从理性和有限理性角度看决策理论及其发展

图 1 决策理论统一体
1 规范决策理论 规范决策理论模型又称为古典模型、经济模型 或生态模型。这个 模型认为决策 者能够做出 最 优 选择, 决策者是完全理性的。规范决策理论具 有以下观点: 从手段 目标链的观点出发, 决策可以趋于 完全合理; 决策者必须全面掌握有关决策环境的信息情报; 决策者要意识到所有可能的备选方案; 决策者有能力完成做出 最优 决策所需的十 分复杂的计算。 大多数学者认为这种模型仅是描述了一种理想 状态 , 是对纷繁复杂的现实世界的简化。但由于该 模型对 最优 的追求和采用定量的方法, 一些管 理者仍用此模型进行决策, 不过他们往往对该模型 用自己的知识、经验和分析进行一定的修正。 2 行为决策理论 ( 1) 有限理性模型 有限理性模型又称西蒙模 型或西蒙最满 意模 型。它是一个比较现实的模型 , 认为人的理性是完 全理性和完全非理性之间的一种有限理性。主要观 点如下: 手段 目标链的内涵有一定矛盾, 一个简单 的手段 目标链分析会导致不准确的结论。西蒙 认为 , 手段 目标链的秩序系统很少是一个系统 的、全面联系的链, 组织系统和基本目的之间的联 系常常是模糊不清的, 这些基本目的也是个不完全
行为动机是趋利避害, 是利己的。二是完全理性。 者无法寻找到全部备选方案, 决策者也无法完全预 即每个人都能够通过成本 收益或趋利避害原则来 测全部备选方案的后果, 决策者还不具有一套明确 对其所面临的一切机会和目标及实现目标的手段进 行优化选择。具体地讲, 在信息充分的前提条件下: ( 1) 理性人具有关于他所处环境的完 备知识, 而 且, 这些知识即使不是绝对完备的, 至少也相当丰 富, 相当透彻; ( 2) 理性人有稳定的和条理清楚的 偏好 ; ( 3) 理性人有很强的计算能力, 能算出每种 选择的后果; ( 4) 理性人能使其选中的方案自然达 的、完全一致的偏好体系, 以使它能在多种多样的 决策环境中选择最优的决策方案。西蒙的管理理论 关注的焦点, 正是人的社会行为的理性方面与非理 性方面的界线, 它是关于意向理性和有限理性的一 种独特理论 是关于那些因缺乏寻找最优的才智 而转向寻求满意的人类行为的理论。 具有 有限理性 的管理人, 就是我们现实生
的要求 , 然后考察现有的备择方案 , 如果有一个方 案能够较好的满足定下的最基本的要求, 决策者就 实现了 满意 标准, 他就不乐意再去研究或寻找 更好的备择方案了, 这是因为一方面人们往往不愿 发挥继续研究的积极性, 仅满足于已有的备择方案; 另一方面决策者也由于种种约束 , 本身也缺乏这方 面的能力。 根据以上几点, 决策者承认自己感觉到的世界 只是纷繁复杂的 真实世界的极 端简化; 他们 满 意 标准不是最大值, 所以不必确定所有可能的备 择方案 ; 由于感觉真实世界是无法把握的 , 他们往 往满足于用 简单的方 法, 凭经验、习惯 和惯例去 办事。 ( 2) 成功管理模型 成功管理模型又称 Peters W aterm an 模型。 Pe ters和 W ater m an 在调查了许多成功的工商企业后发 现, 理性模型给工商企业带来了不良后果 , 因而这 些工商企业并不遵守理性模型。他们有自己的成功 管理模型, 这一模型具有如下特点: 决策者流动于各个部门之间 , 以掌握真实的正 在发生的情况。 决策者尽可能的在一段时间内只作一件事, 完 成有限的目标。 决策者重视行动, 经常实验, 不惧怕失败。而 理性模型是不承认实验价值的。 决策者注重速度和数量, 提倡立刻就干, 事做 得多, 策略就越完善, 他们实践, 也知道什么时候 该放弃。 拥有一个无形的有漏洞的体系, 企业的重大突 破来自对漏洞的改革。 这种决策模型没有一套理性的决策程序, 属于 非理性的模型。尽管受到一些怀疑 , 但解决了来自 65
《 经济问题探索》 2005年第 8期
从理性和有限理性角度看决策理论及其发展
方 芳
( 广东南海广播电视大学, 广东佛山 528200)
摘 要: 决策理论的发展始终离不开对理性与有限理性的研究与探讨。 本文首先叙述了理性与有限理 性的内涵; 其次根据理性程度的不同, 阐述了由 2 种理论、 4 种模型构成的决策理论统一体; 最后对非理 性因素在决策中的作用进行了探讨, 并指出要正视理性与非理性因素在决策中的辨证作用 。 关键词: 理性 ; 有限理性 ; 决策 一、经济人与管理人、理性与有限理性 经济人 假定是经济学的基本假定, 是经济 学大厦得以建立的坚实基础。经济学的发展正是在 不断修正完善经济人假设基础上得以推进的。 穆勒在其 1836 年发表的 论政治经济学的定 义 一文中指出 , 经济人是对经济生活中一般的人 的抽象, 经济人有两大特征: 一是自私。即人们的 策者中的人是介 于完全理性与完全非理性之间的 有限理性 的 管理人 。 管理人 的价值取向 和目标往往是多元的 , 不仅受到多方面因素的制约, 而且处于变动之中乃至彼此矛盾状态; 管理人 的知识、信息、经验和能力都是有限的, 他不可能 也不企望达到绝对的最优解, 而只以找到满意解为 满足。在实际决策中, 有限理性 表现为: 决策
种知识无规则的相互作用的信息处理方式进行的。 再者, 它的思维行程全是独创的和新颖的 , 没有现 成的思维规则可依。在意识论层次上, 非理性是指 没有自觉意识到的潜意识或无意识。无意识即潜意 识, 它和显意识的一个重要区别, 就在于无意识的 活动是不自觉的过程 , 它不受人的目的和意识所支 配, 也不受人的理性所控制, 而表现为无目的、无 计划、非逻辑的游散性、例。 ( 3) 社会模型 社会模型又称为社会心理学模型。 F loyd 认为, 人的行为大部分是由人的潜意识指导的。按照 F loyd 的观点, 人们是没有能力做出理性决策的。不管对 F loyd 的观点抱什么态度, 人们几乎都承认社会因素 对决策行为有深远的影响, 社会的压力和影响甚至 会导致决策者做出完全非理性的决策。
制要缝的衣服就可以了, 达到了满意的要求 , 显然 后者要比前者容易得多。 二、 决策理论统一体 西蒙的管理决策理论的贡献是管理决策理论发 展史上的一个重大转折, 人们往往称西蒙开创发展 起来的决策理论为现代决策理论, , 而往往称在西蒙 之前已在经济界流行的决策理论为古典决策理论。 参照决策时理性程度的不同 , 将决策分为规范决策 理论 (规范模型 ) 和行为决策理论 (包含有限理性 模型、成功管理模型和社会模型 ) 2 大类, 4 种模 型。 4种模型理论的发展体现了决策从完全理性到 完全非理性的 变化, 形成决策理 论统一体 ( 见图 1)。
计算、有 创造 性、能寻 求 自身 利 益最 大化 的 人。 不可能性外, 还可能给决策人加重计算负担 ( 常常 经济人假设 的另一种说法就是 最大化 , 其含 是负担不了的 )。而一种有限理性理论不仅使得计 义为 : 消费者追求效用最大化 , 生产者追求利润最 算简单化而且能说明人们的选择行为表现的不一贯 大化 , 生产要素所有者追求收入最大化, 政府官员 追求选票最大化。 自从其产生以来就不断地受到不同方面经济学 家地批判与修正, 其中最强有力的是来自西蒙的有 限理性学说。西蒙认为现实生活中作为管理者或决 64 现象。比如在 《 管理行为 管理组织决策过程 的研究》 一书的中译本代 序中的 草垛寻针 例 子: 假如一个草垛中分散着一些缝衣针, 如果寻找 最佳措施, 要把所有的针都找到, 逐一加以比较之 后, 找出最尖锐的一根 , 如果 寻找的是 符合要
知、想象、无意识、非逻辑思维、情感、意志、信 因素。韦伯还认为这五个方面是相联的, 它们对经 仰等理性因素和非理性因素。现实和完整的人都是 济行为都发挥着作用, 只不过程度不同。 理性和非理性、灵魂和肉体、理智和情感的统一。 以梅奥为代表的 行为科学 理论在管理实践 非理性是指理性之外的认识、意识、心理因素, 主 中发现了一个规律 , 这就是人的思想感情、心理状 要是指人的情感、意志、兴趣、好奇心、冒险精神、 态是外部作用和行为反应之间的中介环节, 人的行 信念、忍耐力等。 为直接受思想感情、心理状态的支配。他认为, 人 在认识论层次上, 非理性是指在一瞬间就能把 们不单纯追求金钱收入, 他们还具有需要友谊、安 握事物本质的认识形式, 包括直觉、灵感和顿悟等。 定、受尊重等心理的需求。他这一观点实质上把人 直觉、灵感和顿悟的迸发是一个无目的、无意识的 非理性、非逻辑的过程, 就连当事人也对它的迸发 感到突然、意外和神秘。它的思维行程和信息处理 方式不是线性的, 不是按严格程序和规则进行的, 而是遵循着散发性、跃迁性、耗散性思维行程和各 66 的非理性因素带进了管理实践。 继梅奥之后, 西方许多学者都把人的行为规律 作为自己的研究课题 , 并提出了许多激励人的理论 和方法。这些理论和方法都强调要关心人、爱护人、 尊重人 , 实行 参与式 管理, 增强人的工作兴趣
到其偏好尺度上的最高点, 即理性人总是选择最优。 活中所见到的人, 它相对于 经济人 假设作了两 用程式化的语言说, 就是由于具备完全的信息和理 个根本性转变。第一是 经济人 同 真实世界 性, 经济人能够找到实现目标的所有备选方案, 预 的一切事物打交道 , 而 管理人 同自己头脑里所 见这些方案的实施后果, 并依据某种价值标准在这 些方案中做出最优选择。所以 , 所谓经济人就是会 感知的世界打交道 ; 第二是 经济人 寻找最优决 策, 管理人只寻找满意决策。寻求最优除了其现实
求
满意的措施 , 那么只要找到的针尖锐得能够缝
系统, 这些基本目的内部和达到这些目的所选择的 各种手段内部也存在着矛盾和冲突。 决策者追求 理性, 但又不是最大 限度追求理 性, 决策者只要求有限理性。这是因为人的知识是 有限的 , 决策者既不可能掌握全部信息, 也无法认 识决策的详尽规律; 人的计算能力有限, 不要说人, 即使借助计算机, 也没法处理数量巨大的变量方程 组; 人的想象力和设想能力有限, 不可能把全部备 择方案列出; 人的价值取向并非始终如一 , 目的时 常改变 ; 人的目的往往多元, 而且互相抵触, 没有 统一的标准。 优 决策者在决策中追求 满意 标准, 而非 最 标准。在决策过程中, 决策者定下一个最基本