证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第1649篇)

2024年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券【答案】 B2、下列关于风险汇率说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。

A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A4、上海证券交易所编制的成分指数不包括（）。

A.上证380B.上证180C.上证综合指数D.上证50【答案】 C5、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。

A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】 B7、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、（2019年真题）以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、属于债券的特征的有（）。

A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】 A10、2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。

A.①②③④B.②③④⑤D.②③【答案】 D11、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（）所采取的方针和措施的总和A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.Ⅱ、IV【答案】 D12、关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化B.发行定价市场化C.上市标准多元化D.发行审核注册制【答案】 A13、下列关于期货交易的说法，正确的有（）A.③④B.①②④C.①④D.②③14、（）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

2024年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、下列期货中，（）不属于金融期货。

A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】 A2、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是( )。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ 、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D3、中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。

A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、 IVD.III、IV【答案】 B4、—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。

A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】 B5、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。

A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D6、下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有（）。

A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】 D7、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。

A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C8、（2020年真题）下列关于基金运作的说法，错误的是（）A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好【答案】 D9、区域性股票市场的监管实施者是（）。

A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】 A10、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。

A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】 A11、（2021年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（）。

A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 C2、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。

A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】 D3、证券市场融资活动的方式不包括（）。

A.股票融资B.债券融资C.投资基金融资D.保险融资【答案】 D4、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。

A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 D5、（2021年真题）下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（??）A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】 B6、货币乘数指（）。

A.基础货币和货币供给之间的倍数B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数D.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】 A7、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。

B.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A8、我国股权分置改革工作启动于（）年。

A.2004B.2007C.2005D.2000【答案】 C9、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部【答案】 A10、下面关于公司债券的说法正确的是（）。

A.①④B.①③④D.②④【答案】 C11、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。

A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 C12、下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、可转换债券的回售条件一般是()。

A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】 C2、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。

A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D3、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。

A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国务院【答案】 C4、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】 C5、若以（）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

A.银行贷款B.境外融资C.间接融资D.直接融资【答案】 D6、地方政府一般债券采用（）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。

A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】 B7、境内上市外资股又被称为（）。

A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】 A8、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C9、在美国，可将（）视为无风险利率。

A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率【答案】 B10、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D11、债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。

A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 B2、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。

A.①②③④B.①④C.①③D.②④【答案】 C3、被称为加权平均股价的是( )。

A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.加权算术股价平均数【答案】 B4、证券委托方式有不同形式，可以分为( )和( )两大类。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B5、下列能影响股价变动的因素有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B6、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。

这是金融市场的（）功能。

A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 B7、经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.1B.2C.3D.5【答案】 C8、股权类期权包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D9、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。

A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】 C10、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。

B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（优品）单选题（共200题）1、（2018年真题）股票是一种资本证券，它属于（）。

A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】 C2、股票的（）决定股票市场价格。

A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】 D3、金融期权交易可以构成丰富多彩的套利策略，除了期权产品之间的套利策略，还可以构成期权产品与标的资产之间的组合套利策略，受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐。

以上说的是金融期权的哪个基本功能（）。

A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】 D4、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

A.5B.20C.50D.70【答案】 C5、中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。

A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】 C6、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C7、（2018年真题）投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。

A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金【答案】 B8、采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。

A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【答案】 C9、（2019年真题）企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（）。

A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】 D10、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。

A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】 A11、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（）而平仓的。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、信用传导机制涉及的变量不包括（）。

A.股价B.净值C.贷款D.汇率【答案】 D2、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、以下关于价格优先的说法正确的是（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C4、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。

募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A.12个B.18个C.24个D.36个【答案】 C6、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。

A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】 C7、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。

A.中国银行业监督管理委员会成立B.中国证监会成立C.中国证券业协会成立D.中国人民银行成立【答案】 A8、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于（）。

A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】 C9、企业的组织形式可分为（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 A10、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 B11、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识考试题库单选题（共45题）1、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】 B2、2001—2019年，我国国债发行规模从4483.53亿元增加到（）万亿元。

A.3B.4C.5D.6【答案】 B3、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。

A.天B.周C.旬D.月【答案】 B4、人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、证券投资基金的特征不包括()。

A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.分散投资【答案】 D6、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B7、在ADR中，（）负责为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。

A.美国证券交易委员会B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司【答案】 B8、基金收入的构成包括（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B9、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。

A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红【答案】 B10、创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。

A.股本B.市值C.流通股本D.成交量【答案】 C11、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。

A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】 A12、下列关于全球金融市场的发展的说法，正确的有（）。

A.①②③B.②③C.①③④D.②④【答案】 A13、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D14、一般来说．商业银行发行金融债券应具备（）条件。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共40题）1、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

证券经纪人应当具有证券业从业资格。

证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。

A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书【答案】 A2、股票质押融资中（）为质权人。

A.债务人B.第三人C.债权人D.股权【答案】 C3、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。

A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.招标竞价【答案】 B4、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【答案】 C5、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）。

A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】 D6、以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. ⅡC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅲ. Ⅳ【答案】 A7、下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。

A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】 D8、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（）。

A.具有持续经营能力B.应为高新技术企业C.主办券商推荐并持续督导D.依法设立且存续满两年【答案】 B9、属于保险公司次级定期债务的性质有( )。

A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A10、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。

A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】 A2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（）服务。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、资产支持证券的基础资产不包括( )。

A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】 B4、欧洲货币市场的特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A5、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、公开发行股票的优点有（）。

A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】 D7、（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。

A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B8、关于金融期权下列说法中错误的是（）。

A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。

B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的【答案】 D9、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。

交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。

下面关于注册委员会说法正确的是（）。

A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B10、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样?反映在收益率上的这种区别，被称为（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。

A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】 D2、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在( )以内向投资者披露基金净值信息。

A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】 A3、互换的主要类型有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ4、证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式A.自销B.直销C.代销D.包销【答案】 D5、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D6、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.不低于5年（含5年）B.不低于4年（含4年）C.不低于3年（含3年）D.不低于2年（含2年）7、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D8、证券金融公司的职责包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C9、基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 C10、风险识别的内容包括（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A11、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B12、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共200题）1、证券市场监管应当坚持（）的原则。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。

A.1B.3C.4D.5【答案】 B3、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D4、非参与优先股票的优先体现在（）上。

A.股息多少B.分配顺序C.获得收益D.认购新股【答案】 B5、记账式国债发行采用（）方式。

A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.公开招标【答案】 D6、QDII可以投资于下面（）金融产品或工具。

A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】 D7、管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、在债券的票面价值中，要规定（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、（2020年真题）下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B10、（2019年真题）下列有关金融期权的表述正确的是（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、当前中国人民银行的职责包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C13、中国证券业协会的章程由（）制定。

A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】 B14、一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B2、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C3、企业发行集合票据应当披露的信息有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。

A.期限通常在6个月到3年B.中央银行票据实质是中央银行债券C.具有短期性的特点D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币【答案】 A5、（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。

A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合【答案】 B6、金融市场（），是指它为投资者提供一种出售金融资产的机制。

A.资产融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 D7、（2019年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B8、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。

A.银行的债权资产企业的债权资产B.银行的股权资产企业的股权资产C.银行的债权资产企业的股权资产D.银行的股权资产企业的债权资产【答案】 A9、下列关于中国金融衍生品市场的说法，正确的有（）。

A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】 D10、我国的证券登记结算制度不包括（）A.分级结算制度和结算参与人制度B.证券实名制C.无负债结算制度D.结算证券和资金的专用性制度11、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。

A.银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位B.我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型C.我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所D.中国外汇市场目前初步形成了以北京、上海外汇交易所为主导的市场【答案】 B12、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。

A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产【答案】 C2、以下不属于利率期限结构理论的是（）A.流动性偏好理论B.市场预期理论C.托宾q理论D.市场分割理论【答案】 C3、短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。

它主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。

A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.开放式基金账户D.权证交易账户【答案】 D5、（2021年真题）做市商交易制度的特点有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()。

A.4000万元B.5000万元C.3000万元D.2000万元【答案】 C7、资信评级机构的制度有（）。

A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】 A8、根据《证券法》第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。

A.投资收益B.投资风险C.投资义务D.投资评估【答案】 B9、国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。

A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所【答案】 A10、根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（）。

A.信用B.商誉C.知识产权D.劳务【答案】 C11、按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。

A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换【答案】 B12、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、不属于债券竞价方式的是（）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】 A2、金融期货合约按基础工具划分可分为（）。

A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.以上三项均正确【答案】 D3、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。

A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】 B5、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是（）。

A.点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额10万元B.银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式C.询价交易方式包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤D.点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式【答案】 A7、股票发行制度不包括（）。

A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 A8、以下属于创新型货币政策工具的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B9、对于股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散，是因为( )。

A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】 C10、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D11、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。

2024年证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共45题）1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、关于中央银行的主要职能，下列说法错误的是()A.发行的银行B.货币政策职能与金融监管日益融合C.银行的银行D.政府的银行【答案】 B3、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快【答案】 C4、（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。

A.开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成D.价格形成方式不同【答案】 D6、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。

A.风险转业B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】 D7、商业银行的主要业务包括（）。

A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】 C8、金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。

A.预防B.规避C.补偿D.管理【答案】 A9、下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（）。

A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家B.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 C10、（2020年真题）下列关于凭证式国债的说法，错误的是（）A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团C.发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式D.承销商发售数量不得突破所承销的国债量【答案】 A11、关于次级债务，下列说法中正确的有()。

2024年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)单选题（共45题）1、下列有关金融期权的说法,正确的有( )A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。

A.增加上升B.增加下跌C.减少上升D.减少下跌【答案】 B3、以下（）不属于商业银行负债业务内容。

A.自有资金B.政府资金C.存款负债D.借款负债【答案】 B4、下列说法正确的有( )。

A.Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. ⅡC.Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B5、关于沪股通股票报价和交易的说法中，错误的是（）。

A.沪股通股票以人民币和美元报价和交易B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行【答案】 A6、剔除资本结构影响的估值方法有（）。

A.ⅠB.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C7、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。

A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】 A8、商业银行的混合资本债券期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回。

A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】 A9、下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（）。

A.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。

B.为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。

2024年证券从业之金融市场基础知识考试题库单选题（共45题）1、下列有关企业债券和公司债券的说法，正确的有（）。

A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】 C2、定向资产管理业务的特点有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 A3、国际债券的特征有（）。

A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】 D4、结构化金融衍生产品的类别包括（）等。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ【答案】 C5、证券公司借入的次级债务如果期限为( )以上，则为长期次级债务A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）【答案】 B6、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。

A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】 D7、（2018年真题）记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D8、（2020年真题）下列关于债券收益率的说法。

正确的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B10、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.国际金融市场、国内金融市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】 C11、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C12、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。

A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满一年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】 B13、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。

A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制【答案】 C14、下面关于风险的说法错误的是（）。