2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题18(乐考网)

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

51[单选题]下列说法正确的是()Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B知识点：第3章>第6节>证券资产管理业务的一般性规定(掌握)材料页码：P333参考解析：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。

证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产。

证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

52[单选题]欧盟金融工具市场指令主要从()的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性参考答案：B参考解析：欧盟金融工具市场指令主要从销售适当性的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估53[单选题]保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

A.1B.2C.4D.3参考答案：B知识点：第2章>第4节>保荐代表人执业行为规范(掌握)材料页码：P参考解析：保荐机构应当制定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

故本题选择B选项。

54[单选题]下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。

A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署参考答案：C知识点：第3章>第7节>融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容(掌握)材料页码：P364-P365参考解析：甲方：客户乙方：证券公司B：合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失;甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。

证券从业资格考试-证券市场基本法律法规压轴密卷及答案单项选择题第1题下列关于公开发行证券的说法中,错误的是( ) 。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途 必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后 发行人经营与收益的变化 由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【正确答案】D第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的,协会自注销证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1B.2C.5D.3【正确答案】D第3题被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

A.1B.2C.3D.5【正确答案】B第4题客户交易结算资金应当存放在指定（）以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司【正确答案】B第5题经纪人的执业行为中，错误的是（） 。

A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益【正确答案】C第6题证券交易所不得从事（） 。

A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台【正确答案】A第7题余额包销最长不得超过（） 。

A.一个月B.三个月C.半年D.一年【正确答案】B第8题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（） 。

A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【正确答案】D第9题有权召集持有人大会的机构是（） 。

A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人【正确答案】D第10题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（） 。

A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【正确答案】D第11题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（）法律、行政法规另有规定的，从其规定。

乐考网证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试押题单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润参考答案：A参考解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。

客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。

犯罪主体是特殊主体，即金融机构。

主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

2[单选题]在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人参考答案：B参考解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

3[单选题]依法设立的公司的成立日期为()。

A.公司营业执照签发日期B.公司申请设立登记日期C.公司足额缴纳出资额日期D.公司章程制定日期参考答案：A参考解析：《公司法》规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，公司营业执照签发日期为公司成立日期。

4[单选题]从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()人民币。

A.5亿元B.1亿元C.5000万元D.2亿元参考答案：B参考解析：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。

5[单选题]下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是()。

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单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)21[单选题]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C易错项为C,B。

参考解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

22[单选题]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查参考答案：B易错项为B,C。

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

23[单选题]收购要约的期限为()。

A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日参考答案：B易错项为B,D。

参考解析：《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

24[单选题]客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金参考答案：C易错项为D,C。

参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1[单选题]下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是( )A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外参考答案：A知识点：第1章>第2节>有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权(熟悉)材料页码：P17-P18参考解析：监事会决议应当经半数以上监事通过。

2[单选题]关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是( )A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续参考答案：D知识点：第1章>第6节>期货公司的业务许可制度(了解)材料页码：P104-P105参考解析：监管机构注销期货业务许可证的情形根据《条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(1)营业执照被公司登记机关依法注销;(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(3)主动提出注销申请;(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。

期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

3[单选题]公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )以下的罚款。

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单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)31[单选题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下参考答案：A易错项为D,B。

参考解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

32[单选题]行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()个月。

A.3B.6C.12D.24参考答案：B易错项为B,A。

参考解析：《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。

满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

33[单选题]公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

A.3000;6000B.3000;5000C.2000;6000D.2000;5000参考答案：A易错项为A,B。

参考解析：公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

34[单选题]涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。

A.一;一B.多;多C.多;一D.一;多参考答案：A易错项为A,D。

参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

46[单选题]外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。

A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货参考答案：B知识点：第1章>第6节>期货的概念、特征及其种类(掌握)材料页码：P98-P100参考解析：外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。

47[单选题]按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险参考答案：B知识点：第2章>第1节>对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求(掌握)材料页码：P145参考解析：证券公司的控股股东不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。

证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

48[单选题]取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。

A.10日B.30日C.5日D.20日参考答案：A知识点：第2章>第4节>从业人员申请执业证书的条件和程序(熟悉)材料页码：P208参考解析：从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

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86[单选题]下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。

Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅰ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅰ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅰ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.B.Ⅰ.Ⅰ.ⅠC.Ⅰ.Ⅰ.D.Ⅰ.Ⅰ参考答案：A易错项为A,C。

参考解析：证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。

离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

87[单选题]下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。

Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅰ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅰ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅰ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立A.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.C.Ⅰ.Ⅰ.D.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ.Ⅰ参考答案：D易错项为D,B。

参考解析：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。

控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权进行国有资本出资人职责的，从其规定。

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单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)36[单选题]证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1B.3C.4D.6参考答案：C易错项为C,B。

参考解析：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

37[单选题]基金份额持有人的权利不包括()。

A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料参考答案：C易错项为C,D。

参考解析：基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。

(2)参与分配清算后的剩余财产。

(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。

(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。

(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。

(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。

(8)基金合同约定的其他权利。

38[单选题]公司的经营范围由()规定。

A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会参考答案：C易错项为C,A。

参考解析：参见《公司法》第十二条规定。

39[单选题]下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是()。

A.注册资本最低额为人民币1000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.有健全的风险管理和内部控制制度参考答案：A易错项为A,B。

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元。

(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。

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91[单选题]证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。

Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ.作虚假宣传A.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅱ.D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：C易错项为C,B。

参考解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

92[单选题]诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。

Ⅰ.准确Ⅱ.真实Ⅲ.公正Ⅳ.规范A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.参考答案：B易错项为B,D。

参考解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

93[单选题]下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。

Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.参考答案：B易错项为B,C。

参考解析：基金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。

(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。

(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。

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21[单选题]下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。

A.本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位B.客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节C.本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序D.本罪的主观方面是故意或过失参考答案：D知识点：第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任(熟悉)材料页码：P448参考解析：擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成22[单选题]上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的2/3以上参考答案：B知识点：第1章>第2节>公司章程的内容(了解)材料页码：P14参考解析：上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

23[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。

A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜参考答案：A知识点：第2章>第1节>证券公司与客户关系的基本原则(熟悉)材料页码：P149参考解析：证券公司对客户资料负有保密义务。

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单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)41[单选题]下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是()。

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意参考答案：D易错项为D,B。

参考解析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。

两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

42[单选题]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。

A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告参考答案：A易错项为A,B。

参考解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

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41[单选题]证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。

A.集中竞价B.拍卖竞价C.做市D.标购竞价参考答案：A知识点：第3章>第8节>证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类(熟悉)材料页码：P397参考解析：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

42[单选题]期货交易的交割，由( )统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构参考答案：C参考解析：期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行43[单选题]下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。

A.董事任期届满，连选可以连任B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D.监事任期届满，连选可以连任参考答案：B知识点：第1章>第2节>有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权(熟悉)材料页码：P17-P18参考解析：监事的任期每届为3年。

监事任期届满，连选可以连任。

监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

44[单选题]根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。

A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师参考答案：C知识点：第2章>第4节>发布证券研究报告应遵循的执业规范(掌握)材料页码：P229参考解析：2.对署名分析师发布证券研究报告的基本要求根据《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

96[单选题]股票的内在价值就是股票未来收益的()。

A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值参考答案：B97[单选题]证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务参考答案：D知识点：第3章>第5节>证券自营业务的监管措施和法律责任(熟悉)材料页码：P328参考解析：根据《中华人民共和国刑法》有关规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：(1)单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的;(3)以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的;(4)以其他方法操纵证券交易价格的。

98[单选题]股份有限公司的股份采取()的形式。

A.债券B.股票C.基金D.票据参考答案：B知识点：第1章>第2节>股份有限公司的股份发行(熟悉)材料页码：P24-P25参考解析：1.股份发行的原则股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

99[单选题]当利率看跌时，可以()Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：C100[单选题]资产支持证券可依法()。

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

16[单选题]操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。

下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出参考答案：B知识点：第3章>第5节>证券自营业务的监管措施和法律责任(熟悉)材料页码：P328参考解析：(3)有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货变易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以其他方法操纵证券、期货市场的。

17[单选题]在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。

A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会参考答案：B知识点：第1章>第7节>证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定(了解)材料页码：P123参考解析：根据《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

18[单选题]下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题乐考网，为广大考生提供历年证券考试真题，无偿资料请持续关注领取。

56[单选题]证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

Ⅰ.法定代表人Ⅱ.经营管理的主要负责人Ⅲ.全体员工Ⅳ.工会代表A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：B易错项为B,A。

参考解析：证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

57[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。

Ⅰ.出示警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监督谈话Ⅳ.责令改正A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：B易错项为B,C。

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

58[单选题]公司的财产包括()。

Ⅰ.动产Ⅱ.不动产Ⅲ.货币组成的有形财产Ⅳ.无形财产A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ参考答案：C易错项为C,B。

参考解析：公司的财产一般被称为公司资产，包括动产、不动产，货币组成的有形财产、无形资产。

59[单选题]下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。

Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客户买卖证券的差价A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：C易错项为C,D。

乐考网题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题86[单选题]下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是()。

Ⅰ.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户Ⅳ.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C知识点：第3章>第7节>融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容(掌握)材料页码：P364-P365参考解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。

融资融券合同另有约定的，从其约定。

87[单选题]募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的()Ⅰ.品牌Ⅱ.发展战略Ⅲ.投资策略Ⅳ.管理团队A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D知识点：第2章>第4节>销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范(掌握)材料页码：P224参考解析：基金运作信息披露文件主要包私募类金融产品宣传推介规范。

公开宣传信息：募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

88[单选题]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问()Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D知识点：第3章>第3节>财务顾问业务标准资格的核准(掌握)材料页码：P295参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

乐考网证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试押题单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)11[单选题]下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

A.《证券公司监督管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》参考答案：D参考解析：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

12[单选题]下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是()。

A.质押合同自登记之日起生效B.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记C.公司可以接受以本公司的股票作为质押的标的D.股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外参考答案：C参考解析：《公司法》规定，公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

13[单选题]下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%参考答案：A参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%;(3)不能清偿到期债务;(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

14[单选题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满( )周岁。

A.16B.18C.20D.24参考答案：B参考解析：《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

15[单选题]证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。

乐考网证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试押题86[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。

Ⅰ.责令停止发行Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ.处以1万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ参考答案：D参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

87[单选题]基金托管人应当对基金的()出具意见。

Ⅰ.基金财务会计报告Ⅱ.中期基金报告Ⅲ.年度基金报告Ⅳ.基金持有人资信情况报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：根据《证券投资基金法》，基金托管人应履行对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。

88[单选题]《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。

Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B参考解析：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算;自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。