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ISO14001:2015环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
一、证明强制性法律法规要求符合性的文件
1、环评及批复
2、排污监测报告（要有资质的）
3、“三同时”验收报告（必要时）
4、排污许可证
5、消防验收报告
6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）
二、证明体系符合性的文件
7、环境因素清单、重大环境因素清单
8、目标指标管理方案
9、目标指标管理方案监控记录
10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。
）
11、体系监控记录（平时的5S或者7S检查记录）
12、法律法规/其他要求符合性评估
13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）
14、应急设施档案/清单
15、应急设施检查记录
16、应急演习计划/报告
17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）
18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）
19、特种作业人员资格证书或其复印件
20、内审、管理评审相关记录。
21、测量设备的校验
22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。
环境及职业健康体系外审准备资料清单（精选五篇）第一篇：环境及职业健康体系外审准备资料清单环境及职业健康体系外审准备的资料清单1.营业执照2.产品资质证书3.环境的守法证明4.安全的守法证明5.防雷检测报告6.查体报告7.环境检测报告8.职业病危害检测报告9.各部门的环境因素清单，危险源清单10.环境因素及危险源汇总表 11.重大环境因素清单12.法律法规清单（环境/安全）13.环境/安全目标指标和管理方案14.本年度在环境及安全方面的投入资金情况 15.岗位说明书16.培训计划，及计划的实施情况记录17.新员工的入厂安全三级教育 18.对内/外信息交流的台账19.本年度环境及安全文件是否有变更，变更的审批？20.文件清单，及文件受控状况21.固体废弃物的处理台账，处理记录22.污水的处理记录 23.废气的处理记录 24.噪声的控制25.能源资源使用的考核26.劳保用品发放的标准及发放台账27.现场的安全警示标志防护装置劳保用品佩戴是否符合要求28.配电室是否符合配电室的要求，证件是否齐全 29.各种特种设备及操作人员的证件是否齐全30.危险化学品的使用及存放是否符合化学品相关的规定31.现场使用的安全及环境的监视和测量设备是否经过了鉴定 32.现场安全三级教育日常的安全教育33.手持电工工具的管理34.节假日期间的安全管理35.与相关方签订的合同中有关安全及环境的要求36.餐厅管理要求 37.应急预案 38.消防演练的记录 39.消防器材台账40.消防器材检查记录，消防设施的检测报告41.现场消防器材的状态情况 42.目标完成情况的每月的考核 43.日常环境及安全的检查44.合规性评价记录及评价结果的报告45.各种不符合的处置记录46.记录的管理47.内部审核相关的资料 48.管理评审第二篇：ISO9001外审各部门需准备资料清单ISO9001:2008审核应准备的资料一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。
深圳市XX光电科技有限公司ISO9001：2008质量管理体系、ISO14001:2004环境管理体系2012年初审需准备有关资料清单一、行政部：（负责人：）1、新员工《员工入职登记表》及员工花名册、员工档案（主要收集电镀工、电工等特殊岗位有效资质证书）等资料；2、2012年培训计划一份；2012年01月以来至今培训情况记录表；（要有ISO9001：2008的标准、内审及管理评审培训内容）3、会议记录若干，（主要有质量管理体系运行情况的会议记录内容）；4、相关作业指导书（培训制度、员工入职制度、岗位职责说明书等）。
5、本部门质量目标达成情况统计表及公司质量目标达成情况统计汇总表。
6、文件控制资料：A、按2008版要求编制文件汇总清单一套（内含封面、质量手册、程序文件清单、作业指导文件清单、外来文件清单和质量记录清单）；B、按2008版要求编制文件发放/回收登记表一套（内含封面和质量手册、程序文件、作业指导文件、外来文件、内审报告、管理评审报告的发放登记记录），并将新的质量手册、程序文件发放到位，保持发放记录。
（收集相关行业标准、法律法规等外来文件，形成外来文件目录并保持发放记录）二、采购部：（负责人：）1、提供合格供应商名单一份；2、提供供应商调查评定表表及供应商工商营业执照、质量保证证书、产品检测报告复印件等评价资料若干份；（每家供应商一份）4、2012年第一季度供应商质量评价情况记录表一份；5、请购单。
（提供原始记录）6、订购单。
（提供原始记录）三、仓储部（负责人：）1、原材料、外协材料、半成品、成品的进仓单、出仓单、台帐；（提供原始记录资料）2、原有的仓库管理制度、物料管理制度文件；3、仓库内做到产品分区分类合理存放，存放标识、状态清楚、防护工具设备齐全完好，储存环境符合产品要求等。
四、品质部：（负责人：）1、产品质检：采购检验（IQC）：提供进料检验作业指导书，2012年1月份以来的进料检验记录；过程检验（QC）：过程检验记录及过程检验作业指导书（含首件检验报告）；成品出厂检验：成品检验标准要求及成品检验报告记录。
ISO14001/OHSAS18001外部审核所需准备资料一、文件1、管理手册环境方针、安全方针、环境目标、安全目标2、程序文件文件控制程序、记录控制程序、管理评审控制程序、人力资源控制程序、监视和测量设备的控制程序、内部体系审核控制程序、不符合、纠正和预防措施控制程序、环境因素识别、鉴定程序、危险源识别和风险评价控制程序、法律法规收集和合规性评价控制程序、管理方案控制程序、废弃物管理控制程序、能源资源管理程序、消防管理程序、安全事故处理控制程序、运行控制程序、噪声/废弃物污染防治管理程序、相关方影响及新建项目控制程序、应急准备与响应控制程序、环境职业健康安全绩效监测和测量控制程序3、管理制度员工手册、保卫管理制度、设备操作规程、车辆管理制度、消防控制室管理制度、仓储管理制度、劳保用品管理制度、电梯管理制度、空调管理制度、水电、燃气管理制度二、记录4.3。
1环境因素1、环境因素登记评价表（按部门填写）2、重要环境因素清单3、危险源识别和风险评价表（按部门填写)4、显著危险源一览表4。
3.2法律法规和其它要求5、法律法规清单4。
3.3目标、指标和方案6、公司环境目标、安全目标（管理手册内）7、各部门环境目标、安全目标8、管理方案4。
4.1资源、作用、职责和权限9、安全设施相关资质台账10、岗位说明书（入职要求必须有安全、环境方面的要求）11、安全方面员工代表任命书4。
4。
2能力、培训和意识12、年度培训计划13、培训记录、培训效果评估报告4。
4。
3信息交流14、企业各关联紧急联系电话及记录15、内部联系记录(包括会议、文件等）4。
4。
4文件（与ISO9001相同）16、受控文件清单17、文件发放回收记录4.4.6运行控制18、特种工人员健康检查报告19、单位生活垃圾清运处理合同20、固废物清运合同21、环评检测报告22、劳保用品发放登台账23、车辆加油明细表24、电梯保养合同25、废弃物处理记录表26、安全事故通报记录27、打印耗材入库台账28、打印耗材出库及回收台账29、关于环境及职业健康安全与供应商联系函30、目标统计表(各部门、汇总表）31、环境和安全管理方案责任表32、安全与环境投入费用4.4.7应急准备和响应33、应急预案及记录4.5。
ISO17025：2017外部审核准备资料清单档案编号：4.1项目：组织审核时应有资料：1.公司营业执照2.组织结构图3.实验室平面布置图4.主任任命文件和实验室成立批文5.人员清单6.保密资料登记单（程序1要求，无空白）7.公正行为检查记录（程序2要求，无空白）为了进行审核，必须准备以上资料。
其中，程序1和程序2要求的表格必须填写完整，没有空白。
档案编号：4.2项目：管理体系审核时应有资料：1.实验室会议记录2.一套体系文件（包括质量手册、程序文件、程序表格、原始记录表格、作业指导书、文件编号作业指导书、样品图纸、设备操作维护、期间核查作业指导书、作废文件）3.受控文件清单（包括4个层次及作废受控文件清单、原始记录等技术记录的清单）4.现场用的各类文件的发放与回收登记表为了管理实验室的体系，必须准备以上资料。
其中，体系文件必须和受控文件清单对应，现场用的各类文件必须有发放与回收登记表。
档案编号：4.3项目：文件控制审核时应有资料：1.文件借阅登记表2.文件更改记录表3.文件销毁记录表（和作废的受控清单对应，没有就空白）4.文件审查会议记录为了控制实验室的文件，必须准备以上资料。
其中，文件销毁记录表必须和作废的受控清单对应。
档案编号：4.4项目：合同评审审核时应有资料：1.合同评审记录（针对所有项目）2.补合同履行情况登记表3.分包实验室评价记录表4.合格分包方记录表为了评审实验室的合同，必须准备以上资料。
其中，补合同履行情况登记表和分包实验室评价记录表必须填写完整。
档案编号：4.5项目：分包审核时应有资料：1.合同评审记录（针对所有项目）2.补合同履行情况登记表3.分包实验室评价记录表4.合格分包方记录表为了管理实验室的分包，必须准备以上资料。
其中，合格分包方记录表必须填写完整。
档案编号：4.6项目：采购审核时应有资料：1.采购计划2.采购验收单3.合格供应商/服务商名单4.服务和供应商评价表为了管理实验室的采购，必须准备以上资料。
质量、环境、能源、职业健康安全管理体系审核前企业所需准备资料清单1、营业执照2、生产许可证、排污许可证等相应资质证书3、环境评价报告、批复、验收报告4、公司法人及管代的安全培训证书（如适用）5、环境监测报告（噪声、粉尘等监测）6、职业病现状评价、作业场所有害因素检测报告以上为必备条件7、餐饮服务许可证以及食堂人员的健康证（如适用）8、特种作业人员证书（电工、电焊工）、特种设备检测报告（储气罐、压力表、安全阀等）9、绝缘鞋（（绝缘手套、绝缘靴、验电笔、拉杆等））绝缘用品的检测报告10、避雷设施的检测11、职业病查体（入职前、在职、离职）12、生产用水取水许可，生活饮用水检测，生活垃圾处理、生产固废处理13、计量器具检定证书（强检，试验室仪器设备，地磅、台秤）14、作业指导书、安全操作规程15、主要设备设施台帐、检修计划（大修、日常检修）、检修记录、日常润滑保养记录16、计量设备台帐（生产和化验部门的设备）、计量检定记录（自检校准记录）17、年度、月度生产计划、完成情况汇总18、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范19、检验记录：进货检验记录、过程检验记录、成品检验记录20、年度培训计划、培训记录21、销售合同、合同评审记录，顾客投诉、客户走访、顾客满意度调查表（10份）、统计和报告，销售管理制度22、采购计划、采购合同、供应商评价记录、合格供方目录23、危险药品台账清单，消防设施台帐和检查记录24、环境、职业健康安全、能源的应急演练方案和记录25、收尘器的台账、收尘器记录26、危险作业管理制度、危险作业工作票情况，包括有限空间作业、高空作业、停送电作业等。
27、劳动保护用品的管理制度，供方资质，采购、发放记录28、合同方、承包方的管理情况29、财务资金投入情况：技改资金投入、环境安全监测费、特种设备检测费、安全及特种人员培训费、在线监测系统维护费、职工体检费、员工“五险一金”费用、排污费缴纳：-一查最近一次排污费缴纳凭证:缴款书编号:绿化费用：劳动用品采购费：环境、职业健康安全管理方案投入：上级部门超标排放处罚情况等数据的统计30、特殊材料的采购控制情况：柴油、氧气乙烘、劳保用品、化验室药品、消防器材31、顾客财产控制情况（销售、财务、供应）32、三级安全教育制度、相关记录，安全教育记录33、回站混凝土的处理情况记录34、现场管理情况（安全管理、现场管理、警示标识等）、标识、垃圾桶分类、外来人员安全告知等35、体系培训记录（新版标准的培训）、夜间危险源管理36、质量、环境、职业健康安全、能源管理体系一体化综合手册和程序文件。
外部审核需准备的资料及应注意的问题
生产部
1.各工序的生产作业指导书；
2.生产指令单（不同规格产品各一份，至少3份）复印件；
3.生产日报表；
4.生产现场区域的划分；
5.生产现场的产品标识和防护；
6.生产工艺流程图复印件；
工程部
1.检测设备一览表复印件；
2.检测设备校准计划；
3.检测设备校准报告（外校、内校）复印件；
4.生产设备清单复印件；
5.生产设备保养计划及其保养记录。
6.三级文件（产品、设备作业指导书、管理制度）
品质部
7.产品检验规范（进料、制程、成品）；
8.产品-（包括进料、制程/首件和巡检、成品）检验记录：
主要材料的检验记录（3个月各一份）复印件；
各工序的首件/巡检记录（3个月各一份）复印件；
成品（不同规格的）检验记录（3个月各一份）复印件。
9.不合格品处置记录（包括不合格品的返工、报废及特采的证据）；
10.纠正预防措施实施记录（包括来料、顾客投诉、制程和成品质量异常的处理
结果记录）；
11.最近3个月的品质月报。
业务部
1、3个月份的客户订单各一份及对应的订单评审证据复印件；
2、客户投诉记录及其处理证据；
3、客户满意度调查及统计分析报告。
采购部
1、合格供应商名单；
2、供应商评价记录；
3、供应商定期评价记录；
4、最近3个月的主要材料及外发加工产品的采购单各一份（复印件）；
人事行政部
1、国家要求持证上岗人员的资格证（如电工证、焊工证）。
外审时各部门需准备的主要资料第一篇：外审时各部门需准备的主要资料外审时各部门需准备的主要资料管理层：1、内外部环境识别及评审表2、相关方需求及期望清单3、风险和机遇识别及控制措施清单4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计；安全管理方案落实情况；5、内部审核资料6、管理评审资料7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件办公室1、部门质量安全目标达成情况统计2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一）4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）5、公司人员任职能力规定6、持证人员的清单（如建造师、五大员、电工、焊工等），需注明姓名、类别、证号、有效期等信息7、人力资源规划及绩效考核记录8、培训计划及培训记录9、员工体检记录；10、组织知识清单11、劳保用品分发记录；工程管理处1、部门质量安全目标达成情况统计2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一，注意时间更新）4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结；6、针对检查中发现的问题的整改资料（包括复查资料）7、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告）8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录；9、对办公区的日常安全检查记录；10、公司应急预案及演练记录11、三级安全教育记录12、安全事故调查处理记录（如有）13、对内外的安全信息交流记录（可通过培训、公告、文件、参加会议等形式体现）14、公司对项目的安全交底资料15、工程回访记录16、法律法规清单及合规性评价记录17、体系文件清单及记录清单18、文件更改、发放、回收记录；外来文件清单19、施工机具台账及维护保养记录 20、检测设备清单及校准证书21、合格供应商名单及供应商的选择评价记录；22、采购计划及采购单经营处1、部门质量安全目标达成情况统计2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）3、部门危险源识别清单4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）5、合同台账及评审记录、招投标文件评审记录6、顾客满意度调查及分析记录7、客户投诉及处理记录8、分包方的选择评价记录（如有分包）；项目部1、项目质量安全目标达成情况统计2、项目风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）3、项目危险源识别清单（注意时间更新）4、项目安全管理方案及落实情况（根据各项目特点制定）5、施工组织设计及报审记录6、图纸会审记录、图纸接收发放记录；7、开工报告、人员资格报审记录；8、质量及安全交底记录；9、设备进场报审记录、设备维护记录10、采购计划、材料进场报审记录11、施工过程记录（施工日志、安全日志等）12、施工现场的标识、防护及劳保用品使用符合要求；13、项目质量安全的自检记录；三级安全教育记录；14、检验批、分部分项验收记录；15、监理及政府职能部门检查开出的整改通知书及整改记录16、项目使用的检测设备及校准记录；17、应急预案及演练记录；18、劳保用品的分发记录；19、内外部交流记录（工程联络单、变更单、工程例会记录等）20、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结；21、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告）财务部主要提供2017年6月-2018年5月来的安全投入如;每月的培训费、应急器材费用、劳保用品费用、文明施工措施费、检测费、体检费、安全方案的专家论证费等总工室1、部门质量安全目标达成情况统计2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以）3、部门危险源识别清单4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案）5、各项目施工组织设计审批记录6、技术支持记录（如有）；7、创新记录（如工法总结、新工艺、新材料的应用）等第二篇：ISO9001外审各部门需准备资料清单ISO9001:2008审核应准备的资料一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。
