私募基金投资邮件回访内容

投资者回访话术（对象：机构投资者的经办人）一、您好，您是XX（机构投资者名称）的XX先生/女士吗？我是XX （基金管理人名称）投资者服务部的，想对您进行简单回访，请问是您填写的《投资者基本信息表》并作为贵公司的经办人吗？答：是的。

二、贵公司购买的“XX”劣后级有限合伙人份额，请问《风险揭示书》对基金产品的风险及警示贵公司是否知悉？答：知悉/了解。

三、贵公司是否做过《基金投资者风险测评问卷》？是否收到《投资者类型及风险匹配告知书》,及在“告知书”下方的《投资者确认函》上签字确认？是否知悉贵司的风险承受能力等级、购买的基金产品的风险等级以及适当性匹配意见？答：是。

是。

风险承受能力等级为R4/R5，基金产品风险等级为C4/C5，二者相匹配。

四、贵公司是否知悉承担的费用以及可能产生的投资损失？答：知悉。

投资者承担优先级有限合伙人实缴出资的1%作为基金管理费，基金托管人是XX银行，托管费率为XX。

私募股权基金投资收益取决于被投资企业XX的经营效益，可能会产生投资损失。

五、您是否知悉根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条的相关内容？【募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。

募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产。

】另根据《基金合同》/《合伙协议》的约定：投资者在基金管理人回访确认成功前有权解除基金合同。

您是否同意继续履行合同进行投资？六、基金募集机构及其工作人员是否存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为。

【禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

积募】募集流程图及双录回访话术私募管理人：尊敬的投资者，您好。

我是【公司】的员工【】，请问您对该产品的风险等级有了解吗？投资者：【有/没有】。

私募管理人：根据您的投资经验、风险承受能力等情况，该产品的风险等级可能不适合您。

您需要了解该产品可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。

请问您是否清楚并愿意承担该产品的风险？投资者：【是/不是】。

私募管理人：为了确保您充分了解该产品的风险，我们会在销售前向您进行风险提示，并进行双录留痕。

请问您是否同意进行双录留痕？投资者：【是/不是】。

话术2.2】向普通投资者销售高风险产品或服务的双录话术私募管理人：尊敬的投资者，您好。

我是【公司】的员工【】，请问您对该产品的风险等级有了解吗？投资者：【有/没有】。

私募管理人：该产品为高风险产品，可能存在较大的市场风险、信用风险、流动性风险等。

请问您是否清楚并愿意承担该产品的风险？投资者：【是/不是】。

私募管理人：为了确保您充分了解该产品的风险，我们会在销售前向您进行风险提示，并进行双录留痕。

请问您是否同意进行双录留痕？投资者：【是/不是】。

话术2.3】调整投资者分类、基金产品或服务分级以及适当性匹配意见的双录话术私募管理人：尊敬的投资者，您好。

我是【公司】的员工【】，请问您是否同意我们对您的投资者分类、基金产品或服务分级以及适当性匹配意见进行调整？投资者：【是/不是】。

私募管理人：为了确保您的权益，我们会在调整前向您进行风险提示，并进行双录留痕。

请问您是否同意进行双录留痕？投资者：【是/不是】。

话术2.4】向普通投资者销售基金产品或服务前的风险提示的双录话术私募管理人：尊敬的投资者，您好。

我是【公司】的员工【】，在向您销售基金产品或服务前，我们需要向您进行风险提示。

请问您是否同意进行双录留痕？投资者：【是/不是】。

私募管理人：该产品可能存在的风险包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等，请问您是否清楚并愿意承担该产品的风险？投资者：【是/不是】。

私募投资基金投资者适当性回访确认函（已备案）
投资者适当性回访确认函
尊敬的投资人：
根据中国证券投资基金业协会之规定，基金募集机构要建立健全普通投资者回访制度。

现我司依照约定对您进行投资者适当性回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您是否为投资者本人。

是【】；否【】
2.您是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示。

是
【】；否【】
3.您是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者
接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见。

是【】；
否【】
4.您是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。

是
【】；否【】
5.经营机构是否向您就不确定事项提供确定性的判断，或者告知
您有可能使其误认为具有确定性的意见。

是【】；
否【】
6.经营机构是否向您主动推介风险等级高于其风险承受能力的
产品或服务是【】；否【】
7.经营机构是否向您主动推介不符合其投资目标的产品或服务。

是【】；否【】。

私募基金回访话术
回访话术
一、您好，您是某某某先生（女士/公司/机构）吗？
二、先生（女士），您好，我是雷根基金某某某号客服人员，请问您
近期购买了我公司的某某某私募基金产品是吗
四、为确保信息安全，我们要先为您做个身份确认，您的身份证号/
营业执照前六位是某某某某某某，请问您的出生年月/营业执照后4位是
多少呢？
五、请问您是否收到了私募基金合同？私募基金合同、投资者提示书、风险承受能力调查问卷、基金财产合法性申明书、风险揭示书（具体文件
以具体产品合同为准）上的签字，是您亲笔签名/盖章的吗？
六、请问您对产品合同和风险揭示的内容已经阅读并理解了吧？
七、请问销售人员/业务员/我公司网上销售流程中是否已经对产品的
合同条款，特别是“买者自负”原则及后果，都给您做了提示和说明？这
个您都理解了吧？
八、为了保障您的权益，请您仔细阅读产品条款。

在募集机构完成合
格投资者确认程序后24小时内为投资者冷静期，在此期间您对产品如有
疑义，有权解除基金合同，这您是否了解？
九、您购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款
类金融机构，私募基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，
这个您知道吧？
十、为了维护您投资账户的日常运作，公司会收取一些费用，您对费用的扣除项目及扣除的比例是否了解？。

投资冷静期回访确认函
尊敬的投资人：
自您签署《XXXXX权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）并拨付合伙份额之认购款项至今已二十四小时。

在此期间，我司为履行基金业协会之规定，在二十四小时投资冷静期内无工作人员主动与您联系。

现投资冷静期已满，我司依照合伙协议之约定对您进行回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您确认投资基金。

是【】；否【】
2.您确认为本人购买基金且已经阅读并理解《合伙协议》，并按照《合伙协
议》要求亲笔签名。

是【】；否【】
3.您是否已经阅读并理解合伙协议和风险揭示的内容。

是【】；
否【】
4.您确认自身风险的风险承受等级、购买基金产品或者接受的服务的风险
等级及风险承受等级与所投资的基金相匹配。

是【】；否
【】
5.您确认已知悉需承担的主要费用及费率，充分了解您的重要权利及基金
信息披露的内容、方式及频率。

是【】；否【】
6.您确认已知悉未来可能承担投资损失。

是【】；否【】
7.您确认已知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利。

是
【】；否【】
8.您确认已知悉纠纷解决安排。

是【】；否【】
投资人（个人签字/机构盖章）：
AAAAA有限责任公司 BBBBB有限责任公司
年月日。

回访确认函致【基金管理人】：本人/本机构于【】年【】月【】日签署了【】合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）的《【】合伙企业（有限合伙）之有限合伙协议》（“《有限合伙协议》”），并于【】年【】月【】日收到贵机构后非营销部门相关人员的电邮回访，本人/本机构特此确认，自本人/本机构签署《有限合伙协议》并按《有限合伙协议》约定缴付首期出资之日起至本人/本机构收到贵机构电邮回访之时止已经过超过24小时（“冷静期”），本人/本机构特此根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定向贵机构作出回访确认如下：1.本人/本机构确认受访人为【】（请填写受访人或受访机构的全称）；2.本人/本机构确认系为自己购买私募基金产品，且已按照要求在私募基金法律文件上亲笔签名/盖章；3.本人/本机构确认已经阅读并理解合伙协议和风险揭示书的内容和意义；4.本人/本机构确认本人/本机构的风险识别能力和风险承担能力与所投资的私募基金产品的风险等级相匹配；5.本人/本机构确认已知悉需承担的主要费用及费率，以及本人/本机构的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率，以及披露报告获取方式；6.本人/本机构确认已知悉未来可能承担投资损失；7.本人/本机构确认已知悉冷静期的起算时间、期间以及本人/本机构因冷静期享有的权利；8.本人/本机构确认已知悉该私募基金的纠纷解决安排；9.本人/本机构确认（【】）：(1)确认《有限合伙协议》中载明的认购行为及认购金额，确认本次回访确认成功，本人/本机构无权再根据冷静期规定解除《有限合伙协议》，本人/本机构将遵守《有限合伙协议》的约定，履行义务，行使权利；(2)确认本人/本机构已于【】年【】月【】日通过【】方式解除《有限合伙协议》。

本人/本机构特此确认，已明确知悉《有限合伙协议》中有关“冷静期”及其法律后果的约定，且《合伙协议》约定的冷静期已届满，本人/本机构已收到贵机构的回访电邮并特此签署此回访确认函。

私募产品回访参考话术私募产品回访参考话术一、开头语1、“您好！您现在接听的是兴业证券**营业部的客户回访电话。

请问您是**先生（女士）吗？”若接听电话者性别和客户性别不同，则可以问：“您好！您现在接听的是兴业证券**营业部的的客户回访电话。

请问**先生（女士）在吗？”（1）客户回答是客户本人，转到开头语2；对方表示客户在，则请客户本人接听电话：“好的，请**先生（女士）接听电话好吗？”（2）客户不太明白时，回访人员可以提醒：“这里是兴业证券**营业部，**先生（女士）是我司客户，我们需要做一个简单的回访。

”经提醒客户记起来，则继续回访，如果提醒后，客户回答“不是”，则确认接听电话者身份，A、“您不是**先生/女士是吗？/您不认识**先生/女士吗？”，对方表示打错、不是客户，无法进行回访的，可以结束回访：“很抱歉，打扰您了，祝您生活愉快，再见！”B、对方表示是客户亲属、朋友等认识客户情况，请客户本人接听电话：“请**先生（女士）接听电话，好吗？”a、客户本人接听电话，转入开头语2；b、若客户本人当时不在电话旁，可以再约时间回访或请对方提供客户其他联系电话。

使用其他联系电话回访时，首先需要对客户本人进行提示：“客户联系电话是我司与您联系的重要信息，若您的联系电话有变更，建议您及时至我司更新。

”若仍无法联系客户本人，则需提醒对方：“客户联系电话是我司与客户联系的重要信息，麻烦您代为转告**先生/女士，若联系电话有变更时请及时至我司更新。

感谢您的接听，祝您生活愉快，再见！”2、回访人员客户购买某一产品话术1：“您好，**先生（女士），您在我司申请委托购买了****（金融产品名称），现根据《私募投资基金募集行为管理办法》，需对您做一个投资回访，以确认您的购买委托申请，占用您几分钟的时间可以吗？”客户购买多产品话术2：“您好，**先生（女士），您在我司购买了****产品（金融产品名称）、****产品（金融产品名称）等金融产品，现根据《私募投资基金募集行为管理办法》，需对您做一个投资回访，以确认您的购买委托申请，占用您几分钟的时间可以吗？”（1）客户如果说可以，回访人员可以回应一句“感谢您的配合”，然后开始下面的回访。

电子邮件回访话术
尊敬的客户，
感谢您与我们公司的合作。

我们非常重视您的反馈和建议，为了更好地了解您的体验，我们希望能就以下几个问题向您进行一次回访。

请在方便的时间内回复我们的邮件，并提供您的宝贵意见。

1. 您对我们公司提供的服务是否满意？
2. 在您使用我们的产品或服务过程中，是否遇到了任何问题？如果是，请详细描述。

3. 如果您对我们的服务有任何改进建议，我们将非常乐意听取您的意见。

我们非常重视您的反馈和评价，您的意见对我们提供更好的服务至关重要。

再次感谢您对我们公司的支持和合作。

祝一切顺利！
此致，
您的名字
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Email Follow-Up Script
Dear customer,
2. Have you encountered any issues while using our products or services? If yes, please provide detailed descriptions.
3. If you have any suggestions for improving our services, we would be glad to hear your opinions.
Wishing you all the best!
Yours sincerely,
Your Name。

积募】募集流程图及双录回访话术(2018.02)我是【公司】的员工【】，请问您是【个人投资者先生/女士吗】？投资者：【是/不是】。

私募管理人：在向您介绍我们的产品或服务之前，我们需要了解您的风险承受能力和投资经验，以便为您匹配最适合的产品或服务。

请问：您的风险承受能力是高、中还是低？您是否有投资经验？投资者：【高/中/低；有/没有】。

私募管理人：根据您的风险承受能力和投资经验，我们为您推荐了适合您的产品或服务。

但是，我们需要提醒您，这些产品或服务存在一定的风险，您需要了解并承担相应的风险。

请问：您是否清楚产品或服务的风险？是否愿意承担相应的风险？投资者：【是/不是】。

私募管理人：谢谢您的配合！我们会根据您的投资需求和风险承受能力，为您提供最优质的产品或服务。

话术2.2】向普通投资者销售高风险产品或服务的风险揭示私募管理人：尊敬的私募基金投资者，您好。

我是【公司】的员工【】，请问您是【个人投资者先生/女士吗】？投资者：【是/不是】。

私募管理人：在向您介绍我们的高风险产品或服务之前，我们需要了解您的风险承受能力和投资经验，以便为您匹配最适合的产品或服务。

请问：您的风险承受能力是高、中还是低？您是否有投资经验？投资者：【高/中/低；有/没有】。

私募管理人：我们需要提醒您，我们的高风险产品或服务存在较大的风险，可能导致您的投资损失。

您需要了解并承担相应的风险。

请问：您是否清楚产品或服务的风险？是否愿意承担相应的风险？投资者：【是/不是】。

私募管理人：谢谢您的配合！我们会根据您的投资需求和风险承受能力，为您提供最优质的高风险产品或服务。

四、结语基金募集机构应严格遵守投资者适当性管理制度，对投资者的风险承受能力、投资经验、投资期限、投资目的等进行全面评估，为投资者提供最适合的产品或服务。

同时，要加强对销售流程中涉及双录留痕的环节的管理，确保投资者权益得到有效保护。

我是【公司】的员工【】，请问您是【机构投资者的联系人先生XXX女士吗】/【个人投资者先生/女士吗】？投资者：【是/不是】。

投资者适当性回访确认函
尊敬的投资人：
根据中国证券投资基金业协会之规定，基金募集机构要建立健全普通投资者回访制度。

现我司依照约定对您进行投资者适当性回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您是否为投资者本人。

是【】；否【】
2.您是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示。

是
【】；否【】
3.您是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者
接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见。

是【】；
否【】
4.您是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。

是
【】；否【】
5.经营机构是否向您就不确定事项提供确定性的判断，或者告知
您有可能使其误认为具有确定性的意见。

是【】；
否【】
6.经营机构是否向您主动推介风险等级高于其风险承受能力的
产品或服务是【】；否【】
7.经营机构是否向您主动推介不符合其投资目标的产品或服务。

是【】；否【】。

投资顾问首次回访客户话术投资顾问首次回访客户话术您好！是**先生（女士）吗？我是XX证券XX营业部的财富中心***，您是我们的VIP客户，今年，我们公司将加大力度做好客户的服务工作，从今天起，由我来为您服务。

这是第一次跟您联系，在投资方面您还需要我们提供哪些服务？我们财富中心主要是给VIP客户每周提供大势投资策略、热点行业追踪、精选个股提示、分级基金、融资融券以及股指期货的日内走势。

您对以上哪方面比较感兴趣？您看我把资讯发到您的手机还是邮箱呢？**先生（女士），为了尽可能满足您的个人投资偏好，借用您两分钟，请配合我问您几个问题好吗？1、在操作习惯上，您是喜欢做短线还是中线或者是长线投资呢？2、您的交易方式是网上交易还是电话交易还是来现场交易呢？3、您用QQ或者飞信吗，我可以加您为好友吗，有重要的信息就可以在第一时间及时地通知到您了。

4、除了股票，您还有其他的投资吗？比如说基金、银行短期理财、期货、纸黄金，信托？5、我们公司去年新增了好几项服务工具，我说一下您看是否知道啊：现金宝增值理财您知道吗？（签约了吗？）您已符合开通融资融券帐户的标准了，您也可以跟我们申请做证券约定式购回业务，您是否了解融资融券呢？（简单说就是您可以跟证券借款买股票做多或者借股票做卖空。

）6、您也知道，去年是证券行业创新力度最大的一年，监管层推出了好几项对投资者和券商双赢的新业务，您可以过来了解一下。

我们营业部准备在三月3月中旬针对VIP客户举办一场新业务介绍说明会，为每人都备了礼品，还设了抽奖活动，特邀请您过来分享交流一下好吗？具体时间地点我会在下周再打电话通知您的。

7、**先生（女士），今天跟您的交流很愉快，我是xxxx的财富中心**，祝您工作顺心，再见！。

私募新规回访内容私募基金是指以特定投资对象为限，向特定投资者募集资金，在不公开发行的情况下进行投资管理的一种基金。

私募基金管理人是私募基金产品的发起者和管理者，他们的业务监管工作对于保护投资者利益、规范市场秩序具有重要意义。

为了规范私募基金市场秩序，中国证监会自2022年7月1日起实施了《私募投资基金监督管理办法》，对私募基金管理人的运作、募集、投资、信息披露等方面进行了全面规范。

这些新规对私募基金管理人提出了更高的要求，也为投资者提供了更多的保障。

在新规实施后，监管部门将对私募基金管理人进行回访，以确保他们的业务运作符合法律法规，并保护投资者的合法权益。

回访内容主要包括以下几个方面：首先，回访内容将关注私募基金管理人的备案登记情况。

根据新规，私募基金管理人需要在中国证监会备案登记，并定期更新相关信息。

监管部门将对私募基金管理人的备案情况进行核实，确保其合规经营。

其次，回访将对私募基金管理人的募集行为进行审查。

私募基金管理人在募集资金时，需要向投资者提供充分的信息披露，并确保投资者的风险认知能力。

监管部门将审查私募基金管理人的募集材料和宣传方式，保障投资者的知情权和选择权。

另外，回访还将对私募基金管理人的投资运作进行检查。

私募基金管理人在投资决策和交易执行过程中，需要遵循合规、透明的原则，保护投资者的利益。

监管部门将对私募基金管理人的投资组合、交易记录等进行审查，杜绝违规操作。

最后，回访将对私募基金管理人的信息披露情况进行监督。

私募基金管理人需要定期向投资者披露基金运作情况、业绩表现等信息，以便投资者及时了解基金运作情况。

监管部门将对私募基金管理人的信息披露内容和方式进行抽查，确保投资者的知情权得到保障。

总的来说，私募新规的回访内容旨在加强对私募基金管理人的监管，保护投资者的权益，促进私募基金市场的健康发展。

私募基金管理人应当严格遵守监管规定，加强内部管理，提高合规意识，确保业务合规、稳健发展。

私募基金投资者基金投资者回访题纲（机构）
一、介绍
感谢您在百忙之中抽出时间参加我们的基金投资者回访。

我们希望通过本次回访，了解您在我们基金产品中的投资情况和意见建议，以更好地优化我们的投资策略和服
务质量。

二、基本情况
1.您是本机构哪个基金产品的投资者？投资金额是多少？
2.您的投资经验如何？对投资风险的认识程度如何？
3.您选择我们基金产品的主要原因是什么？对产品的转换或赎回有什么打算？
三、投资经验
1.您在过去的投资经历中，最成功的一次投资经历是什么？有什么心得体会？
2.您在过去的投资经历中，最失败的一次投资经历是什么？有什么教训？
3.您希望本机构提供什么样的投资方案和服务？
四、基金产品
1.您对本机构的基金产品整体表现怎么评价？是否有收益目标？是否符合您的预期？
2.您认为我们的基金产品的优势和劣势在哪里？您是否满意我们的服务？
3.您对我们的基金产品的投资策略和投资组合有什么建议？
五、风险管理
1.您对本机构的风险控制机制有什么看法？是否认为我们有针对性地控制风险？
2.您认为本机构如何在投资过程中平衡风险和收益？
3.您对未来的市场走势和经济形势有怎样的预测？对基金产品的投资策略有何建议？
六、其他
1.您觉得本机构在哪些方面做得不足？有什么改进的建议？
2.您是否接受我们后续的基金产品推荐？为什么？
3.您是否愿意向其他投资者推荐我们的基金产品？
感谢您参加本次回访，您的意见和建议对我们的投资管理有非常重要的意义。

同时，也希望我们的基金产品和服务能为您带来更多的收益。

双录回访话术前言：涉及双录留痕的环节1.现场方式，执行普通投资者申请成为专业投资者，要录音或者录像；2.现场方式，向普通投资者销售高风险产品或者服务，要录音或者录像；3.现场方式，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见，要录音或者录像；4.现场方式，向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环节，要录音或者录像；注：非现场方式，要完善信息管理平台留痕功能，记录投资者确认信息。

一、普通投资者申请转化成为专业投资者的双录话术1、先生/女士，您好！今天是年月日。

我是的（讲解人员全名）。

2、根据监管要求，您申请从普通投资者转化为专业投资者，现需对您的基本情况进行确认。

3、请问：您的有效身份证件是：，证件号码是：，是否正确？【是/不是】。

4、您申请从普通投资者转化为专业投资者，可能会面临以下风险。

比如：您无法享有普通投资者购买产品的特殊风险提示；无法享受普通投资者的冷静期、回访确认；无法享受普通投资者购买R5级别（高风险型）产品时的特殊风险提示等。

您是否清楚转化为专业投资者所面临的以上风险？【是/不是】。

5、由于该产品面临以上风险，您是否愿意为该产品的相应风险承担不利后果？【是/不是】。

6、谢谢您的配合！我们在收到您提交的《投资者转化申请表》5个工作日内，会对您的转化资格进行核查。

对于符合转化条件的，我们会在核查结束当天起5个工作日内，通知您补交相关信息等。

之后，我们会根据以上情况，结合您的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请表进行评估，在评估开始当天起5个工作日内，我们会以纸质或者电子文档通知您转化申请的结果及理由。

最后，再次感谢您的配合。

二、向普通投资者销售产品或者服务的双录话术投资者确认以及风险揭示话术：1、先生/女士，您好！今天是年月日。

我是的（讲解人员全名）。

为了保障您的权益，据公司要求，我们会对普通投资者确认以及购买产品的过程进行录音录像，希望您能够理解和配合。

私募基金投资回访制度范本一、背景私募基金作为一种重要的投资工具，在我国资本市场上发挥着越来越重要的作用。

为了保护投资者的合法权益，确保私募基金募集行为的合规性，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法规，私募基金管理人应当建立健全投资回访制度。

二、目的投资回访制度旨在对私募基金投资者的投资决策进行客观评估，了解投资者对私募基金产品的认知程度、风险承受能力和投资体验，及时发现并解决投资者在投资过程中遇到的问题，提高私募基金服务的质量和透明度。

三、适用范围本制度适用于我国境内设立的私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等私募基金产品。

四、回访内容1. 确认受访人是否为投资者本人或机构；2. 确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；3. 确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；4. 确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配；5. 确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募投资基金信息披露的内容；6. 了解投资者对私募基金产品的投资收益、风险控制、运作状况等方面的评价；7. 收集投资者对私募基金管理人和募集机构的建议和意见。

五、回访方式1. 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访；2. 回访过程不得出现诱导性陈述，确保投资者在无压力的情况下表达真实意愿；3. 募集机构应当妥善保管回访记录，以备日后查询。

六、投资回访结果处理1. 对于回访过程中发现的问题，募集机构应当及时进行整改，提高私募基金服务质量；2. 对于投资者的建议和意见，募集机构应当认真听取，并根据实际情况进行调整和改进；3. 对于投资者提出的疑问，募集机构应当及时给予解答，确保投资者充分了解私募基金产品的相关情况。

七、法律责任1. 募集机构未按照本制度进行投资回访的，应当承担相应的法律责任；2. 募集机构在投资回访过程中出现诱导性陈述或其他违规行为的，应当承担相应的法律责任；3. 投资者应当如实回答回访问题，不得故意提供虚假信息。