2015年上半年台湾省证券从业资格《证券投资基金》：股票基金考试试题

2015年上半年台湾省证券从业资格《证券投资基金》：股票基金考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据我国《证券公司客户资产管理业务试行办法》，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。

A．定向资产管理业务

B．集合资产管理业务

C．限定性集合资产管理业务

D．非限定性集合资产管理业务

2、基金的投资收益分配原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配

B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配

D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

3、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。

A．法人

B．实际控制人的上一级单位

C．关联人

D．国有控股主体或自然人

4、__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．国有股

B．集体股

C．法人股

D．社会公态股

5、股东大会是股份公司的__。

A．权力机构

B．法人代表

C．监督机构

D．决策机构

6、基金监管工作的首要目标是__。

A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C．降低系统风险

D．推动基金业的发展

7、__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心

B．邮寄服务 C．自动传真

D．手机短信

8、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。

A．8

B．10

C．15

D．20

9、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经__批准。

A．股东大会

B．证券交易所

C．证券登记结算机构

D．中国证监会

10、虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

A．无价证券

B．有价证券

C．货币证券

D．资本证券

11、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价

B．发行日平均价

C．最近交易的市价

D．发行日收盘价

12、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。

A．T+4日公布摇号中签结果

B．T+3日公布中签率

C．T+1日对申购资金进行验资

D．T日投资者申购

13、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

A．总资本

B．净资本

C．负债率

D．利润率

14、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。

A．简单(净值)收益率

B．预期收益率

C．时间加权收益率

D．算术平均收益率

15、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。

A．中国农业银行

B．中国光大银行 C．中国建设银行

D．中国民生银行

16、证券指数的编制遵循__的原则。

A．公平竞争

B．公开、公平、公正

C．公开透明

D．客户优先

17、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。

A．交易性过户

B．证券账户转让

C．集中交易过户

D．集中证券账户变更

18、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__，

A．147.56

B．147.78

C．148.78

D．148.87

19、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。

A．收入型证券组合

B．增长型证券组合

C．收入和增长混合型证券组合

D．避税型证券组合

20、管理层讨论与分析__财务因素，__非财务因素。

A．包括；不包括

B．不包括；不包括

C．不包括；包括

D．包括；包括

21、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。

A．可转换债券

B．可转换优先股

C．认股证书

D．股票期权证书

22、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。

A．记名股票

B．不记名股票

C．优先股票

D．非流通股票

23、购买股票对于认购股票的人来说是一种__。

A．投资行为 B．赌博行为

C．个人行为

D．筹资行为

24、在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是__。

A．货币基金

B．股票基金

C．债券基金

D．认股权证基金

25、目前投资策略的主流是__。

A．心理分析方法

B．技术分析方法

C．基本分析为基础，辅以技术分析

D．技术分析为基础，辅以基本分析

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．信用创造型的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

2、《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。

A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B．有专门负责基金代销业务的部门

C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

3、国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。

A．20世纪初

B．1929～1933年

C．20世纪60年代

D．20世纪70年代

4、目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是__。

A．18天回购

B．63天回购

C．273天回购

D．4天回购

5、根据发行主体的不同，债券可以分为__。

A．实物债券

B．政府债券

C．金融债券

D．公司债券

6、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。 A．1

B．2

C．3

D．4

7、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。

A．公司债券成本

B．加权平均资本成本

C．普通股成本

D．边际资本成本

8、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的__

A．结算所以公司形式组建

B．结算所通常采用会员制

C．所有交易必须通过会员进行

D．交易双方不得直接交割清算

9、__指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A．基金账务的复核

B．基金头寸的复核

C．基金资产净值的复核

D．业绩表现数据的复核

10、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权

C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

11、下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。

A．降低非系统风险

B．透明和信息公开

C．保护投资者

D．降低系统风险

12、关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有__。

A．评估机构的实有资本不得少于50万元人民币

B．风险准备金不得少于5万元人民币

C．自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金

D．对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担

13、市场行为最基本的表现是__。

A．成交价

B．时间因素 C．空间因素

D．成交量

14、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为__。

A．一级清算模式

B．二级清算模式

C．三级清算模式

D．四级清算模式

15、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（）

A．10；60

B．15；100

C．30；180

D．45；180

16、关于场外交易，下列叙述正确的是__。

A．场外交易市场是一个分散的无形市场

B．场外交易市场的组织方式采取做市商制

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券

D．场外交易市场的管理比证券交易所宽松

17、关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是__。

A．不得利用内幕信息买卖基金

B．不得利用职务便利谋取个人利益

C．不得投资开放式基金

D．持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月

18、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是__。

A．风险管理制度健全

B．营业场所的面积不小于1000平方米

C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人

D．资金存取采用银证转账方式进行

19、债券基金的主要投资风险包括__。

A．汇率风险

B．信用风险

C．提前赎回风险

D．通货膨胀风险

20、__不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

A．平衡型基金

B．交易型开放式指数基金

C．货币型基金

D．指数型基金

21、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。

A．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民