2024年台湾省基金从业资格：股票类型考试题

2024年台湾省基金从业资格：股票的类型考试题

木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选獐题(在每个小题列出的四个选JS中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内•错选、多选或未选均无分.本大题共30小题，每小题2分，60分.)

I、1997年I1.月14日颁布的一，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《开放式证券投资基金试点方法》

D.《证券投资基金管理哲行方法》

2、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是

A.ETF实行-一级市场与二级市场并存的交易制度

B,只有大投资行才能参加ETF”级市场的交易

C.ETF赎何时一般可以得到现金

D.正常状况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

3、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有一。

A.基金年度报告中只须要披露当期的数据和指标

B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的酬劳

C.基金年度报告甲需披露内部监察报告

D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、全部的关联方关系及交易状况等

4、关于风险调整后收益衡量指标的区分和局限，说法正确的有一。

Λ.当投资者只投资•只基金或•类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数

B.当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特宙诺指数可能较好，但夏普指数可能较差

C.通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数显少的基金高

D.特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察

5,证券投资基金—的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，托付基金管理人进行投资。

A.集合理财

B.分散风险

C.专业管理

D.风险共担

6、下列不屈于基金销售基本业务规范的有一。

A.投资人交易时间外的申请均视为无效 B.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一样

C.严格根据约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异样交易处理

D.基金代销机构同时销传多只基金时，不得有用视性宣扬推介活动和销售政策

7,一是国有股权行政管理的专职机构。

A,股份有限公司

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国有资产管理部门

8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指一。

A.债券持有期限

B.债券发行期限

C.利息转让期限

D.债券有效期限

9、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 ___

A：10%

B：20%

C：30%

D：40%

10、基金管理认购费和申购费的收费方式有

A.前端收费方式

B.现金收付

C.后端收费方式

D.账单收付

II、基金销售人员宣扬推介的监管规定，应一。

Λ,公允对待投资者

B.不得进行虚假或误导性陈述

C.表明所推介基金的过往业绩在肯定程度上预示其将来表现

D.基金宣扬推介材料应为基金管理公司或基金代倘机构统一制作的材料

12、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_•

A.实物债券

B.凭证式债券

C.记账式简券

D.票券式债券

13、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括一和证管费。

A.印花税 B.佣金

C.过户费

D.经手费

14、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如一等。

A.印刷媒体

B.户外和公共交通广告

C.移动电视媒体

D.网站在线服务

15、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是

A.从事证券经营、证券投资询问、信托资产管理或者其他金融资产管理

B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监限制度完善

C.资产质量良好

D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、

自律管理、商业银行等机构无不良记录

16、卜列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。

Λ.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所实惠

B.股票基金、债券基金认购时根据面值认购，而在申购时不知道成交价格

C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D.货币市场基金认购时根据面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

17、、是投资过程中最或要的环节之一，也是确定投资组合相对业绩的主要因素，

A：资产配置

B：股票投资组合管理

C：债券投资组合管理

D：基金绩效衡量

18、基金销售机构内部限制应履行一原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D∙审慎性

19、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于一。

A.公司净资产/发行在外的一股股数量

B.公司总资产/发行在外的一般股数量

C.公司净资产/公司库存股票数量

D.公司总资产/公司库存股票数量 2()、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是—

A：基金管理公司的公司章程

B：托管协议

C：基金契约

D：基金招募书

21、全球战金业发展的趋势与特点有

A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.封闭式基金是基金的主流产品

C.开放式基金是基金的主流产品

D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

22、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有

^A.资本足够率必需达到监管要求

B.必需设立负货基金代料业务的部门

C.财务状况良好，运作规范桎定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚

D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

23、以下关乎债券的说法正确的有

A.属于有价证券

B.是虚拟资本

C,是全部权关系的表现

D.是有期证券

24、可以变更投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透亮度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻挡基金管理不当和欺诈行为的发生。

A：实质性审查制度

B：强制性信息披露

C：证券业协会监管

D：基金公司自律

25、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于一

A：500

B：I(XX)

C：1500

D：20∞26、以下属r货币证券的有

A.商业汇票

B.商业本票 C.银行汇票

D.金融债券

27、开放式基金募集的基金份额总额符合后证券投资基金怯》第四十四条的规定，并具备一条件的，方可成立。

A.基金募集份额总额不少F3亿份

B.施金募集份额总额不少于2亿份

C.基金募集金额不少于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于200人

28、H前，我国的博金主要投资于一等。

A.国债

B.企业债券

C.权证

D.货币市场工具

29、_是满意投资者需求的手段。

A.产品

B.价格

C.渠道

D.促销

30、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括

A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.道-琼斯指数

D.詹森指数

二、多项选獐题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项.错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0∙5分，本大题共30小

题，每小题2分，共60分.）

31、深圳证券交易所于一开业。

A. 1990年7月

B. 1990年12月

C. 1991年7月

D. 1991年12月

32、基金管理人的主要收入来源是

A.基金投资收益

B.基金管理费

C.基金托管费

D.基金申购费

33、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣扬推介材料和上报的材料不一样其他违规情形时,中国证监会或证监局依法实行的行政监管或行政惩罚措施包括

A.提示基金销售机构改正

B出具监管警示函

C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的储售机构，在分发或公布基金宣扬推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可运用

D.资令俏售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调杳

34、《证券投资基金托管资格管理方法3规定，拟从事基金清算、核算、投资监停、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于•人,并具有基金从业资格.

A：3

B：5

C：8

D：15

35、QDH基金的申购、赎回与般开放式基金申购、赎回的相像点包括

A.申购和赎回槃道

B.申购与赎回的开放日刚好间

C.申购与赎回的程序、原则

D.巨额赎回的处理方法

36、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有一。

A.大盘蓝筹股

B.公司债

C.政府债券

D.具有良好增长潜力的股票

37、我国股票价格指数不包括

A.沪深300指数

B.香港恒生指数

C.日经指数

D.金融时报指数

38、下列关于博金投资和购买方式的说法，正确的有

A.选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率

B.定期定额适合于有肯定投资阅历、熟识基金市场、仃波段操作习惯的投资者

C施金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险

D.基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点39、关F1.OF份额的上市条件，下列说法错误的是