最新私募基金管理人尽职调查报告(模版)资料

私募基金管理人尽职调查报告模版HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】附件2：私募基金管理人尽职调查报告（模版）一、管理人基本情况：1、概况：2、股权结构：股东简介：3、高管情况：高管简历：（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍）二、管理能力：1、高管股权或证券投资经验：（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。

）2、投资和内控相关制度：（名称列示，正文附后）3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：三、法律意见书：（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”）1、出具时间：2、报备协会时间：3、出具机构：4、法律意见摘要（全文附后）：四、财务状况：1、财务数据：2、审计报告：祥见附件*《*******审计报告》五、业务情况：1、股权类产品列表2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：六、其他事项：七、尽调结果及意见：1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）：2、尽调结果及意见：（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）尽调人（签名）：复核人（签名）：2016年月日特别提示：提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。

私募基金管理人尽职调查报告(模版) 私募基金管理人尽职调查报告（模板）一、管理人基本情况：1、概况：公司名称：成立日期：注册资本：实缴资本：员工人数：协会登记编号：实缴比例：协会登记日期：登记管理类型：私募证券投资基金/私募股权投资基金/其他（）。

联系人及职务：注册地址：办公地址：2、股权结构：股东名称：股东简介：3、高管情况：姓名：姓别：职务：有无基金从业资格：出资金额（万元）：出资比例（%）：出资方式：货币。

联系高管简历：二、管理能力：1、高管股权或证券投资经验：请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。

2、投资和内控相关制度：名称列示，正文附后）3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：三、法律意见书：1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”1、出具时间：2、报备协会时间：3、出具机构：4、法律意见摘要（全文附后）：四、财务状况：1、财务数据：类别资产总额负债总额净资产营业收入净利润2、审计报告：详见附件*《*******审计报告》五、业务情况：1、股权类产品列表产品简称是否备案成立规模存续时间年*月-**年*月年*月-今托管人（简称）2016年度最近一期2015年2014年2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：六、其他事项：事项：办公地址是否属实：是否足额缴纳注册资本：股东是否有国有、外资背景：是否涉嫌出资不实情况：管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。

基金业协议网站无负面诚信信息（如失联或异常、虚假填报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录等）：七、尽调结果及意见：1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）：2、尽调结果及意见：应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）尽调人（签名）：复核人（签名）：。

私募尽职调查报告私募尽职调查报告一、引言私募基金作为一种非公开募集的投资工具，近年来在中国的金融市场中迅速崛起。

然而，由于私募基金的投资对象多为高净值个人和机构投资者，其风险和复杂性也相对较高。

为了保护投资者利益和维护市场秩序，私募基金的尽职调查显得尤为重要。

本报告旨在探讨私募基金尽职调查的必要性和方法。

二、私募基金尽职调查的必要性1. 保护投资者利益私募基金的投资者大多是高净值个人和机构投资者，他们的投资规模较大，一旦投资失败，可能会造成巨大的损失。

尽职调查能够帮助投资者了解基金经理的投资策略、风险控制能力和业绩表现，从而降低投资风险，保护投资者利益。

2. 提高基金经理的专业水平私募基金的成功与否与基金经理的能力密切相关。

通过尽职调查，投资者可以了解基金经理的背景、从业经验和投资理念，判断其是否具备较高的专业水平。

这有助于优胜劣汰，提高整个行业的专业素质。

3. 维护市场秩序尽职调查不仅有助于投资者做出明智的投资决策，也能够揭示潜在的投资风险和市场乱象。

通过对基金经理的背景调查、投资策略的审查和业绩的分析，可以发现可能存在的违规行为，及时采取措施维护市场秩序。

三、私募基金尽职调查的方法1. 背景调查背景调查是尽职调查的基础，通过对基金经理的学历、工作经验、从业资格等进行核实，可以判断其是否具备从事私募基金管理的资格和能力。

此外，还可以了解其过去的投资经历、业绩表现和声誉状况。

2. 投资策略审查私募基金的投资策略是决定其收益和风险的关键因素。

投资者应对基金经理的投资策略进行审查，包括投资标的、投资周期、风险控制措施等。

同时，还应关注基金经理对市场走势的判断和应对策略，以评估其对市场的敏感性和应变能力。

3. 业绩分析业绩是评估基金经理能力的重要指标。

投资者应仔细分析基金经理的过往业绩，包括收益率、风险调整收益率、最大回撤等指标。

同时，还应考察基金经理在不同市场环境下的表现，以判断其投资能力的稳定性和适应性。

私募基金管理人尽职调查报告汇报人：日期:•引言•私募基金管理人基本情况调查•私募基金管理人投资策略调查目录•私募基金管理人团队情况调查•私募基金管理人业绩情况调查•私募基金管理人合规情况调查•结论和建议01引言报告目的和背景本报告旨在全面评估私募基金管理人的尽职调查情况，为投资者提供决策依据。

背景随着私募基金市场的快速发展，投资者对私募基金管理人的尽职调查需求日益增长。

为了保护投资者利益，提高市场透明度，本报告对私募基金管理人的尽职调查进行了深入分析。

报告范围本报告涵盖了私募基金管理人的基本信息、投资策略、风险控制、团队实力等方面的尽职调查情况。

方法本报告采用了文献资料、实地调查、专家访谈等多种方法，对私募基金管理人的尽职调查进行了全面、客观、深入的分析。

同时，本报告还结合了国内外相关法律法规和行业标准，对私募基金管理人的尽职调查进行了规范性评估。

报告范围和方法02私募基金管理人基本情况调查调查私募基金管理人的成立时间，了解其历史沿革和发展历程。

成立时间注册地组织形式核实私募基金管理人的注册地，了解其所在地的监管环境和政策。

了解私募基金管理人的组织形式，如公司制、合伙制等，以及其特点和优缺点。

030201机构设立情况调查私募基金管理人的注册资本，了解其资金规模和实力。

注册资本核实私募基金管理人的实收资本，了解其实际投入的资金量和资金来源。

实收资本评估私募基金管理人的资本充足率，了解其抵御风险的能力。

资本充足率注册资本和实收资本情况了解私募基金管理人的主要股东及其持股比例，分析其股权结构。

主要股东评估私募基金管理人的股权集中度，了解其股权分布情况。

股权集中度调查私募基金管理人的股权变更情况，了解其历史上的股权变动和原因。

股权变更情况股权结构情况03私募基金管理人投资策略调查私募基金管理人通常会根据市场环境和自身经验，制定相应的投资策略，包括资产配置、行业选择、个股筛选等方面。

投资策略私募基金管理人通常会坚持长期投资、价值投资的理念，注重基本面分析和趋势判断，以实现长期稳定的收益。

私募企业基金尽职调查报告范文
一、深圳市富坤资质调查
富坤基金的管理公司为深圳市富坤投资有限公司，于2008年4月注册，深圳富坤成立于2008年，营业执照、国地税、组织机构代码及基本户开户许可证证照齐备(随后复印件将通过深圳带来过来)。

该公司前身为深圳市哈史坦福投资有限公司，哈史坦福成立于1999年。

办公场地位于深圳市南山区华侨城恩平街2栋(有营业执照和租赁合同)，公司分为市场营销部、股权投资部、投资者关系管理部、综合运营部、研究分析部、资产管理部门等部门，有足够的专人从事基金募集、项目选择、投资及管理等事务。

深圳富坤成功退出的项目很多，各行业的典型案例有聚众传媒、国泰君安证券、天润发展及七星购物、盈得气体。

新纶科技和金刚玻璃IPO已经上市，于限售期内尚未退出。

深圳市富坤现在在重庆也专门注册了重庆富坤投资顾问有限公司，负责重庆基金的具体事务运作，具体地址是重庆市北部新区星光大道62号海王星客户大赛C区2楼1-1。

目前该公司配备有两名常驻人员负责重庆公司的日常工作。

重庆基金也分别在2010年的2月和3月得到重庆市金融办及发改委的备案批文。

二、管理团队
管理公司团队均有知名院校经济专业硕士以上学历，从事投资行业超过10年经验(详细管理层介绍见附件)。

私募基金尽职调查报告私募基金尽职调查报告私募基金作为一种投资工具，近年来在中国市场上得到了越来越多的关注和认可。

然而，投资者在选择私募基金时，往往会面临信息不对称的问题，难以全面了解基金的真实情况和潜在风险。

因此，尽职调查成为投资者选择私募基金的重要环节。

尽职调查是指投资者对私募基金的经营情况、管理团队、投资策略、风险控制等方面进行全面、深入的调查和分析，以评估基金的投资价值和风险水平。

一份全面的尽职调查报告可以帮助投资者更好地了解基金，做出明智的投资决策。

首先，尽职调查报告应包括对基金的背景和历史业绩的分析。

投资者需要了解基金的成立时间、注册资本、管理规模等基本信息，以及过去几年的投资业绩。

通过对历史业绩的分析，投资者可以评估基金的投资能力和风险控制能力，判断基金是否符合自己的投资需求和风险承受能力。

其次，尽职调查报告还应对基金的管理团队进行详细的分析。

管理团队是决定基金投资能力和业绩的核心因素。

投资者需要了解基金经理的从业经验、教育背景、专业技能等方面的情况，以及团队成员之间的合作关系和分工。

只有具备专业素质和丰富经验的管理团队，才能更好地把握投资机会，实现长期稳定的回报。

此外，尽职调查报告还应对基金的投资策略和风险控制进行细致的分析。

投资策略是基金运作的核心，直接关系到投资回报的实现。

投资者需要了解基金的投资理念、投资标的、投资周期等方面的情况，以及基金的风险控制措施和应对策略。

只有在明确了解基金的投资策略和风险控制措施后，投资者才能更好地评估基金的风险水平和回报潜力。

最后，尽职调查报告还应对基金的运营情况和合规管理进行全面的评估。

投资者需要了解基金的运营模式、运作流程、合规管理制度等方面的情况，以及基金公司的治理结构和内部控制机制。

只有在基金的运营情况和合规管理得到充分保障的情况下，投资者才能更加放心地选择该基金。

综上所述，尽职调查报告是投资者选择私募基金的重要依据。

通过对基金的背景、历史业绩、管理团队、投资策略、风险控制、运营情况和合规管理等方面进行详细的分析，投资者可以更全面地了解基金的真实情况和潜在风险，从而做出明智的投资决策。

私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。

这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。

以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。

1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。

私募基金管理人尽职调查报告尊敬的XXX先生：一、基本信息该私募基金的名称为XXX基金，成立于XXXX年。

该基金由您担任基金经理，XXX公司作为管理人，并由中国证券监督管理委员会（CSRC）监管。

XXX基金是一只以股票投资为主的成长型基金，旨在为投资者创造长期价值。

二、基金表现在过去几年的表现方面，XXX基金在超过对标指数的情况下取得了稳定的回报。

尽管市场波动较大，但您通过对公司基本面的深入研究和股票选择能力，为投资者创造了一定的价值。

三、投资策略和风控体系对于风险控制，我们了解到您采取了一系列有效的措施来降低投资风险。

您在投资决策之前进行了详细的尽职调查和风险评估，并且对组合进行了适度的分散，避免过度依赖单个股票。

此外，您还采用了止损机制，以保护投资者的资金免受重大市场崩盘的影响。

四、运营与合规我们了解到您的基金管理人XXX公司拥有一支专业的团队，他们在基金运营和合规方面具有丰富的经验。

您的公司严格遵守中国证监会的相关规定，并且建立了完善的内部控制和合规程序。

我们认为这将有助于保护投资者的利益，并确保基金的正常运作。

五、市场前景和展望根据我们对市场的研究和分析，目前宏观经济环境稳定，中国金融市场的投资机会较多。

虽然市场仍然存在一些不确定性，但我们相信您作为基金经理具备足够的智慧和能力来把握市场机会，为投资者创造更大的回报。

六、结论基于以上的调查和分析，我们认为您作为XXX基金的基金经理，具备较高的专业素养和投资能力。

您的投资策略和风控体系在过去的表现中取得了良好的效果，并且您的公司在运营和合规方面也做得很出色。

我们建议您继续保持对公司基本面的深入研究和投资能力的提升，同时关注市场风险的变化，并适时调整投资组合。

我们相信，在您的领导下，XXX基金将继续为投资者创造长期价值。

最后，我们对您和您的团队的努力表示衷心的祝贺，并期望继续与您合作，共同取得更大的成功。

祝好！XXX调研团队。

私募基金财务尽职调查汇报调查研究报告是对某一状况、某一事情“取其精华、去其糟粕、由表及里、由浅入深”的剖析科学研究，揭露出实质，找寻出规律性，汇总出工作经验，最终以书面通知阐述出去。

下面我给你产生私募基金财务尽职调查汇报，期待对您有协助。

篇一：私募基金财务尽职调查汇报依照刑事辩护律师实施方案，大家对总体目标企业开展了财务尽职调查，依次到南明工商管理局和贵阳观山湖区经济开发区管委，南明区房屋管理局等单位查看了总体目标企业(贵阳市某高新科技有限责任公司)的工商局档案资料原材料，房屋所有权备案原材料;到总体目标企业开展参观考察，并与总体目标自然人股东、管理层工作人员开展了沟通交流和沟通交流。

刑事辩护律师核查了下列法律文件：1、总体目标企业章程、历年来公司章程;工商局档案资料原材料2、历年来股东会议决议;3、历年来公司股东注资、增资扩股汇算清缴报告;4、总体目标企业20**年5月财务报告;5、20**年5月17日中合信诚会计公司有限责任公司出示的《审计报告》;6、房屋所有权证、机动车辆不动产登记证;7、职工劳动合同书;8、20**年6月12日总体目标企业股东会议决议;9、20**年6月12日，总体目标企业《股东放弃股份优先购买权声明》;10、20**年6月12日，总体目标企业《股权出让方的承诺与保证》;11、总体目标企业《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》;12、20**年6月13日南明区工商管理局出示的《私营公司基本情况(户卡)》。

一、有关总体目标公司名字的变动总体目标公司名字曾依次做了三次变动：20**年5月10日，公司成立时，其名字为贵阳某某某安全性科技咨询有限责任公司，20**年10月15日变动为贵阳某某某安全性高新科技有限责任公司20xx年11月名字变动为贵阳某高新科技有限责任公司，即如今应用的名字。

因为总体目标公司名字的变动造成其房屋所有权证、机动性车辆产权证等有效证件上产权年限人的名字与总体目标企业的名字不一致，但这并不会对总体目标自然人股东出让股份组成法律法规阻碍。

【私募基金管理人】尽职调查材料一、证券投资类型：营业执照、组织机构代码证、中国证券投资基金业协会备案批复二、股权投资类型：1、营业执照、组织机构代码证、中国证券投资基金业协会备案批复2、拟发行产品介绍、还款来源说明、质押担保或者回购协议3、投资者签名的风险提示函、承诺函4、管理人公司及控股股东公司公司介绍、高管简介、股权结构图，以及组织架构图5、历史产品介绍（包括名称，规模、投资标的、收益分配、产品相关合同等）6、管理人内部风控、合规、投资的规章制度7、私募基股权基金尽职调查材料备注：1、若管理人本公司拥有基金销售牌照，只需提供营业执照、基金销售牌照、私募投资基金管理人登记证书、私募基股权基金尽职调查材料。

（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加快审批流程，但需提供全套材料）。

2、若管理人控股股东为大型国企背景，请在流程中说明，可加快审批流程。

3、业务推荐人提交尽职调查材料时，应同时选择基金托管部与合规与风险管理总部进行会签，可加快审批流程附件：私募股权基金尽职调查材料一、私募投资基金管理人基本情况1.私募管理人名称：2.成立时间：3.注册资本：万人民币4.实缴资本：万人民币5.控股股东名称：万人民币6.取得私募投资基金管理人登记证书时间：私募投资基金管理人登记证书编号：7.公司近三年财务情况（单位：万元人民币）8.公司概况（提交公司营业执照、股权结构情况等材料）备注：可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核）二、管理人投资管理能力1.公司及控股股东历史管理的私募产品数量：只。

2.公司及控股股东历史管理的私募产品规模: 亿元人民币。

3.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）：□是□否4.是否拥有至少3名具备2年以上私募项目的管理或运作经验的高级管理人员：□是□否5.团队简介（团队人员相关材料、投资经理过往管理业绩）主要管理人员简介：过往产品简介（提供公开的公司过往产品的历史业绩）：。

证券经纪业务私募基金管理人准入尽职调查表模版尽职调查表申请人名称：业务类型：证券经纪业务私募基金管理人一、基本情况（一）合法性客户组织形式：注册资本：实收资本：五证合一：经营范围：持牌情况：是否存在重大诉讼、处罚和违法违规行为：（二）管理团队序号姓名学历/专业经历职务12345注：请列出团队核心人员及其教育、培训背景、从业经历等资料，并充分说明其在本业务及整个金融行业的任职经验。

（三）组织结构及人事管理序号职务部门经验12345注：请列出申请人的组织结构及人事管理情况，包括人员数量、部门设置、考核制度等相关信息。

二、业务情况（一）经营状况序号业务类型营收占比12345注：请列出近三年的各项业务类型及其营收情况，并说明其占总营收的比例。

（二）资产管理情况资产管理情况 2018年 2019年 2020年管理规模（亿元）投资产品类型收益率注：请列出近三年资产管理规模、投资产品类型、收益率等相关数据。

三、风险管理（一）内部控制序号风险点控制措施细节说明12345注：请列出申请人的主要风险点、内部控制措施并说明其细节。

（二）风险防范措施序号风险类型防范措施细节说明12345注：请列出申请人的主要风险类型、防范措施并说明其细节。

四、其他（一）合作伙伴情况序号合作方名称类型业务范围合作关系12345注：请列出申请人的主要合作伙伴，包括其名称、类型、业务范围以及与申请人的合作关系情况。

（二）社会责任请说明申请人在社会责任履行方面的情况。

五、承诺1．本人保证尽职调查申请中所提供的所有资料真实、准确、完整。

2．本人同意接受任何申请人准入过程中所需要的审查和调查，包括并不限于电话、咨询、审核、现场检查和文件审议等。

3．本人保证申请人已经履行了所有法律、法规、法规和规章所要求的批准、注册、备案和申报手续，其业务经营范围只限于外汇市场交易。

4．本人保证合法履行了申请人所承担的一切业务，申请人的任何行为均不会损害客户利益、投资者利益和以保护投资者权益为宗旨的监管机构、交易所利益。

私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版私募基金管理人在进行尽职调查时需要仔细地审查所涉及的各个方面，包括法律、财务、税务、经营等方面。

本文提供一份私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版，希望对相关人士提供帮助。

一、基本信息1. 私募基金管理人全称、注册地及经营范围。

2. 私募基金管理人的注册资本、实收资本及股东情况。

3. 私募基金管理人管理的私募基金基金产品的名称、投资策略、规模和份额情况。

4. 私募基金管理人的历史经营情况、经营范围变更及经营风险。

5. 私募基金管理人所属行业的现状、市场前景、竞争情况等。

二、组织机构及管理团队1. 私募基金管理人的组织架构、内控制度及手续是否完善。

2. 私募基金管理人的管理团队的专业背景、从业经验、资格证书等。

3. 私募基金管理人管理团队在其他基金公司、证券公司等机构任职的情况及可能带来的影响。

4. 私募基金管理人管理团队的离职风险及应对措施。

三、法律合规1. 私募基金管理人与证监会及其他相关部门的合规情况，是否有违规行为。

2. 私募基金管理人管理的私募基金产品的备案情况，是否存在未备案或备案不符合要求的情况。

3. 私募基金管理人及其管理团队的法律风险，包括涉诉情况、违反合同、违法经营等情况。

4. 私募基金管理人涉及的法律事务的状态，包括合同拟定与履行、诉讼仲裁、知识产权保护等方面。

5. 私募基金管理人涉及的法律法规的变化及其对私募基金管理人经营的影响。

四、运作流程1. 私募基金管理人的投资决策流程、风控流程及其他程序是否合理、有效。

2. 私募基金管理人与基金托管人、基金销售机构及其他合作方的合作流程和制度是否合理、有效。

3. 私募基金管理人与投资者的合约是否符合法律法规的要求，对投资者是否严谨详尽。

4. 私募基金管理人在持有、转让及清算资产时的流程、制度、程序是否规范。

5. 私募基金管理人信息披露的流程、制度、程序是否规范。

五、财务状况1. 私募基金管理人的财务状况，包括资产负债状况、资金情况、利润水平等。

XXXX律师事务所关于AA股权投资管理有限公司及BB投资管理有限公司之法律尽职调查报告律所LOGO中国上海市XXXXXXXXXXXXXXX层电话:XXXXXXXXX 传真:XXXXXXXXX邮编:XXXXXXXXX目录目录 (1)释义 (2)主要问题摘要 (8)第一部分AA股权投资管理有限公司 (9)一、AA主体资格及现状 (9)二、AA在中基协会员资格情况 (11)三、AA设立及历史沿革 (11)四、AA股东结构及出资情况 (12)五、AA实际控制人 (12)六、AA子公司、分支机构和其他关联方 (14)七、AA关联交易情况 (20)八、AA实际经营情况 (20)九、AA资产、负债及担保情况 (22)十、AA营业场所 (23)十一、AA高管及员工 (23)十二、AA的专家团队 (27)十三、AA内部治理结构及内控制度 (27)十四、AA投资者适当性管理 (27)十五、AA异常事项 (27)十六、AA失信受罚情况 (29)十七、AA最近三年涉诉或仲裁的情况 (30)十八、AA在管基金情况 (41)十九、AA拟设新基金基本情况 (55)第二部分BB投资管理有限公司 (58)1释义在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：本所/我们指XXXX律师事务所本报告指本《法律尽职调查报告》AMBERS系统指资产管理业务综合报送平台AA、管理人指AA股权投资管理有限公司BB指BB投资管理有限公司CC指CC商务信息咨询有限公司新基金指DDEE指EE科技有限公司指指指指指指指指指指指指指指指指指2上海工商局指上海市工商行政管理局浦东市监局指浦东新区市场监督管理局证监会指中国证券监督管理委员会基金业协会、协会指中国证券投资基金业协会调查基准日指2020年4月30日元指指中华人民共和国法定货币人民币元3XXXX律师事务所关于AA股权投资管理有限公司及BB投资管理有限公司之法律尽职调查报告致：FF有限公司（“贵司”）XXXX律师事务所（以下简称“本所”）为在中华人民共和国（以下简称“中国”（仅本报告之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）依法注册的律师事务所，持有中国司法行政主管部门颁发的律师事务所执业许可证，具有出具本报告的资格。

私募公司尽职调查报告模板1、公司概况1.1 公司基本信息•公司名称•公司注册地•公司成立时间•公司注册资本•公司股东1.2 公司业务•公司主要业务•公司竞争优势•公司客户群体•公司产品销售情况•公司市场排名1.3 公司治理结构•董事会成员•监事会成员•公司高管人员•公司股权结构2、财务数据2.1 公司财务状况•财务结构分析•资产负债表•损益表•现金流量表2.2 公司财务指标•财务指标分析•ROE、ROA、净利润等指标2.3 公司风险•公司经营风险•公司财务风险3、行业研究3.1 行业概况•行业历史•行业现状•行业发展前景3.2 行业竞争格局•行业主要竞争者•行业市场份额排名•行业进入门槛3.3 行业相关政策•行业政策变化•政府监管政策4、股权结构4.1 股东构成•公司股东数量•股东持股比例分析4.2 股权结构变化•公司股权结构变化•股东减持、增持情况5、法务尽职调查5.1 公司法律风险•公司存在的法律风险•公司遵守法律的情况5.2 公司知识产权•公司的知识产权•公司的专利审核情况5.3 合同审查•公司合同审查情况•合同存在的风险6、尽职调查结论和建议6.1 尽职调查结论•尽职调查结果•潜在风险点简要分析6.2 建议•预防潜在风险的建议•改善公司经营状况的建议备注：此为私募公司尽职调查报告模板，根据具体情况可适当调整报告内容。