员工违规行为处理程序

判断题

1、签发虚假回单、伪造虚假存单（折）或为从事诈骗活动提供便利的，给予开除处分 对

2、私自以客户名义或虚拟名称开立账户的，给予开除处分 对

3、柜员临时离岗计算机未签退，现金、印、押、证、章、权限卡等未按规定保管，造成不良后果的，给予警告或记过处分。 对

4、私下与客户签订任何非正式理财协议的，给予记大过或撤职处分；同时解除劳动合同。对

5、代客户领取、购买、保管开户许可证、电子银行客户证书、密码信封、空白重要凭证，造成严重后果的，解除劳动合同 对

6、伪造、变造客户证明材料或恶意修改银行卡客户信息的，给予开除处分 对

7、未定期查看自动柜员机监控录像，对发现问题未采取措施的，情节较重的，给予记大过或撤职处分 错

8、单人打开自动柜员机保险柜门的，造成严重后果的，解除劳动合同 对

9、违规办理信用证开证、进出口押汇、打包放款业务，造成严重后果的，解除劳动合同。对

10、违反评级授信、项目贷款评估和押品价值评估管理规定，造成不良后果的，解除劳动合同 错

11、截留、挪用不良资产处置收入，或以虚假拍卖、竞标、竞价和协议转让等方式处置不良资产，谋取非法利益的，给予开除处分 对

12、串通抵债人或中介机构，在资产抵入过程中故意高估资产价格，在处置过程中故意低估资产价格，或串通承租人，故意压低价格出租抵债资产的，给予开除处分 对

13、隐瞒事实真相，对不符合呆账核销条件的债权或股权办理核销的，解除劳动合同 错

14、违反资产托管业务管理规定，造成严重后果的，解除劳动合同 对

15、截留、挪用收回账销案存资产的，给予开除处分 对

16、串通债务人、保证人或其他关联方骗取本行批准减免表外欠息的，给予开除处分 对

17、授意、指使员工以客户名义或以虚拟名称开立账户的，给予开除处分 对

18、员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用 错

1 员工违规行为处理办法

第一节 总则

第一条 为推动公司各项管理制度和规定的执行，规范员工行为，特制本办法。

第二条 员工处理分两部分：通报批评和处罚，其中处罚分为经济处罚和行政处分。经济处罚，包括扣减绩效收入、降低薪点、降低薪酬等级；行政处分，包括警告、记过、记大过、解除劳动合同。以上处理种类可合并使用。

第三条 本办法适用于全体员工。

第二节 违规处理

第四条 通报批评，是指对有下列表现之一的员工，公司给予的通报批评处理：

1．不遵守公司制度，但情节轻微的；

2．定期业绩考核评定为待改进或不合格；

3．因本人工作失职或监管不力，对公司造成影响，或受到客户口头投诉，但未造成明确损失的；

4．其他经总经理办公会认定符合通报批评的情形。

第五条 经济处罚是依据违规行为性质和造成损失大小进行的罚款或扣发工资处理，其中罚款归入公司爱心基金。

第六条 行政处分，包括警告、记过、记大过、解除劳动合同。

1. 警告，是指对有下列表现之一的员工，公司给予的行政处分：

（1） 不遵守公司制度且情节较为严重，但是首次违犯的；

（2） 一年内受到通报批评两次的；

（3）不服从公司工作安排或不按合理指示办事，影响公司工作正常运作，但情节较轻的；

（4）其他经总经理办公会认定符合警告的较轻的违规行为。

2. 记过，是指对有下列表现之一的员工，公司给予的行政处分：

（1） 一年内受到通报批评三次的； 2 （2） 因本人工作失职或监管不力，对公司造成影响或受到客户口头投诉，造成明确损失的；

（3） 不服从公司工作安排或不按合理指示办事，影响公司工作正常运作的；

（4） 其他经总经理办公会认定符合记过程度的情形。

3．记大过，是指对有下列表现之一的员工，公司给予的行政处分：

（1） 不遵守公司制度，情节较重或造成不利影响的；

（2） 因本人工作失职或监管不力，对公司造成恶劣影响，造成明确损失较大的；

HR工具-文本范例

仅供参考 对员工违规行为的处理、执行、记录

 益处：无论你在聘用新员工时多么小心，对于他们的某些行为，你仍然很难表示赞同。这令人十分尴尬。你又该如何处理呢？

 附件中的六个文档或许能对你有所帮助。

o 文档1：处分管理方针：根据严重程度，对员工进行惩罚。

o 文档2：处分执行步骤：执行对员工的处分可以根据列表中的步骤进行。

o 文档3：处分记录表：根据表中的提示填写，你就可以得到一份详尽的处分执行记录。

o 文档4：处分方法模本：可以根据个人需要对其进行编辑整理。

o 文档5和文档6：口头及书面警告样本。

 你是否公平，对某一个人或小团组是否存在歧视？完备的记录将是最有力的证明。长期保留记录，你能从中看到员工的进步或退步，这是对你勤奋工作的回报。

特点：员工处分记录具备以下特点：

处分管理方针：

 明确提出员工的行为准则。

 根据严重程度，对员工的不良行为进行分类--并指出相应的处理措施--轻度的，对其进行口头警告；严重的，则会被辞退。十四种轻度不良行为将会受到口头或书面警告，十二种严重不良行为会被立即停职或辞退。

 对留职察看，停职及解雇进行分别叙述。

处分执行步骤：

 列出了就与当事员工进行会谈你所应考虑的相关事宜和执行步骤。

处分记录表：

 列出了所有相关提示，利于口头或书面警告记录的完整性。

口头及书面警告样本

 操作简单。可在计算机上编辑完成或手写。

 模式化。当事员工也可得到文件副本；也能存储在个人文件夹。

1.处分管理方针

目的：确立员工行为、表现及责任准则，以利于员工进行自我纠正和自我改善。

确立这些准则并非要限制任何人的权力，而是帮助大家更加和谐地工作，这样才能确保向客户提供有效且优质的服务。 HR工具-文本范例

仅供参考 确立的准则是合理的。它允许员工某些必要的个人行为，这些行为必须是安全有效的。上级或部门主任会时刻提醒员工遵守部门规章，一旦部门规章有所调整，他们会立即通知员工。

—0— VVV省农村信用社员工违规行为处理办法

第一章 总 则 ............................................... 1

第二章 处理方式 ........................................... 2

第三章 应用规则 ........................................... 2

第一节 责任人及后果划分 ................................... 2

第二节 资产损失赔偿 ....................................... 3

第三节 处理规则 ........................................... 5

第四章 处理标准 ........................................... 5

第五章 违规行为及处理 ..................................... 8

第一节 管理人员违规行为及处理 ............................. 5

第二节 违反财务规章制度的行为及处理 ....................... 9

第三节 违反会计结算规章制度的行为及处理 .................. 11

第四节 违反反洗钱规章制度的行为及处理 .................... 17

第五节 违反资金管理规章制度的行为及处理 .................. 17

第六节 违反信贷规章制度的行为及处理 ...................... 18

第七节 违反风险管理及资产保全规章制度的行为及处理 ........ 24

第八节 违反中间业务规章制度的行为及处理 .................. 26