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证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷44(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在金融证券中最为常见的是()。
A．公司债券B．股票C．商业票据D．金融债券正确答案：D解析：公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。
此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
知识模块：证券与证券市场2．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是()。
A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化正确答案：A 涉及知识点：股票的价值与价格3．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股正确答案：C解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。
知识模块：普通股票与优先股票4．武士债券的面值货币为()。
A．美B．日元C．发行国货币D．国际货币单位正确答案：B解析：武士债券是指非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
知识模块：国际债券5．关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是()。
2012年6月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构正确答案：B解析：交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。
交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所规定的范围。
2．在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证券业协会D．中国证监会正确答案：A解析：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
3．( )不属于金融衍生工具。
A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金正确答案：D解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。
在现代证券市场上，还存在许多衍生性的金融工具交易。
金融衍生工具又称金融衍生产品，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
4．上海证券账户当日开立，( )日生效。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T正确答案：C解析：目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户。
目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
5．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是( )。
2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三(含答案详解(供2011年9月-2012年6月考试用一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的(计算有关风险资本准备。
A.0.8B.1C.1.5D.2作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指(。
A.证券面值/GNPB.证券市值/GDPC.证券面值/GDPD.证券市值/GNP通常情况下,证券的收益率(。
A.与偿还期成正比,与风险性成反比B.与偿还期成反比,与风险性成反比C.与偿还期成正比,与风险性成正比D.与偿还期成反比,与风险性成正比《证券业从业人员执业行为准则》于(由(正式颁布实施。
A.2008年1月19日.中国证监会B.2008年1月19日.中国证券业协会C.2009年1月19日.中国证券业协会D.2009年3月9日.中国证监会2005年4月29日,经国务院批准,中国证监会发布(,启动了股权分置改革试点工作。
A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》B.《上市公司股权分置改革管理办法》C.关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规补国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3B.5C.10D.15无记名股票与记名股票的差别主要表现在(。
A.股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D.股东权利证券市场监管的主要手段是(。
A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.自律方式债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券提前收回资金。
这一特征称之为(。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对(的补偿。
证券从业考试证券投资分析真题2012年6月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.( )在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
SSS_SINGLE_SELA 汉密尔顿B 马柯维茨C 威廉姆斯D 罗斯分值: 0.5答案:A[解析] 威廉•彼得•汉密尔顿(William Peter Hamilton)，美国财经记者，长期从事财经新闻工作，后来成为《华尔街日报》的一名编辑，是道氏的助手和传人，在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
2.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
SSS_SINGLE_SELA 价格的多变性B 价值的不确定性C 个股筹码的分配D 流动性分值: 0.5答案:D[解析] 流动性是指资产可随时变现的能力，在投资决策时，投资者应正确认识每一种证券的风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。
3.( )提出套利定价理论。
SSS_SINGLE_SELA 威廉姆斯B 罗斯C 马格维茨D 汉密尔顿分值: 0.5答案:B[解析] 罗斯，美国罗尔一罗斯资产管理公司总裁，当今世界上最具影响力的金融学家之一，套利定价理论的创立者。
罗斯担任过许多投资银行的顾问，其中包括摩根保证信托银行、所罗门兄弟公司和高盛公司，并曾在许多大公司担任高级顾问，诸如AT&T和通用汽车公司等。
4.在( )市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。
SSS_SINGLE_SELA 弱势有效B 半强势有效C 强势有效D 任意类型的有效分值: 0.5答案:B[解析] 三种有效市场的特点及其对投资组合管理的指导意义如下：①弱势有效，特点：证券价格充分反映历史信息。
2012年6月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．中央政府债券的发行主体是( )。
A．证监会B．国务院C．中央银行D．财政部正确答案：D解析：中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。
2．证券的风险性是指证券收益的( )。
A．不可预期性B．可预期性C．不确定性D．确定性正确答案：C解析：证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。
从整体上说，证券的风险与其收益成正比。
通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。
3．有价证券的特征不包括( )。
A．收益性B．风险性C．期限性D．固定性正确答案：D解析：有价证券具有收益性、流动性、期限性、风险性的特征。
4．证券市场是( )直接交换的场所。
A．价值B．价格C．资本D．股票正确答案：A解析：证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
证券市场具有三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所5．证券市场根据品利，结构，可分为( )。
A．发行市场和交易市场B．初级市场和次级市场C．场外市场和场内市场D．股票市场和债券市场正确答案：D解析：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。
证券市场的结构主要有层次结构、品种结构、交易场所结构。
品种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
A、B项是根据层次结构划分的，C项是根据交易场所结构划分的。
6．交易所交易基金又称为( )。
A．ETFB．LOFC．QDII基金D．结构型基金正确答案：A解析：ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。
2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题四（含答案详解）（供2011年9月-2012年6月考试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.有价证券本身( )。
A．没有价值，但有价格B．有价值，而且有价格C．没有价值，也没有价格D．有价值，但没有价格2.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．商品市场与金融市场D．货币市场与资本市场3.下述说法正确的是( )。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C．证券的风险与收益成反比关系D．证券市场是价值直接交换的场所4.以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。
A．地方政府B．国资委C．股份公司D．中国证监会5.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
A．20％B．30％C．40％D．50％6.下列不属证券中介机构的有( )。
A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构7.世界上第一个股票交易所是( )。
A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所8.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．长期国债B．无期限国债C．国库券D．短期国债9.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A．《商业银行法》B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》C．《金融服务现代化法案》D．《金融服务法案》10.中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A．北平证券交易所B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．天津市企业交易所11.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。
A．1992年10月1991年7月B．1991年7月1990年12月C．1990年12月1991年7月D．1991年7月1992年10月12.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
A．债权B．收益权C．物权D．所有权13.证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是( )。
A．股权证券B．债权证券C．物权证券D．事权证券14.股票代表着股东的( )投资。
A．临时性B．短期性C．永久性D．连续性15.普通股票和优先股票是按( )分类的。
A．股东享有的权利B．股票的格式C．股票的价值D．股东的风险和收益16.根据《公司法》的相关规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开五日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
A．股东身份证明B．股票C．资产证明D．股东名册17.发行股票募集资金超过面值总和部分记入( )。
A．股本B．资本公积金C．盈余公积金D．公益金18.股票的帐面价值是人们分析( )的重要指标。
A．票面价值B．清算价值C．实物价值D．投资价值19.股票的未来股息之和.债券的本息和，可以称之为( )。
A．现值B．期值C．贴现值D．复利值20.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )；按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的( )。
A．5%、5% B．5%、10% C．10%、5% D．10%、10% 21.当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股股东享有( )。
A．优先认股权B．认购优先股的权利C．分配参与权D．优先退股权22.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。
A．债权人、优先股东、普通股东B．债权人、普通股东、优先股东C．普通股东、优先股东、债权人D．优先股东、普通股东、债权人23.( )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A．中国证监会B．国务院证券委C．国务院D．国家发展和改革委员会24.我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于( )。
A．25％B．20％C．15％D．10％25.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。
A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权26.一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大27.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的( )。
A．长期负债B．应付账款C．资本公积D．自有资本28.政府债券可分为中央政府债券和( )。
A．国债B．地方政府债券C．专项债券D．建设债券29.龙债券利率的确定基准一般是( )。
A．香港银行同业拆放利率B．新加坡银行同业拆放利率C．伦敦银行同业拆放利率D．美国联邦基金利率30.目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外，还可运用受托管理的( )进行投资。
A．退休基金B．社会保障基金C．企业年金D．社会保险基金31.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态( )。
A．依然存在 B．自行消失C．转为股票D．自动作废32.欧洲债券是指筹资人( )。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券33.一般认为，基金起源于( )。
A．美国B．英国C．德国D．瑞士34.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A．债权人B．受益人C．股东D．委托人35.开放式基金的交易价格主要取决于( )。
A．每一基金份额资产总值B．市场供求关系C．每一基金份额资产净值D．未来收益的贴现值36.成长潜力最大但风险也最大的基金是( )。
A．平衡型基金B．收入型基金C．稳健成长型基金D．积极成长型基金37.申购ETF基金份额，可以使用( )。
A．股票、债券B．其他基金份额C．一揽子股票D．现金38.证券投资基金资产的名义持有人是( )。
A．基金投资者Ｂ．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人39.单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的( )。
A．5% B．10% C．15% D．20%40.由于期货交易的保证金制度造成的( )决定了其高投机性和高风险性。
A．跨期交易B．杠杆效应C．市场风险D．违约风险41.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为( )。
A．设权证券B．证权证券C．物权证券D．债权证券42.股票价格指数期货是( )。
A．以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易B．以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易C．以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易D．以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易43.只能在期权到期日行使的期权是( )。
A．看涨期权B．看跌期权C．欧式期权D．美式期权44.国务院于( )发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用.指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署。
A．2003年1月31日B．2004年1月31日C．2004年7月1日D．2005年1月31日45.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。
A．一级有担保ADR B．二级有担保ADRC．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR46.以下不属于证券交易所职责的是( )。
A．提供交易场所和设施B．制定交易规则C．制定交易价格D．公布行情47.我国证券交易所均( )。
A．按会员制方式组成，系营利性的事业法人B．按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体C．按公司制方式组成，系营利性的企业法人D．按公司制方式组成，系非营利性的事业法人48.场外交易市场的价格决定方式为( )。
A．议价方式B．公开竞价方式C．集合竞价方式D．连续竞价方式49.目前道.琼斯股价指数是采用( )。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法50.利率期货主要以各类( )金融工具作为基础资产。
A．官方利率B．市场利率C．浮动利率D．固定利率51.Shibor是中国货币市场的基准利率，是以( )家报价行的报价基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
A．5 B．4 C．16 D．852.通常情况下，证券的收益率( )。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比C．与偿还期和风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比53.从2007年6月起，浮息债券以( )为基准利率。
A．上海银行间同业拆放利率（shiBor）B．中国人民银行活期存款利率C．全国银行间债券市场利率D．中国人民银行企业贷款利率54.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
A．停止清算B．停止交易C．强制销户D．限制交易55.从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是( )。
A．编制报表B．财务顾问C．审计D．验资56.证券投资咨询人员，有( )行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
A．挪用所管理的基金资产的B．出具的专业文件有虚假．严重误导性陈述或者重大遗漏的C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的57.我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )自行负责。
由投资者承担正常风险A．发行人B．承销人C．证券监管部门D．投资者58.证券从业人员禁止的行为是( )。
A．举办有关证券投资咨询的讲座．报告会．分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用59.《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实施。
A．2008年1月19日、中国证监会B．2008年1月19日、中国证券业协会C．2009年1月19日、中国证券业协会D．2009年3月9日、中国证监会60.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A．60％B．70％C．80％D．90％二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
）61.证券是指( )。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证B．各类证明持有者身份和权利的凭证C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证62.美国次货危机发生后，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在以下( )几个方面。
