基金从业人员后续职业培训大纲(2015)

中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2012)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.03.07•【文号】中证协发[2012]047号•【施行日期】2012.03.07•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券,机关工作正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的通知（中证协发[2012]047号）各会员公司、地方证券业协会：为适应证券市场的发展变化，加强对证券从业人员后续职业培训的指导，协会组织专家在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010）》的基础上，编制了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）（征求意见稿）》。

经先后征求有关监管部门、全体会员单位意见，并结合反馈的意见和建议对征求意见稿进行修改，形成《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》，现予发布。

请各会员公司、地方证券业协会按照大纲的要求认真组织好证券从业人员后续职业培训工作。

附件：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》中国证券业协会二O一二年三月七日附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）（中国证券业协会2012年月）目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、国家法律及行政法规二、部门规章及规范性文件三、自律规则必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿四、其他使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》（以下简称《大纲（2012）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需求，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010年）》的基础上修订、编制的。

《大纲（2012）》分为必修内容和选修内容两大部分。

其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿等部分。

2015年证券从业人员后续培训课后测试答案～超详细！！！！！反垄断法条文解读一、单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。

A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的D. 混合协议是处于不同生产或销售阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关全球反垄断立法发展的进程，描述不正确的是（）。

A. 上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实行了反垄断法B. 进入21世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势C. 上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家D. 澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 卡特尔行为具有如下特点（）。

A. 具有高度隐秘性B. 卡特尔组织通常可攫取高额利润C. 对卡特尔行为的处罚力度较大D. 透明度较高您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（）。

A. 固定向第三人转售商品的价格B. 约定采用据以计算价格的标准公式C. 限定向第三人转售商品的最低价格D. 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 我国反垄断法所规范的行为主要包括（）A. 经营者达成垄断协议B. 经营者滥用市场支配地位C. 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中D. 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（）。

2023年注册测绘师之测绘综合能力通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、（2018 年）现行规范规定，下列航摄仪参数中，不属于规范要求的检定内容的是（）。

A.像幅B.主距C.镜头分辨率D.快门速度【答案】 A2、下列不属于平面曲线的是()A.圆曲线B.缓和曲线C.竖曲线D.回头曲线【答案】 C3、界河交岔口位置应设置的界桩类型是（）。

A.异号双立界桩B.同号双立界桩C.异号三立界桩D.同号三立界桩【答案】 D4、下列房屋或其用地状况发生变化情形中.应进行房屋权属变更测量的为( )。

A.房屋扩建·层数发生变化B.房屋附属门廊拆除C.房屋门牌号码变化D.房屋用地权界截弯取直【答案】 D5、导线测量中必须进行的外业测量工作是()。

A.测竖直角B.测仪器高C.测气压D.测水平角【答案】 D6、按居民到设施点距离最短的要求划分设施点的服务范围可以采用的空间分析方法是（）。

A.泰森多边形法B.视域分析法C.叠置分析D.缓冲区分析法【答案】 A7、（2015 年）下列关于属性数据入库的说法中，错误的是（）。

A.数据库表中每一列的属性名必须是唯一的B.数据库表中每一列必须有相同的数据类型C.数据库表中不能有完全相同的行D.数据库表中的属性值是可再分的单元【答案】 D8、对18cm*18cm像片进行建模时。

如要求航向重叠度为60%，则该像对的基线长度为()cm。

A.7.2B.9.0C.10.0D.12.0【答案】 A9、导线角度闭合差的调整方法是将闭合差反符号后()A.按角度大小成正比例分配B.按角度大小成反比例分配C.按角的个数平均分配D.按边长成比例分配【答案】 C10、（2014 年）下列 GIS 软件测试方法中，一般由代码编写者自己完成的是（）。

A.单元测试B.回归测试C.Alpha 测试D.Beta 测试【答案】 A11、网络地理信息服务直接面向终端用户，对于地理信息的现势性、准确性、权威性要求非常高，必须保证数据的更新，一般有()两种更新模式。

基金从业资格全国统一考试大纲
——基金法律法规、职业道德与业务规范（2015年度）
一、总体目标
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。

为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

报名动态：2016年基金从业资格考试时间｜2016年基金从业资格考试报名时间
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（）。

A．适时性原则B．及时性原则C．授权清晰原则D．相互制约和不相容职责分离原则答案：B解析：组织架构是公司战略的重要载体，基金管理公司要科学，合理设置业务体系和组织架构，不能无序扩张，导致管理失控，风险频发。

基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则包括相互制约和不相容职责分离原则、授权清晰原则和适时性原则。

2. 关于基金公司及其经理层公平对待其管理的不同基金财产和客户资产的要求，下列说法正确的是（）。

A．同一类别的基金禁止设置不同的管理费率B．跟踪不同指数的特定客户资产管理计划，也可以由同一投资经理管理C．投资策略相同的基金和特定客户资产管理计划，其业绩表现应当大致相同D．投资策略相同的基金原则上应当由同一基金经理管理答案：B解析：公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。

公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时，应当公平地对待所有客户。

3. 下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（）。

A．以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务B．增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示C．增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务D．为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定答案：C解析：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。

基金员工后续培训计划背景介绍在当今激烈的市场竞争中，基金行业面临着日益严峻的挑战。

为了提高基金公司员工的核心竞争力和专业素养，持续培训已经成为基金公司的重要工作之一。

因此，制定一套科学、系统的基金员工后续培训计划，对于提升员工的综合素质和工作能力，提高基金公司整体竞争力具有非常重要的意义。

一、培训目标在制定基金员工后续培训计划时，需要明确培训的整体目标，明确定位基金员工后续培训的方向和发展规划。

基金员工后续培训的目标主要包括：1. 提高员工的专业素养和职业技能2. 增强员工的团队意识和创新能力3. 培养员工的责任心和使命感4. 提升员工的风险意识和危机应对能力5. 建立员工的职业道德和行为规范二、培训内容基金员工后续培训计划的内容应该包括两个层面：专业知识和职业素养。

具体培训内容可包括但不限于以下几个方面：1. 基金管理理论知识：包括基金市场分析、行业分析、公司分析等方面的理论知识。

2. 投资技能培养：包括投资组合管理、风险控制、资产配置等方面的专业技能。

3. 金融法律法规：包括基金管理人法律责任、基金公司规范管理等方面的法律知识。

4. 专业工具使用：包括基金管理软件、行业分析软件、数据分析软件等专业工具的使用。

5. 团队合作：包括团队建设、沟通技巧、决策协商等方面的团队合作技能。

6. 创新能力培养：包括创新思维、解决问题的方法和技巧等方面的创新能力。

三、培训方式基金公司可以采用多种方式进行员工后续培训，如内部培训、外部培训、在线培训等。

主要包括以下几种培训方式：1. 内部培训：基金公司可以邀请行内资深专家或知名学者开展专业课程培训。

2. 外部培训：基金公司可以组织员工参加行内或行外的培训班、研讨会等。

3. 在线培训：基金公司可以通过网络平台进行远程培训，如在线课程、网络教学、视频会议等。

基金员工后续培训方式既可以单独使用，也可以相互结合使用，根据实际情况进行灵活安排。

在培训方式的选择上，应结合员工的实际情况和培训内容的特点，制定具体的培训方案和实施方案。

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 关于投资者教育的内容，下列表述错误的是（）。

A．投资者教育首先要普及证券市场知识和宣传证券市场法规B．监管机构应该制定一套广泛适用的投资者教育计划C．投资者教育的范围应超越投资者具体的投资行为，深入到个人资产配置中D．投资者教育不能也不应等同于投资咨询答案：B解析：鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。

2. 关于基金管理公司风险管理的目标，下列表述错误的是（）。

A．在风险最大化的前提下，确保基金投资人利益最大化B．将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围C．有效维护公司股东及基金投资者利益D．自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格答案：A解析：基金公司风险管理的目标可以概括为下列几个方面：①严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。

②不断提高公司的经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。

③建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展。

④维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。

同时，基金公司也应当将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。

3. 关于金融与居民理财关系的表述，下列判断正确的是（）。

Ⅰ．居民的经济活动和金融的联结越来越紧密Ⅱ．现代居民的日常收入和支出等构成了现代金融供求的重要组成部分A．Ⅰ错误，Ⅱ错误B．Ⅰ错误，Ⅱ正确C．Ⅰ正确，Ⅱ错误D．Ⅰ正确，Ⅱ正确答案：D解析：居民是社会最古老、最基本的经济主体，在从自给自足经济向市场经济的逐步发展中，居民的经济活动与金融的联结越来越紧密。

****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 关于专业投资者的划分，如下表述错误的是（）。

A．证券公司属于专业投资者B．经行业协会登记的私募基金管理人属于专业投资者C．自然人不能成为专业投资者D．社会保障基金属于专业投资者答案：C解析：同时符合下列条件的自然人为专业投资者：①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者是专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

2. 关于QDII基金开放申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后（）。

A． 2～3个自然日内B． 1～2个自然日内C． 2～3个工作日内D． 1～2个工作日内答案：D解析：QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次基金份额净值和份额累计净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露。

3. 4月1日某发起式基金成立，同年5月6日该基金总资产为5亿元，总负债为1亿元，基金份额为4亿份。

至2018年3月31日，该基金资产净值为1.5亿元。

根据以上资料，回答57～59题。

A. 1.25B. 1.00C. 1.50D. 0.25答案：B解析：基金份额净值＝基金资产净值/基金总份额，基金资产净值＝基金资产－基金负债＝5－1＝4（亿元），故基金份额净值＝4/4＝1（元）。

4. 投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（）。

中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(试行)》的公告文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2005.03.24•【文号】•【施行日期】2005.03.24•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券业协会关于发布＜证券业从业人员后续职业培训大纲(2008年)＞的公告》（发布日期：2007年12月25日实施日期：2007年12月25日）废止中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(试行)》的公告按照《证券业从业人员培训纲要（试行）》的规定，为做好证券从业人员后续培训工作，我会编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲（试行）》，请各有关单位在组织证券从业人员后续职业培训时遵照执行。

特此公告。

附：证券业从业人员后续职业培训大纲（试行）中国证券业协会2005年3月24日附：证券业从业人员后续职业培训大纲(试行)（中国证券业协会）目录提要第一部分法律法规一、《中华人民共和国公司法》二、《中华人民共和国证券法》三、《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定四、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》五、《证券公司治理准则》（试行）六、《证券公司内部控制指引》第二部分执业道德一、证券从业人员执业道德教育的必要性二、道德与从业道德三、价值观四、一般道德意识现象五、证券从业道德规范六、正确认识处理两类关系七、证券从业道德的实现第三部分业务规则一、发行与承销二、经纪业务三、证券投资基金四、投资分析与咨询第四部分宏观经济形势与政策一、经济指标基础知识二、宏观经济指标体系三、宏观经济政策四、宏观经济分析方法第五部分创新业务一、金融创新概述二、金融产品与服务的创新三、金融机构创新与金融制度创新四、金融创新的影响五、当前中国金融市场的主要创新形式六、我国证券市场的主要创新品种提要为了做好证券从业人员后续职业培训工作，统一后续职业培训的内容，落实中国证监会关于加强证券从业人员资格管理的精神，协会组织编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲（试行）》（以下简称《大纲》）。

2015年证券投资基金考试大纲根据中国证券业协会2015年考试计划安排，了解到2015年证券从业资格考试大纲及教材将继续延用2012年证券从业资格考试大纲及教材。

证券投资基金目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用;证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管等知识。

本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。

通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。

第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与参与主体。

掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况。

掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。

了解基金业在金融体系中的地位与作用。

第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。

了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。

了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。

了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。

了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。