台湾省2015年基金从业资格：基金的估值考试试题

1

台湾省2015年基金从业资格：基金的估值考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10

B．15

C．20

D．30

2.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．广泛性

3.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融股权

B．金融期货

C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

4.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点

B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算

C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则

D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销

5. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3

B．5

C．10

D．15

6. 基金销售业务的风险主要包括__。

A．合规风险

B．操作风险

C．技术风险

D．不可抗力风险

7. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品

B．银行储蓄存款

C．基金

D．券商集合计划 2

8. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠

B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格

C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

9. 我国目前只能由__担任基金管理人。

A．商业银行

B．基金管理公司

C．基金注册登记机构

D．证券公司

10. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金

B．高久期低信用债券基金

C．低久期高信用债券基金

D．低久期低信用债券基金

11. 基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

12. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9 095

B．9 950

C．10 945

D．10 995

13. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。

A．市场准入监管

B．日常持续监管

C．现场检查

D．非现场检查

14. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行

15. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__

A．100；100

B．1000；500 3

C．500；100 D．500；1000

16. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》

B．《证券投资基金》

C．《证券发行与承销》

D．《证券投资基金销售基础知识》

17. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

18. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

A．基金申请报告

B．基金合同草案

C．基金托管协议草案

D．招募说明书草案

19. 赎回主要原则包括__。

A．“确定价”原则

B．“未知价”交易原则

C．“金额申购、份额赎回”原则

D．“份额申购、金额赎回”原则

20. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天

B．划出后一天

C．划出后两天

D．划出后三天

21. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

A．实行自律管理

B．不以盈利为目的

C．是基金市场的监管机构

D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

22. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风险

B．管理水平风险

C．职业道德风险

D．合规风险

23. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B．基金合同期限不超过5年 4

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

24. 足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织

B．基金监管部门

C．基金托管人

D．基金份额持有人

25. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__

A．100；100

B．1000；500

C．500；100 D．500；1000

26.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

27.货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少

C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

28.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A．基金份额是否固定

B．法律形式不同

C．投资对象不同

D．投资目标不同

29.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍

D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

30. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。

A．认(申)购份额

B．净认(申)购份额

C．认(申)购金额

D．净认(申)购金额

31. 以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．金融债券

D．银行汇票

32. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。 5

A．基金宣传推介材料的形式

B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

33. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．90

34. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

35. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1

B．2

C．3

D．4

36. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核

B．对基金销售机构日常经营活动的监管

C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管

D．对基金销售机构基金销售各环节的监管

37. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

38. 下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税

B．开户费

C．过户费

D．经手费

39. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

40. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金

B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金