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新产品制造可行性报告新产品制造可行性报告（续）新产品制造可行性报告（续）第页共页 PPP-2-01A0-3新产品制造可行性报告（续）XXX 有限公司产品成本核算报价表最新精品资料整理推荐，更新于二〇二一年一月二十七日2021年1月27日星期三20:47:59最新精品资料整理推荐，更新于二〇二一年一月二十七日2021年1月27日星期三20:47:59XXX 有限公司合同/ 订单评审表部门：日期：年月日XXX 有限公司新产品项目开发申请单PPP-2-02A0XXX 有限公司多方论证小组成员及职责表制定部门：制定日期：年月日XXX 有限公司新产品项目 APQP 开发计划有限公司新产品项目 APQP 开发计划（续上页）第 2 页，共 5 页 PPP-2-04A0-2 有限公司新产品项目 APQP 开发计划（续上页）K C E 有限公司新产品项目 APQP 开发计划（续上页）第 4 页，共 5 页 PPP-2-04A0-4 K C E 有限公司新产品项目 APQP 开发计划（续上页）第 5 页，共 5 页 PPP-2-04A0-5XXX 有限公司设计和开发评审记录表制定部门：制定日期：年月日PP-706-2-02A0 XXX 有限公司新产品开发设计目标PPP-2-05A0 XXX 有限公司产品初始材料清单PPP-2-06A0 XXX 有限公司产品过程流程图第页，共页 PPP-2-07A0 XXX 有限公司产品和过程特殊特性PPP-2-08A0 XXX 有限公司产品保证计划第1页，共2页 PPP-2-09A0-1 XXX 有限公司产品保证计划（续上页）第2页，共2页 PPP-2-09A0-2 XXX 有限公司管理者支持PPP-2-10A0 XXX 有限公司DFMEA框图/环境极限条件表XXX 有限公司潜在的失效模式及后果分析最新精品资料整理推荐，更新于二〇二一年一月二十七日2021年1月27日星期三20:47:59XXX 有限公司设计 F M E A 检查表制定部门：制定日期：年月日最新精品资料整理推荐，更新于二〇二一年一月二十七日2021年1月27日星期三20:47:59XXX 有限公司设计和开发确认记录表PP-706-2-04A0 XXX 有限公司产品可制造性和装配设计PPP-2-12A0-1 XXX 有限公司产品可制造性和装配设计（续上页）XXX 有限公司第页，共页最新精品资料整理推荐，更新于二〇二一年一月二十七日2021年1月27日星期三20:47:59XXX 有限公司控制计划检查清单制定部门：制定日期：年月日最新精品资料整理推荐，更新于二〇二一年一月二十七日2021年1月27日星期三20:47:59最新精品资料整理推荐，更新于二〇二一年一月二十七日2021年1月27日星期三20:47:59 PPP-2-13A0有限公司样件试作和试验验证计划最新精品资料整理推荐，更新于二〇二一年一月二十七日2021年1月27日星期三20:47:59……………………………………………………………最新资料推荐…………………………………………………XXX 有限公司样件检验和确认记录表PPP-2-15A0 XXX 有限公司试验报告第页共页 PP-726-2-04A0 XXX 有限公司设计和开发验证记录表PP-706-2-03A0 XXX 有限公司设计和开发确认记录表PP-706-2-04A0 XXX 有限公司产品工程图样确认表PPP-2-16A0 XXX 有限公司工程规范确认表PPP-2-17A0 XXX 有限公司材料规范确认表PPP-2-18A0 XXX 有限公司设计和开发更改记录表PP-706-2-05A0 有限公司新产品设备/工装/模具/夹具检查清单PPP-2-19A0。
中海石油（中国）有限公司 设备设施完整性专项审核程序公司名称：中海石油（中国）有限公司 批 准 人：总裁批准依据：《中国海洋石油有限公司制度体系文件管理规定》（CG-07）发布文号：中海油风控〔2013〕26号 发布日期：2013年X 月X 日 生效日期：2013年X 月X 日 发布范围：普发版 本：A修 改 码：0 1□2□3□4□5□体系名称：实物资产/设备设施完整性管理体系编 码：1020-RA-02-23/RA-02-L2-231目的为使公司设备设施完整性管理活动符合策划的安排并能够得到有效实施与保持，确保设备设施完整性管理体系的有效运行和持续改进，特制定本程序。
2范围公司及所属单位。
3依据3.1《资产管理有形资产的最优化管理细则》，PAS55-1:2008，4.6.4条款。
3.2《质量和环境管理体系审核指南》，ISO19011:2011。
4释义4.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
4.2审核准则：一组方针、程序或要求。
4.3审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
4.4审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
4.5不符合：未满足要求。
4.6纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施。
4.7纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
4.8预防措施：消除潜在不符合原因所采取的措施。
4.9第三方审核：依据GB/T27000-2004标准解释是：由在合格评定对象中具有使用方利益的人员或组织进行的合格评定活动，本程序指由设备设施完整性主管部门委托相关机构进行的非认证审核。
5要点5.1检查体系执行情况。
5.2验证体系的符合性与有效性。
6职责6.1公司开发生产部6.1.1负责编制《年度审核计划》。
6.1.2负责组织公司设备设施完整性管理体系审核工作。
6.1.3负责监督本层级及下级纠正、纠正措施和预防措施的实施与验证，必要时进行抽查或跟踪验证。
（2019年版）12-24kV电压等级环网箱（箱式开闭所）供应商资质能力核实标准目次1 总则 (1)1.1 一般规定 (1)1.2 适用范围 (1)1.3 规范性引用文件 (1)2 资质信息 (2)2.1 基本信息 (2)2.2 报告证书 (2)2.3 产品业绩 (3)3 设计研发能力 (3)3.1 技术来源与支持 (4)3.2 设计研发内容 (4)3.3 设计研发人员 (4)3.4 设计研发工具 (4)3.5 获得专利情况 (4)3.6 参与标准制定情况 (4)3.7 产品获奖情况 (4)4 生产制造能力 (4)※4.1 生产厂房 (4)4.2 生产工艺 (4)※4.3 生产设备 (5)4.4 生产、技术、质量管理人员 (5)5 试验检测能力 (5)※5.1 试验场所 (5)5.2 试验检测管理 (5)※5.3 试验检测设备 (5)※5.4 试验检测人员 (6)※5.5 现场抽样 (6)6 原材料组部件管理 (6)6.1 管理规章制度 (6)6.2 管理控制情况 (6)※6.3 现场抽查 (6)7 售后服务及产能 (7)附录A型式试验报告出具机构 (8)附录B 型式试验报告项目 (9)附录C主要生产设备 (12)附录D主要试验设备 (13)附录E 出厂试验项目 (14)附录F 产能计算公式 (15)1 总则1.1 一般规定本标准是国家电网有限公司对环网箱（箱式开闭所）产品供应商的资质条件以及制造能力进行核实及判断的依据，供应商应满足本标准的要求，还应符合国家现行的有关标准的规定。
1.2 适用范围本标准适用于国家电网有限公司环网箱（箱式开闭所）产品供应商的资质能力核实工作。
包括：1)12kV空气绝缘环网箱（箱式开闭所）2)12kV SF6气体绝缘环网箱（箱式开闭所）3)12kV 固体绝缘环网箱（箱式开闭所）4)24kV空气绝缘环网箱（箱式开闭所）5)24kV SF6气体绝缘环网箱（箱式开闭所）1.3 规范性引用文件下列文件对于本标准的应用必不可少。
中核苏阀科技实业股份有限公司生产辅助用房（食堂）项目竣工环境保护验收监测报告表（2019）国泰（验）字第（08006）号建设单位：中核苏阀科技实业股份有限公司编制单位：苏州国泰环境检测有限公司2019年8月建设单位法人代表：（签字）编制单位法人代表：（签字）项目负责人：建设单位：中核苏阀科技实业股份有限公司（盖章）电话：传真：/邮编：215129地址：厂区内）编制单位：苏州国泰环境检测有限公司（盖章）电话：传真：邮编：215124地址：楼续表二三、生产工艺流程及产污环节1、生产工艺流程及产污环节图图2-1生产工艺流程及产污环节图说明：验收期间该生产工艺与环评一致。
工艺流程说明将大米、蔬菜、鱼肉类淘洗，淘洗干净后进行烹饪，烧制成菜肴和主食后放入保温桶中，外卖给员工食用。
厨具、餐具清洗后一律消毒待用。
菜肴烧制过程中会产生少量油烟G1,天然气供热时产生燃烧废气G2;洗菜淘米以及清洗厨具、餐具时会产生食堂废水W1;烹饪时和员工用餐后会产生餐厨垃圾S1;油烟机、风机等运行会产生噪声。
图2-2废气处理设施主要污染源、污染物处理和排放（附监测点位图示）根据该项目现场勘察情况，其污染物产生、防治措施、排放情况见表3-1。
废气处理流程示意图见3-1；监测点位见图3-2。
表3-1 项目主要污染物产生、防治、排放情况一览表废气处理流程示意图图3-1 公司废气处理流程及检测点位示意图注：◎为有组织废气监测点。
污染类别污染源污染因子防治措施排放情况实际建设废水生活废水化学需氧量、悬浮物、氨氮、总磷、总氮、pH 值 /排入新区污水管网 排至苏州新区污水处理厂处理食堂废水化学需氧量、悬浮物、氨氮、动植物油、LAS 、pH 值经隔油池隔油处理 废气食堂烹饪油烟 油烟净化设备经排烟管道于屋顶排放口排放经油烟净化设备处理后，经排烟管道于屋顶排放口排放噪声 油烟净化器、风机、空调机等设备运行时产生的噪声 减震、消声，合理平面布置，门窗隔声，距离衰减 间歇排放减震、消声，合理平面布置，门窗隔声，距离衰减，噪声达标排放。
审核计划No：□初审□复评□内审审核方:通信地址:邮政编码:电话: 传真:受审核方:通信地址: 邮政编码:负责人: 电话:_ 传真:负责人: 电话:_ 传真:一、审核目的□要求初步了解、熟悉并提证受审核方的管理体系（GB/T19001-ISO9001：2015&ROHS限量指令&GB/T24001-ISO14001:2015&SA80000及OHSAS18000）范围、方针/目标、风险、制造过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规及客户要求的遵守情况；为初审/复评报告之结论（符合与否）采集必要信息。
■通过初审/复评检查受审核方的产品在制程中是否按管理体系标准执行与实施。
二、审核范围与下列有关的管理体系所涉及的部门、岗位、设施及相关的活动。
产品的设计开发、生产制造、销售与服务；三、审核依据(1) 标准：□GB/T19001-ISO9001:2015 □GB/T24001-ISO14001:2015□QC080000□OHSAS18000□ SA8000 □其他(2) 质量手册、程序及其它（相关文件）；(4) 适宜的法律、法规四、审核地点五、审核日期年月至年月日六、人员组成审核组（组长）:审核组成员:八、（单位）组织需提供审核组的后勤保障(1)审核组工作房-间；(2)打字、复印及通信联络设施；(3)受审（单位）组织确定 1-2名联络员(作为审核组向导,负责审核组成员与（单位）组织间的联系,并能代表组织见证所发现的不符合现象)。
审核组全体成员对贵公司的机密信息，未经企业的书面许可，不得向第三方透露或复印。
十、审核报告或审核问题点跟进ICAL的分发：□受审核（单位）组织注：1、请对附页二所需资料做好准备；2、最终报告或审核问题点跟进ICAL(按备注栏要求填写)的分发不超过现场审核后的1-2个工作日，并以邮件形式发给受审核（单位）组织负责人。
编制: 审批：批准：受审核（单位）组织负责人确认（签字/盖章）：(附页一)供应商审核需提供资料。
浙江省产品质量监督抽查评价规则GZ39230104电线组件370-2020电线组件发布日期：2020年X月X日浙江省市场监督管理局浙江省电线组件产品质量监督抽查评价规则GZ39230104电线组件370-2020一、适用范围本评价规则适用于浙江省内家用和类似用途设备所用的电线组件和互连电线组件、Y型电线组件和Y 型互连电线组件产品质量的监督抽查。
二、检验依据GB/T 15934-2008 《电器附件电线组件和互连电线组件》GB/T 26219-2010 《电器附件 Y型电线组件和Y型互连电线组件》GB/T 2099.1-2008 《家用和类似用途插头插座第1部分：通用要求》GB/T 1002-2008 《家用和类似用途单相插头插座型式、基本参数和尺寸》GB/T 17465.1-2009《家用和类似用途器具耦合器第1部分：通用要求》GB/T 17465.2-2009《家用和类似用途器具耦合器第2部分：家用和类似设备用互连耦合器》GB/T 5013.4-2008 《额定电压450/750V及以下橡皮绝缘电缆第4部分:软线和软电缆》GB/T 5023.5-2008 《额定电压450/750V及以下聚氯乙烯绝缘电缆第5部分：软电缆（软线）》GB/T 5013.8-2013 《额定电压450/750V及以下橡皮绝缘电缆第8部分:特软电缆》产品明示质量指标及国家法律、法规、规章的有关规定三、抽样方法与样品数量（一）抽样方法1. 现场抽样：样品应当由抽样人员在被抽样生产者、销售者的仓库或售柜的待销产品或者生产线末端经检验合格的产品中随机抽样。
抽样基数满足抽样数量即可。
现场抽样时应当购买检验样品，购买检验样品的价格以生产、销售产品的标价为准；没有标价的，以同类产品的市场价格为准。
备用样品由被抽样生产者、销售者先行无偿提供。
2.网络抽样：抽样应当清除浏览器缓存信息、校验网络时间、登录电子商务平台、产品搜索选择、逐批样品购买、完成支付。
评审组长/日期审核/日期批准/日期A
供应商质量保证能力审核检查表
评估分数说明：
1、0分：完全不符合（证明无效，与质量体系中规定的完整性无关）。
2、4分：少部分符合，有严重的偏差（在质量体系中没有完整地予以规定，但实施中大部分证明有效）。
3、6分：部分符合，有较大的偏差（在质量体系中完整地予以规定，但实施中大部分证明有效）。
4、8分：绝大部分符合，只有微小的偏差（*）（在质量体系中没有完整地予以规定，但在实施中证明有效）。
5、10分：完全符合（在质量体系中完整地予以规定，并且在实施中证明有效）。
6、“*”：指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，没有特别的风险。
7、被评价为“0分”和“4分”的项目，公司必须要求供应商对其进行原因分析和采取纠正措施，并要求供应商对其进行整改直至其符合公司要求。
Q/CSG411002-20111.1 1.2 1.3ICS备案号： Q/CSG中国南方电网有限责任公司企业标准 基建工程质量控制作业标准（WHS ）中国南方电网有限责任公司 发 布1.4目录1 总则 (2)2 规范性引用文件 (2)3 术语和定义 (4)4 职责 (5)5 工作内容、程序与要求 (5)5.1工程质量WHS控制点的设置原则 (5)5.2 工程质量WHS控制点设置类型 (6)5.3 工作程序要求 (6)5.4 质量控制关键点清单 (7)5.4.1土建工程质量控制关键点清单 (7)5.4.2电气工程质量控制关键点清单 (14)5.4.3线路工程质量控制关键点清单 (18)5.4.4配网工程质量控制关键点清单 (22)5.5工程质量WHS控制点设置表 (27)5.5.1工程质量WHS控制点设置表编制及使用说明 (27)5.5.2前控项目质量WHS控制点设置表 (29)5.5.3土建专业质量WHS控制点设置表 (31)5.5.4电气安装专业质量WHS控制点设置表 (66)5.5.5电气试验、调试专业质量WHS控制点设置表 (75)5.5.6线路专业质量WHS控制点设置表 (76)5.5.7配网专业质量WHS控制点设置表 (80)5.6 WHS控制标准 (81)5.6.1 工程质量WHS控制标准内容的编制及使用说明 (81)5.6.2前控项目控制标准 (81)5.6.3 土建专业控制标准 (92)5.6.4 电气安装控制标准 (178)5.6.5 电气试验控制标准 (228)5.6.6 电气调试控制标准 (238)5.6.7 线路专业控制标准 (239)5.6.8配网专业控制标准 (263)5.7 WHS控制记录表 (272)5.7.1 工程质量WHS控制记录表的编制及使用说明 (272)5.7.2 见证点（w）质量控制记录表 (273)5.7.3停工待检点（H）质量控制记录表 (276)5.7.4旁站点（S）质量控制记录表 (278)5.8 作业流程图 (280)5．9业主项目部控制标准清单 (285)6 检查与考核 (293)7．附则 (294)附表A WHS质量控制点设置报审表 (295)附表B WHS质量控制点执行情况报审表 (297)1 总则1.1为贯彻“百年大计，质量第一”的方针，全面落实中国南方电网有限责任公司（以下简称公司）建设“智能、高效、可靠”绿色电网的战略目标，建设规范达标、绿色可靠、文档齐全的基建工程。
火力发电厂桩基工程质量评定项目及检验批次划分摘要：文章探讨了火力发电厂桩基工程质量评定项目及检验批次的划分方法。
关键词：桩基质量评定项目划分表单位工程分部工程检验批Abstract: the article discusses thermal power plant quality assessment and pile foundation engineering project inspection batches of the dividing method.Keywords: pile foundation project quality evaluation division unit engineering construction test table of division0 引言施工质量验评资料是工程资料中基础部分，数量庞大，对工程竣工资料的归档工作影响巨大。
由于相关规范对质量评定项目划分表、检验批次的划分给出的只是指导性原则，具有一定的灵活性。
工程从业人员对相关规范的理解也存在差异，加之各个工程具体设计、施工过程多有不同，造成验评资料反复纠错重做的现象屡见不鲜,给项目建设在管理过程中带来诸多不便。
本文以广东某火力发电厂桩基工程为例，参考其他类似工程及资料，阐述对质量评定项目及检验批次划分的一些看法。
该工程为二期扩建工程，设计机组为两台100万，设计桩基为冲孔灌注桩。
1 桩基单位工程划分项目划分的适合与否对于建设工程有至关重要的作用，在火力发电厂混凝土灌注桩工程中，将全部桩基工程划分为一个单位工程，更利于工程质量控制。
某些工程中将桩基工程按部位划分为多个单位工程，但在竣工验收时，却没有按照《电力建设施工质量验收及评定规程第1部分：土建工程（DL／T 5210.1-2005）》（下文统称《评定规程》）规定，对每个单位工程各自进行质量验收，只统一进行了一次竣工报验，在实际上视为了一个单位工程。
广东潮州供水枢纽工程监控通信系统（西溪部分）安装单元工程质量评定国电自动化研究院自动控制研究所南瑞自动控制有限公司目录西溪电站1号机组LCU控制柜安装单元工程质量评定表 (1)西溪电站2号机组LCU控制柜安装单元工程质量评定表 (4)西溪电站公用LCU控制柜安装单元工程质量评定表 (13)西溪电站高低压气机系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表 (18)西溪电站技术供水泵系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表 (23)西溪电站消防泵系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表 (29)西溪1号机组漏油泵系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表 (34)西溪1号机组高压顶起油泵系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表 (22)西溪2号机组漏油泵系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表 (25)西溪2号机组高压顶起油泵系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表 (28)西溪电站渗漏排水泵系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表 (54)西溪电站1号机组保护控制柜安装单元工程质量评定表 (59)西溪电站2号机组保护控制柜安装单元工程质量评定表 (37)西溪电站主变压器保护控制柜安装单元工程质量评定表 (40)西溪电站线路保护控制柜安装单元工程质量评定表 (43)西溪电站直流系统屏柜安装单元工程质量评定表 (83)西溪电站UPS供电系统安装单元工程质量评定表 (86)西溪电站程控电话交换系统硬件设备安装单元工程质量评定表 (88)西溪电站计算机监控系统用控制台安装单元工程质量评定表 (90)西溪电站监控计算机系统设备安装单元工程质量评定表 (92)西溪电站厂房工业电视摄像设备安装单元工程质量评定表 (53)西溪电站设备层工业电视摄像设备安装单元工程质量评定表 (55)西溪电站1号机组泡头和泡体工业电视摄像设备安装单元工程质量评定表 (57)西溪电站2号机组泡头和泡体工业电视摄像设备安装单元工程质量评定表 (59)西溪电站廊道工业电视摄像设备安装单元工程质量评定表 (61)西溪电站控制室工业电视录像设备安装单元工程质量评定表 (111)中控室监控系统网络柜安装单元工程质量评定表 (113)中控室监控系统计算机柜安装单元工程质量评定表 (115)中控室计算机监控系统配电柜安装单元工程质量评定表 (117)中控室UPS供电系统安装单元工程质量评定表 (67)中控室码赛克模拟屏安装单元工程质量评定表 (120)中控室计算机监控系统用控制台安装单元工程质量评定表 (70)电站监控计算机系统设备安装单元工程质量评定表 (71)中控室程控电话交换系统硬件设备安装单元工程质量评定表 (74)中控室程控电话交换机系统软件单元工程质量评定表 (133)中控室程控电话用控制台安装单元工程质量评定表 (76)中控室程控电话管理用计算机设备安装单元工程质量评定表 (137)综合楼工业电视摄像设备安装单元工程质量评定表 (78)中控室工业电视管理设备安装单元工程质量评定表 (142)西溪电站光缆敷设单元工程质量评定表 (144)西溪拦河水闸LCU控制柜安装单元工程质量评定表 (146)拦河闸监控计算机系统设备安装单元工程质量评定表 (85)西溪拦河水闸工业电视摄像设备安装单元工程质量评定表 (87)西溪拦河水闸工业电视管理设备安装单元工程质量评定表 (89)西溪船闸中控室监控系统计算机柜安装单元工程质量评定表 (90)西溪船闸LCU控制柜安装单元工程质量评定表 (161)西溪船闸监控计算机系统用控制台安装单元工程质量评定表 (93)西溪船闸计算机监控和收费系统设备安装单元工程质量评定表 (94)西溪船闸UPS供电系统安装单元工程质量评定表 (97)西溪船闸工业电视摄像设备安装单元工程质量评定表 (98)西溪船闸中控室工业电视管理设备安装单元工程质量评定表 (100)西溪船闸广播设备和通航信号设备安装单元工程质量评定表 (180)表（潮供）控1 水轮发电机组LCU控制柜安装单元工程质量评定表表（潮供）控1 水轮发电机组LCU控制柜安装单元工程质量评定表表（潮供）控2 公用LCU控制柜安装单元工程质量评定表表（潮供）控3 气机系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表表（潮供）控4 泵系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表表（潮供）控4 泵系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表表（潮供）控4泵系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表表（潮供）控4泵系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表表（潮供）控4泵系统LCU控制柜安装单元工程质量评定表。
中海石油（中国）有限公司 设备设施完整性专项审核程序
公司名称：中海石油（中国）有限公司 批 准 人：总裁
批准依据：《中国海洋石油有限公司制度体系文件管理规定》
（CG-07）
发布文号：中海油风控〔2013〕26号 发布日期：2013年X 月X 日 生效日期：2013年X 月X 日 发布范围：普发
版 本：A
修 改 码：0 1□2□3□4□5□
体系名称：实物资产/设备设施完整性管理体系
编 码：1020-RA-02-23/RA-02-L2-23
1目的
为使公司设备设施完整性管理活动符合策划的安排并能够得到有效实施与保持，确保设备设施完整性管理体系的有效运行和持续改进，特制定本程序。
2范围
公司及所属单位。
3依据
3.1《资产管理有形资产的最优化管理细则》，PAS55-1:2008，
4.6.4条款。
3.2《质量和环境管理体系审核指南》，ISO19011:2011。
4释义
4.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
4.2审核准则：一组方针、程序或要求。
4.3审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
4.4审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
4.5不符合：未满足要求。
4.6纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施。
4.7纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
4.8预防措施：消除潜在不符合原因所采取的措施。
4.9第三方审核：依据GB/T27000-2004标准解释是：由在合格评定对象中具有使用方利益的人员或组织进行的合格评定活动，本程序指由设备设施完整性主管部门委托相关机构进行的非认证审核。
5要点
5.1检查体系执行情况。
5.2验证体系的符合性与有效性。
6职责
6.1公司开发生产部
6.1.1负责编制《年度审核计划》。
6.1.2负责组织公司设备设施完整性管理体系审核工作。
6.1.3负责监督本层级及下级纠正、纠正措施和预防措施的实施与验证，必要时进行抽查或
跟踪验证。
6.1.4配合和接受审核的实施，并对审核中发现的不符合进行原因分析，制定并实施纠正、纠正措施和预防措施。
6.2公司风险管理办公室
配合成立审核组，必要时参与审核工作，监督审核的执行。
6.3公司各部门
配合和接受审核的实施，并对审核中发现的不符合进行原因分析，制定并实施纠正、纠正措施和预防措施。
6.4分/子公司各部门（含作业单元及工程项目组）
配合和接受审核的实施，并对审核中发现的不符合进行原因分析，制定并实施纠正、纠正措施和预防措施。
6.5审核组长职责
6.5.1负责编制《审核实施计划》并组织专项审核工作。
6.5.2负责编制《审核报告》。
6.6审核员职责
负责分工范围内的现场审核，收集客观证据，报告审核结果，对纠正、纠正措施和预防措施的实施进行跟踪验证。
7管理要求
7.1流程图：《设备设施完整性审核流程图》附后。
7.2绩效指标
不符合关闭率=被考核部门内审发现的不符合项关闭数÷该部门内审不符合项总数
×100%。
7.3审核分类
7.3.1公司级专项审核：公司开发生产部组织的设备设施完整性管理体系的全面审核或局部审核。
7.3.2分/子公司设备设施完整性专项审核，有关审核的准备和实施执行本单位内部审核管理规定。
7.3.3第三方审核：由公司开发生产部委托相关机构进行的非认证审核。
7.4审核时机
7.4.1定期
公司级专项审核每年进行一次。
分/子公司设备设施完整性专项审核纳入本单位内部审核。
第三方审核由公司开发生产部视情况决定。
7.4.2非定期
当出现以下情况时，可增加专项或第三方审核频次：
a)设备设施完整性管理组织机构和上级管理要求发生变化时；
b)设备设施完整性管理方针目标有重大的改动时；
c)法律法规、标准和其他要求发生变化时；
d)设备设施发生重大事故时；
e)相关方连续投诉时；
f)外部环境（社会、技术、经济、自然等）发生重大变化时；
g)公司开发生产部根据设备设施完整性管理体系运行情况，认为必要时。
7.5审核策划
7.5.1公司开发生产部负责组织编制并报批《年度审核计划》。
（下次会议向袁总汇报是否
需要审核机关部门）
7.5.2公司开发生产部负责识别和确定专项审核所需的资源。
7.5.3《年度审核计划》应包括：
a)审核目的；
b)审核准则；
c)审核范围；
d)审核的时间安排；
e)审核组织；
f)审核方式。
7.6审核启动
7.6.1成立审核组
公司开发生产部与风险管理办公室协商，启动审核工作并指定审核组长，确定审核组人员。
7.6.2审核准备
7.6.2.1审核组长依据《年度审核计划》编制《审核实施计划》，经公司开发生产部审批
后，提前10个工作日通知所有受审核部门及审核组成员，以便做好审核前的准备工作。
7.6.2.2审核组长负责组织编写《审核检查表》。
7.7实施审核
7.7.1召开首次会议
公司开发生产部组织或委托审核组长组织首次会议，接受审核的各部门负责人和审核组成员参加。
7.7.2现场审核
a)听取受审核部门设备设施完整性管理体系运行情况介绍；
b)现场观察、查阅资料、收集审核证据。
审核员按《审核检查表》所列的检查项目到现场进行逐项检查、收集审核证据，并做好记录。
审核员应对发现的问题及时与受审部门的有关人员当面确认。
7.7.3汇总审核结果
审核组长负责召开审核组会议，汇总审核结果，讨论审核发现，确定不符合项，审核员负责开具《审核不符合/观察项报告》并经受审核方确认。
7.7.4末次会议
公司开发生产部组织或委托审核组长组织末次会议，参加人员同首次会议，会议主要内容：
a)重申审核目的、范围、依据和方法；
b)审核组长代表审核组报告初步审核结论。
7.7.5审核报告
7.7.5.1《审核报告》由审核组长组织编写，内容包括：
a)审核目的和范围；
b)审核准则：包括设备设施完整性管理体系规范、设备设施完整性管理体系文件、法
律法规及相关要求等；
c)审核实施情况：包括审核人员组成、审核日期、受审核部门、审核过程及审核的主
要内容；
d)审核不符合分布情况；
e)对体系运行符合性、有效性的评价和改进建议等。
7.7.5.2《审核报告》经公司开发生产部批准后，分发给相关部门。
7.8纠正、纠正措施和预防措施
7.8.1制定纠正措施和预防措施
受审核部门收到《审核不符合/观察项报告》后，分析不符合产生的原因，并实施纠正、制定纠正措施或预防措施。
7.8.2验证纠正、纠正措施和预防措施
由公司开发生产部指定专人对不符合的纠正、纠正措施和预防措施的实施情况进行跟踪验证。
7.9审核资料管理
审核组长负责将审核资料归档并报送公司开发生产部，资料的保存及管理执行《设备设施完整性文件和记录管理程序》。
8相关文件
8.1《设备设施完整性文件和记录管理程序》
9相关附件
9.1RA-02-L2-23-C01《设备设施完整性审核流程图》
9.2RA-02-L2-23-R01《年度审核计划》
9.3RA-02-L2-23-R02 《审核实施计划》
9.4RA-02-L2-23-R03 《审核检查表》
9.5RA-02-L2-23-R04 《审核不符合/观察项报告》
9.6RA-02-L2-23-R05《审核报告》
设备设施完整性审核流程图编号：RA-02-L2-23-C01
设备设施完整性专项审核程序 A 版 页码：2/12
设备设施完整性管理体系程序文件 X
年度审核计划
设备设施完整性专项审核程序 A版页码：2/12
审核通知
设备设施完整性专项审核程序 A 版 页码：2/12
设备设施完整性管理体系程序文件 X
审核检查表
审核不符合/观察项报告编码：RA-02-L2-23-R04编号：
审核报告。
