这篇报道一开篇就指出：“!.年前，中印这两个又脏又穷亚洲大国的生活水准颇为相似，但如今中国人的平均收入几乎是印度人的两倍”（/012! 34546789:!""-）。
按照世界银行的数字，中国!""(年的人均*+,为’)"美元，而当年印度只有#."美元。
即使按照购买力平价计算，中国人均实际收入也比印度高出%""。
然而，近来国际上也有学者对印度的经济增长速度与实力有许多正面的评价。
譬如，按照麻省理工学院的政治学者黄亚生（音译）和印度出生的哈佛大学商学院的/;<=5>0;55;教授于!""-年%月!#日在《华尔街日报》发表的一篇文章，投入中国的外资尽管超过印度的("倍，且中国的国民储蓄率高达*+,的#""（印度只有!#"），但在过去("年中，中国经济的年增长率实际上大约为%"，印度则为?"。
这说明，与中国相比，印度的资金利用得更有效率。
与中国整体经济发展水平和经济绩效相比，印度到底如何？最近，应联合国教科文组织所邀，笔者赴新德里参加了一次有关世界贫困问题的国际讨论会。
赴会期间，笔者对印度首都新德里进行了一些实地走访，并与印度中国研究所的几位专家就中国与印度的经济问题进行了一个下午的交流。
从高楼大厦林立的东方大都市上海来到人力车、牛车、三轮车、拖拉机、大小卡车、小汽车和公共汽车（几乎全没空调）车水马龙的新德里，觉得反差甚大，也感触颇深。
韦森：再评诺斯的制度变迁理论*摘要：本文部分选改自笔者为道格拉斯•C•诺斯教授的《制度、制度变迁与经济绩效》一书的新中译本所写的代译序。
第一节对诺斯的生平和著作做了简短的介绍。
第二节对《制度、制度变迁与经济绩效》的基本思想和理论结构进行了较全面的评述。
第三节对20世纪90年代以来诺斯在制度研究和制度变迁理论方面的主要学术贡献做了一些介绍和评论，尤其是对诺斯的最新著作《理解经济变迁过程》和他与一些合作者的新作“解释有记载人类历史的一种概念框架”长文中的一些观点做了一些解读、评论和商榷。
从诺斯2000年之后的一些新近文著中，可以清楚地发现，他越来越注重研究经济制度变迁与政治体制变迁内在关联机制，且越来越重视研究人们的信念、认知、心智构念和意向性在人类社会制度变迁中的作用。
关键词：制度制度变迁非个人化交换心智构念开放进入的社会秩序“经济学家们已经正确地认识到经济学是一种选择理论。
然而，要改善人类的前景，我们必须理解人类决策的来源。
这是人类生存的一个必要条件。
”（一）对于诺贝尔经济学奖得主之一道格拉斯•诺斯（Douglass C. North, ——一译“诺思”）以及他的制度变迁理论，国内经济学界以及其他社会科学界的许多人目前应该说都比较熟悉了。
这主要是因为，诺斯的几本主要著作——包括这本《制度、制度变迁与经济绩效》——以前都有过数种中译本，以至于诺斯本人的一些理论洞见，业已成了许多高校的经济学教师、经济学专业的高年级学生和研究生们耳熟能详的现代经济学常识了。
另外，除诺斯本人的文著大都有了中译文本之外，自1995年以来，诺斯教授也曾多次来过中国，并曾在北大、复旦、清华等高等学校做过讲演，宣讲他的制度变迁理论的一些主要观点；国内一些经济学人（包括笔者自己，见汪丁丁，1992；姚洋，2002；韦森，1999a, 1999b，2001，Li, 2003）也在过去的十多年中对诺斯的理论做了一些介绍和评论。
随着新制度经济学（New Institutionalism）前些年在中国经济学界大行其道，尤其是在诺斯与罗伯特•福格尔（Robert W. Fogel）于1993年获（纪念）诺贝尔经济学奖之后，诺斯的一些理论发现比较快地在国内经济学界得到传播，因而诺斯本人也已经成为在中国经济学界被引用率最高的当代经济学家之一。
制度、制度变迁与经济成就原著/道格拉斯•诺斯译者/刘瑞华导读刘瑞华（清华大学经济研究所副教授）一道格拉斯·诺斯（Douglass C. North，1920－）是当代经济史学界最受瞩目的大师之一。
这本《制度、制度变迁与经济成就》是他的近期著作。
为了理解诺斯的理论脉络，有必要介绍一些他早期著作的内容。
诺斯在学术上的贡献与1950 年以来西方学界兴起的「新经济史」或「计量史学」（cliometrics）密切相关。
第二次世界大战之后，从美国的经济史学界崛起的新一代学者特别强调结合经济学与历史，并且致力于应用经济分析与统计方法研究历史问题。
诺斯就属于第一代的新经济史学家，在1950 年就开始推动应用经济理论分析历史的工作。
在1961年，诺斯就出版了《美国的经济成长，1790-1860年》（The Economic Growth of the United States，1790-1860）一书，探讨美国在内战以前的快速经济成长。
该书可说是新经济史革命开始之后的第一本专书，也是有关美国经济史的一本经典之作。
诺斯在该书中清楚的利用《国富论》的论点和美国的历史资料，说明十九世纪前美国经济成长的动力是来自出口贸易、资本流入与区域扩张，由于这些动力引发了专业分工的利益与组织的创新，而提高社会所得。
此外，这些力量也导致教育与知识的投资，以及技术进步而产生长远的影响。
接着在1966年，诺斯又写了《美国过去的成长与福利：一部新经济史》（Growth and Welfare in the American Past：A New Economic History ）。
这本书中，他延续了前书的分析，进一步探讨美国经过快速成长的后果。
在他的分析之下，美国在十九世纪以后的土地政策、农民抗争和政府积极介入经济活动的发展，都有其历史背景。
诺斯也在这本书里开始提出对公共部门的政策和法规的历史分析。
（Journal of Economic History）在1960至1966年之间正是新经济史全面拓展的时候，诺斯担任了《经济史学刊》的主编之一。
《制度、制度变迁与经济绩效》读书笔记一、作者简介本书作者是诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯的代表性著作之一。
道格拉斯·诺斯于1920年生于美国马萨诸塞州，1942、1952年先后获加利福尼亚大学学士学位和哲学博士学位。
曾任《经济史杂志》副主编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会长等职务。
1984年，诺思在华盛顿大学圣路易斯分校创建了政治经济研究中心，并在其后的6年中一直担任该中心主任。
自1996起，诺思荣任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学Spencer T. Olin讲座教授。
自20世纪80年代以来，诺思曾兼任斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员（1987—1988年）和美国胡佛研究所（Hoover Institution）的Bartllett Burnap 高级研究员（1997—现在）。
诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。
他对经济学的贡献主要包括三个方面：用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。
随着新制度经济学前些年在中国经济学界大行其道，尤其是在诺思与罗伯特·福格尔于1993年获得诺贝尔经济学奖之后，诺思的一些理论发现比较快地在国内经济学界得到传播，因而诺思也已经成为在中国经济学界引用率最高的当代经济学家之一。
二、内容简介《制度、制度变迁与经济绩效》是诺思最主要的理论著作之一，亦已成为当代制度经济学理论中的一部经典文献。
本书的内容分为三个部分：第一篇探讨了制度研究的方法基础，并随之解释了制度的基本概念；第二篇阐述了制度变迁的一般理论；第三篇则着重分析制度对经济绩效的影响。
读书笔记--制度制度变迁与经济绩效读书笔记——《制度、制度变迁与经济绩效》硕5065班 3115065007王雪一、书籍简介历史是重要的。
其重要性不仅在于我们可以从历史中获取知识，还在于种种社会制度的连续性把现在、未来与过去连结在了一起。
现在和未来的选择是由过去所型塑的，并且只有在制度演化的历史话语中，才能理解过去。
将制度整合到经济理论与经济史的分析中去，是改进二者最重要的步骤之一。
《制度、制度变迁与经济绩效》给出一种制度与制度变迁理论的纲要，在探讨政治制度与经济制度的本质以及它们是如何变迁方面的研究更加深入。
其分析的重点在于明确厘定制度的含义，弄清制度与组织的区别是什么，并厘清制度是如何影响交易费用和生产成本的。
二、作者简介三、读书笔记制度分析方法论的基石是人类行为理论和交易成本理论。
（1）人类行为理论人类行为理论认为制度是为了降低人们在互动中的不确定性而存在的，不确定性源于人类互动过程中个人所拥有的有关他人行为的信息的不完全性。
个人计算能力的局限则是由组织及利用信息的心智能力决定的。
人的心智能力和辨识环境时的不确定性结合在一起，便演化出了旨在简化处理过程的规则和程序，由此形成的制度框架通过结构化人们的互动，限制了行为人的选择集合。
（2）交易费用理论交易费用包括：衡量交换物之价值的成本、保护权利的成本以及监管和实施契约之间的成本。
这些衡量与实施成本是社会、政治与经济制度的来源。
生产成本是转型成本与交易费用的加总。
信息的非对称性，一方隐瞒信息而获益，进行逆向选择，而陷入两难境地。
制度为交换提供结构，它（与所用的技术一起）决定了交易费用和转型成本。
制度能在多大程度上解决协调和生产问题，取决于参与者的动机（效用函数），环境的复杂程度以及参与者辨识与规范环境（衡量与实施）的能力。
制度包括了非正式约束、正式约束和实施。
非正式约束包括行事准则、行为规范、惯例。
非正式约束是为了协调重复出现进行的人类的互动，社会规范左右了选择，而不是正式规则（绅士决斗）。
读《会计准则变迁有感》——基于会计准则的制度结构与变迁邓悦14109181062读完这本书最大的感触就是第一次跳出会计准则看准则，平时对于会计准则的关注点主要在于它的具体内容和实时变动，从未从制度层面的视角去理解会计准则，下面就从会计准则的制度层面去分析其结构和变迁。
人类所有活动都需要一定的有利于社会活动的标准化准则，这是经济制度产生的根本原因。
威廉姆森(1979)以人类行为两个假设(“有限理性”和“机会主义”)为起点，提出：“制度是确立人们经济生活中权利和义务的集合，是一项社会契约。
契约的订立目的在于降低交易费用、提高经济效率”。
经济制度可以分为两类：(1)行为准则；(2)产权规则。
行为准则是人类行为的规范，它给人类相互关系带来秩序和可预测性。
产权规则是社会中每一个得到社会承认和批准的预期集；这些预期是关于法律的或事实的法律关系，这些法律关系决定了相对于他人的选择集的个人选择集。
一、会计准则的制度结构会计准则制订的前提是：多种会计惯例的并存。
制订的动因是：信息用户与信息送户的分离(薛云奎，1997)。
会计准则的前提说明了会计准则是行为准则，会计准则的动因说明了会计准则是产权规则。
（一）会计准则是行为准则会计信息是企业客观状况的主观反映，披露会计信息是一项主观见之客观的活动。
因此，会计信息是有较大的主观性，易受披露行为人的动机所左右。
而信息使用者出于了解企业实际状况的考虑却专注于会计信息的客观性。
由于信息提供者与信息使用者利益不一致，便产生了两者之间关于会计信息披露的矛盾冲突。
由于会计信息是由企业管理当局提供的，追逐利益的管理当局会刻意提供对自己有利的会计信息以最大化其效用。
当不受约束的会计行为导致多种会计惯例的并存时，会计信息逐渐丧失了其反映客观实在的刚性(汤云为、钱逢胜，1997)。
会计选择的随意性往往会损害企业外部相关者的权益。
在外部压力集团的要求下，限制多种会计惯例的随意使用以协调有关各方的利益冲突成为会计准则制订的前提。
韦森：再评诺斯的制度变迁理论*摘要：本文部分选改自笔者为道格拉斯•C•诺斯教授的《制度、制度变迁与经济绩效》一书的新中译本所写的代译序。
第一节对诺斯的生平和著作做了简短的介绍。
第二节对《制度、制度变迁与经济绩效》的基本思想和理论结构进行了较全面的评述。
第三节对20世纪90年代以来诺斯在制度研究和制度变迁理论方面的主要学术贡献做了一些介绍和评论，尤其是对诺斯的最新著作《理解经济变迁过程》和他与一些合作者的新作“解释有记载人类历史的一种概念框架”长文中的一些观点做了一些解读、评论和商榷。
从诺斯2000年之后的一些新近文著中，可以清楚地发现，他越来越注重研究经济制度变迁与政治体制变迁内在关联机制，且越来越重视研究人们的信念、认知、心智构念和意向性在人类社会制度变迁中的作用。
关键词：制度制度变迁非个人化交换心智构念开放进入的社会秩序“经济学家们已经正确地认识到经济学是一种选择理论。
然而，要改善人类的前景，我们必须理解人类决策的来源。
这是人类生存的一个必要条件。
”（一）对于诺贝尔经济学奖得主之一道格拉斯•诺斯（Douglass C. North, ——一译“诺思”）以及他的制度变迁理论，国内经济学界以及其他社会科学界的许多人目前应该说都比较熟悉了。
这主要是因为，诺斯的几本主要著作——包括这本《制度、制度变迁与经济绩效》——以前都有过数种中译本，以至于诺斯本人的一些理论洞见，业已成了许多高校的经济学教师、经济学专业的高年级学生和研究生们耳熟能详的现代经济学常识了。
另外，除诺斯本人的文著大都有了中译文本之外，自1995年以来，诺斯教授也曾多次来过中国，并曾在北大、复旦、清华等高等学校做过讲演，宣讲他的制度变迁理论的一些主要观点；国内一些经济学人（包括笔者自己，见汪丁丁，1992；姚洋，2002；韦森，1999a, 1999b，2001，Li, 2003）也在过去的十多年中对诺斯的理论做了一些介绍和评论。
随着新制度经济学（New Institutionalism）前些年在中国经济学界大行其道，尤其是在诺斯与罗伯特•福格尔（Robert W. Fogel）于1993年获（纪念）诺贝尔经济学奖之后，诺斯的一些理论发现比较快地在国内经济学界得到传播，因而诺斯本人也已经成为在中国经济学界被引用率最高的当代经济学家之一。
诺斯于1920年11月5日生于美国麻省剑桥，父亲是一个城市人寿保险公司的经理。
少年时期，诺斯曾随父母在美国的康涅狄格州、加拿大的渥太华、瑞士的洛桑以及纽约居住过，并在这些城市和地方读过小学和中学。
后来，诺斯进入加州大学伯克利分校学习，并在此期间成了“马克思理论的一个笃信者”（a convinced Marxist）。
1942年，诺斯从加州大学获学士学位。
据诺斯自己讲，他在加州大学读本科期间，选的是“政治学、哲学和经济学三学位”（a triple major）。
从加州大学伯克利分校毕业后，诺斯加入了美国海军（U.S. Merchant Marine），曾作为导航指挥官（Instructor of Celo-Navigation）到过澳大利亚和一些太平洋岛国。
在此期间，诺斯开始喜欢上摄影，并在业余时间继续读书，随之逐渐确立了未来成为一个经济学家的志向。
二次世界大战结束后，诺斯回到了加州大学伯克利分校，并于1952年获加利福尼亚大学伯克利分校的经济学博士学位，其博士论文是有关美国人寿保险史方面的研究。
毕业后，诺斯先在加州大学伯克利分校留校任教，之后在1950年转到华盛顿大学西雅图分校执教，历任助理教授、副教授，并于1960年升任为教授。
1959年至1961年期间，诺斯曾担任华盛顿大学经济研究所执行所长。
1979年秋，诺斯转教于美国赖斯大学（Rice University）。
1981年至1982年，诺斯曾任教于英国剑桥大学，被聘为美国制度研究Pitt讲座教授（the Pitt Professor of American Institutions）。
1983年，诺斯重新回到华盛顿大学圣路易斯分校，任该大学经济系法律、自由和经济史Luce讲座教授。
1984年，诺斯在华盛顿大学圣路易斯分校创建了政治经济研究中心，并在其后的6年中一直担任该中心主任。
自1996起，诺斯荣任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学Spencer T. Olin讲座教授。
自20世纪80年代以来，诺斯曾兼任斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员（1987－1988），美国胡佛研究所（Hoover Institution）的Bartllett Burnap高级研究员（1997－现在）。
诺斯的主要著作有：《1790年至1860年美国的经济增长》（North，1961）；《美国过去的增长与福利：一种新经济史》（North, 1974），《制度变迁与美国的经济增长》（North & Davies, 1971），《西方世界的兴起》（North & Thomas, 1973），《经济史中的结构与变迁》（North, 1981），《制度、制度变迁与经济绩效》（North, 1990a）以及《理解经济变迁过程》（North, 2005）等。
除上述著作外，自20世纪50年代以来，诺斯教授还在国际上一些学术刊物上大量发表了大量学术论文，从而逐渐形成了他的新经济史理论和大视角的制度变迁理论。
1993年，诺斯与福格尔一起获诺贝尔经济学奖，以表彰他“用经济理论和数量方法来解释经济和制度变迁从而在经济史方面的新的研究。
”（二）《制度、制度变迁与经济绩效》是诺斯教授本人最主要的理论著作之一，该书于1990年由英国剑桥大学出版社出版。
这部著作既是诺斯本人最重要的理论著作，也业已成了当代制度经济学理论中的一部经典文献。
美国前政治学会会长和任美国斯坦福大学政治学系系主任多年的温加斯特（Barry W. Weingast）教授曾对这部著作予以甚高的评价，说它曾“引起了主导90年代的理解制度的一场革命”（参载于North, 2005封底的温加斯特对诺斯的《理解经济变迁过程》的评介语）。
诺斯教授的这部英文著作，在1994年差不多同时出版了两个中译本：一是台湾时报文化出版公司的译本，译者为诺斯自己的学生目前在台湾清华大学经济系执教的刘瑞华教授[1]；一是上海三联书店出版的刘守英博士的一个中译本。
“刘瑞华译本”目前只有在中国大陆的少数大型图书馆中偶有藏书；而“刘守英译本”最初也只是印行了3000册，且在中国大陆的许多大学的图书馆中已经很难查得到了。
由于诺斯教授这部制度经济学经典著作的“二刘译本”目前在中国大陆均已很难查到，上海世纪出版集团格致出版社的同仁邀请我和我的同事杭行教授来重新翻译的这部学术名著。
很显然，这个“杭译本”[2] 已经是诺斯教授的这部学术专著的第三个中译本了。
为了让读者对诺斯教授的这部制度经济学的经典名著有一个大致的理解，请允许笔者在这一节中对这部著作的逻辑架构及其重要的理论发现做一些概要性的介绍和评述。
正如这部学术专著的题目“制度、制度变迁和经济绩效”所表示的，这部书的内容也分为三个部分：第一篇探讨了制度研究的方法基础并随之解释了制度的基本概念；第二篇阐述了制度变迁一般理论；第三篇则着重分析制度对经济绩效（economic performance ——一译“经济实绩”、“经济表现”或“经济成就”）的影响。
在第一篇第1章一开始，诺斯（North, 1990a, p.1）就开宗明义地道出他对制度（institutions）概念的基本理解：“制度是一个社会的博弈规则，或者更规范一点说，它们是一些人为设计的、型塑人们互动关系的约束。
”诺斯还接着指出，制度变迁（institutional change）决定了人类历史中的社会演化方式，因而是理解历史变迁的关键。
在之前和之后的文著中，以及在这部文著中的其它地方，诺斯（North，1993, p. 62）也曾一再指出，按照他自己的理解，“institutions”[3] 基本上由三个基本部分构成：“正式的规则、非正式的约束（行为规范、惯例和自我限定的行事准则）以及它们的实施特征（enforcement characteristics）[4] ”。
有了对人类社会的制度现象的这样一个基本认识，在这部著作中，诺斯首先讨论了制度分析方法论基础中的三个基石性问题，即人类合作、制度分析中的行为假定，以及人类交换中的交易费用（transaction costs）问题。
在对新古典经济学中人的最基本的行为假设——即在一个无制度存在的（institution-free）假设环境中做理性选择——进行了一些讨论后，诺斯（North, 1990a，p.20）主张，“我们必须深入分析人类行为的两个具体方面：（1）动机；和（2）对环境的辩识（deciphering）”。
照诺斯看来，人类行为要远比蕴涵在新古典经济学范式内部的个人效用的“理性最大化”来得复杂。
在许多情况下，人们不仅有财富最大化行为，还有利他主义（altruism）和自我约束的行为，而这些不同动机会极大地改变人们实际选择的社会结果。
诺斯还认为，人们是通过某些先存的心智构念（preexisting mental constructs）来处理信息和辩识环境的，因而这些现存的心智构念对制度的形成、维系和变迁，都有着重要影响。
诺斯（North, 1990a，p. 25）深刻地指出，由于在人类的社会互动过程中每个人所拥有的有关他人行为的信息均是不完全的，因而每个人在社会选择中处理、组织以及在利用信息上均存在着一定的心智能力上的局限，而“这种人的心智能力与辩识环境时的不确定性结合在一起，便演化出了旨在简化处理过程的规则和程序。
由此而形成的制度框架则通过结构化（structuring）人们的互动，限制了行为人的选择集合”。
结果，在人类社会历史的发展长河中便形成了各种不同的制度，并产生了人类社会变迁中的路径依赖（path dependence）[5] 和锁入（lock-in）效应等等。
在谈到交易费用范式在制度研究中的意义时，诺斯认为，由于人们在市场交换和社会交往中的信息不完全，因而人类总是存在各种各样的“institutional matrix”[6]之中，或者换句话说——人类不是生活在一个“制度缺失”的世界之中，那么，按照科斯（Ronald Coase）的交易费用（transaction costs）理论，制度问题就极其重要了。
根据这一点，在第3章一开头，诺斯（North, 1990a, p. 27）就明确指出：“我的制度理论是建立在一个有关人类行为的理论与一个交易费用的理论相结合的基础之上的。
当我们将这二者结合在一起时，就能理解诸种制度何以会存在，以及它们在社会运行中发挥了何种作用。
