判断题
1、签发虚假回单、伪造虚假存单（折）或为从事诈骗活动提供便利的，给予开除处分 对
2、私自以客户名义或虚拟名称开立账户的，给予开除处分 对
3、柜员临时离岗计算机未签退，现金、印、押、证、章、权限卡等未按规定保管，造成不良后果的，给予警告或记过处分。 对
4、私下与客户签订任何非正式理财协议的，给予记大过或撤职处分；同时解除劳动合同。对
5、代客户领取、购买、保管开户许可证、电子银行客户证书、密码信封、空白重要凭证，造成严重后果的，解除劳动合同 对
6、伪造、变造客户证明材料或恶意修改银行卡客户信息的，给予开除处分 对
7、未定期查看自动柜员机监控录像，对发现问题未采取措施的，情节较重的，给予记大过或撤职处分 错
8、单人打开自动柜员机保险柜门的，造成严重后果的，解除劳动合同 对
9、违规办理信用证开证、进出口押汇、打包放款业务，造成严重后果的，解除劳动合同。对
10、违反评级授信、项目贷款评估和押品价值评估管理规定，造成不良后果的，解除劳动合同 错
11、截留、挪用不良资产处置收入，或以虚假拍卖、竞标、竞价和协议转让等方式处置不良资产，谋取非法利益的，给予开除处分 对
12、串通抵债人或中介机构，在资产抵入过程中故意高估资产价格，在处置过程中故意低估资产价格，或串通承租人，故意压低价格出租抵债资产的，给予开除处分 对
13、隐瞒事实真相，对不符合呆账核销条件的债权或股权办理核销的，解除劳动合同 错
14、违反资产托管业务管理规定，造成严重后果的，解除劳动合同 对
15、截留、挪用收回账销案存资产的，给予开除处分 对
16、串通债务人、保证人或其他关联方骗取本行批准减免表外欠息的，给予开除处分 对
17、授意、指使员工以客户名义或以虚拟名称开立账户的，给予开除处分 对
18、员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用 错
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精品文档 附件
锦州石化公司
员工违纪违规行为处分规定
ZD/JZSH 11.05-2012
第一章 总 则
第一条 为进一步加强员工管理，严肃企业劳动纪律，维护企业正常的生产秩序和工作秩序，确保企业各项指令的贯彻和各项工作的顺利进行，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规行为处分规定》以及集团公司和股份公司的有关规定，结合公司实际情况，制定本规定。
第二条 公司员工必须遵守国家法律、法令、法规及公司的各项规章制度，遵守劳动纪律和工作纪律，自觉爱护公共财产和维护公司利益。认真履行劳动合同，认真学习和掌握本职工作所需要的专业知识和操作技能，并严格按照操作规程进行操作，完成各项工作任务。
第三条 对违纪违规的员工要坚持以思想教育为主，行政处罚为辅的原则进行处理；对严重违纪违规的员工应视其错误性质、造成经济损失多少、影响大小及本人认识错误态度，给予相应的行政处分并辅以经济处罚。对违反国家法律法规的，除由行政、司法机关依法处理外，应当承担纪律责任的，依照本规定给予处分。
第四条 本规定适用于锦州石化公司全体员工。
第二章 处分的种类和权限
第五条 处分的种类分为：警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、留用察看、开除八种。对一般违纪违规者，视其性质、态度等可可修改欢迎下载
精品文档 免予行政处分，给予通报批评。可修改欢迎下载
精品文档 第六条 受处分的期间为：
（一）警告，6个月；
（二）记过，12个月；
（三）记大过，18个月；
（四）降级、降职、撤职，24个月。
受到处分的人员在受处分期间不得评选先进，不得晋升职务（含技术职称），不得提高级别和工资档次。受降级、降职、撤职处分的，受处分期满不视为恢复原级别、原职务。
第七条 受到通报批评和各种处分的人员，根据相关规定给予停扣发工资、奖金等经济处罚。其中，通报批评停发1个月奖金；警告停发2个月奖金；记过停发3个月奖金；记大过、降级、降职、撤职按新的级别或岗位计发工资，停发6个月奖金；留用察看期间停发工资、奖金，安排不叙职务的临时工作，按有关规定每月发放生活费，具体标准为原岗位试岗工资的60%，低于锦州市生活费标准的，执行生活费标准。同时，受各种处分的人员其它待遇按公司相关规定执行。
篇目九
中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法
目 录
第一章 总 则
第一条 为确保金融规章制度的贯彻实施，强化内部管理，惩戒违规失职行为，防范金融风险，促使建设银行各项业务正常进行和健康发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律、法规和规章，制定本办法。
第二条 本办法所称违规行为，是指建设银行工作人员违反国家制定和颁布的关于金融业务与管理的法律、法规、规章及规范性文件、建设银行制定和颁布的金融业务与管理规章的行为。
本办法所称失职行为，是指建设银行工作人员怠于履行岗位职责，应作为而未作为、错误作为、不当作为，造成资产损失、不良影响、未能完成重要职责目标或工作任务的情形。
第三条 本办法所称领导人员，是指建设银行各级机构及其内设部门的负责人员。
本办法所称主管人员，是指对违规失职行为涉及的业务或者违规失职行为人负有管理责任的负责人员。
第四条 本办法适用于建设银行所有工作人员，不允许任何工作人员有超越本办法的特权。
对于已调离建设银行的工作人员，在调离前有违规失职行为的，应当进行责任认定，建议违规失职人员调入单位给予处理。
对于劳务派遣制人员的违规失职行为，按照本办法应当给予处理的，由建设银行负责调查、审理，提出具体的处理建议后移交其所在的劳务派遣公司进行处理。
第五条 工作人员违规失职行为已由国家有关机关追究其责任的，不免除按本办法的有关规定应当受到的处理。
工作人员违规失职行为涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关处理。
第六条 对于工作人员违规失职行为的处理，应当遵循以下原则：
（一）事实清楚、证据确凿、依据充分、定性准确、程序规范； （二）处理的轻重应当与工作人员违规失职行为的性质、情节、风险大小、后果的严重程度以及违规失职人员应承担的责任相适应。
第七条 对于违规失职工作人员的处理种类有：
（一）纪律处分，包括：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除；
1 附件1
某银行员工违规违章行为处理标准
目 录
第一章 特别规定
第二章 违反授权管理和内部控制规章制度行为及处理
第三章 违反保密规章制度行为及处理
第四章 违反印章管理和档案管理规章制度行为及处理
第五章 违反反洗钱规章制度行为及处理
第六章 违反个人业务与银行卡规章制度行为及处理
第七章 违反会计结算与现金管理规章制度行为及处理
第八章 违反外汇业务规章制度行为及处理
第九章 违反同业与委托代理业务规章制度行为及处理
第十章 违反授信管理规章制度行为及处理
第十一章 违反不良资产清收管理规章制度行为及处理
第十二章 违反资金交易业务规章制度行为及处理
第十三章 违反资金、利率和收费管理规章制度行为及处理
第十四章 违反产品营销与客户服务规章制度行为及处理
第十五章 违反计划财务管理规章制度行为及处理
第十六章 违反计算机应用与管理规章制度行为及处理
第十七章 违反安全保卫规章制度行为及处理
第十八章 违反统计信息和对外宣传规章制度行为及处理
第十九章 违反采购招标与行政后勤规章制度行为及处理
第二十章 违反人力资源管理规章制度行为及处理
第二十一章 违反法律合规事务规章制度行为及处理
第二十二章 违反监察工作规章制度行为及处理
第二十三章 违反审计监督检查工作规章制度行为及处理
第二十四章 其他违反规章制度行为及处理
2 第一章 特别规定
第一条 有下列违法情形之一的，给予开除处分：
（一)因犯罪被判处刑罚的；
（二）依法被劳动教养的；
（三)被司法机关依法拘捕并有严重违规行为的.
第二条 有下列严重违反社会治安管理情形之一的,予以解除劳动合同；情节严重的给予开除处分：
(一)受到行政拘留并有严重违法行为的；
（二）赌博、斗殴、卖淫、嫖娼、吸毒的;
(三）制作、传播迷信和淫秽书刊音像制品的;
