零件承认管理系统程序

××××××有限公司供应商管理程序文件编号：MC-42-00版本：E2编制：审核：批准：含全部附表×××有限公司发布供应商管理程序1.目的为了使XXX公司内部人员更准确的了解XXX对供应商管理的要求，并且对公司采购业务人员的工作和供应商管理工作进行明确规范，使公司的供应链工作保持高效率、低成本、做到保质、保量、准时供货。

确保XXX生产的顺利进行及所采购的产品或选择的服务满顾客要求。

2.范围2.1本程序适用于管理和考评供应商，对供应商提供的样品进行承认，包含供应商对专用件、尤其是关键件新品开发过程的管理。

2.2适用于对所有合格供应商考核评价及辅导,及新供应商引入前的评价。

2.3适用于物流商日常管理。

3.规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）使用于本文件。

1）《供应商管理程序》2）《采购管理业务程序》3）《产品开发控制程序》4）《设计变更控制程序》5）《供应商变更管理程序》6）《试生产管理办法》7）《模具管理办法》8）《设备控制程序》9）《原材料采购管理办法》10）《进料检验管理办法》11）《产品物料编码补充管理办法》12）《供应商质量管理办法》4.定义QCDS: Q即质量（quality），C即成本(cost)，D即交期(delivery)，S即服务(serve)，是对供应商进行综合评估的指标。

关键供应商：关键件（塑胶面板、五金、PCB、机芯、LCD、接插件）供应商重点供应商：IC、二三极管、晶体、镜头等半导体类供应商一般供应商：包材、辅料类等供应商5.职责5.1采购物流中心1)负责公司供应商的归口管理：2)负责编制供应链管理总体规划和中长期控制计划；3)负责组织公司相关部门对供应商审核、选定及供应商日常管理；4)负责采购合同签订和价格的管理；5)负责供应商总体绩效评价；6)负责对关键零部件的PPAP资料搜集。

1 目的为使元器件承认在“公开、公平、不偏不倚”的原则下进行，切实控制元器件品质，提高元器件的可靠性、一致性和稳定性。

并配合公司政策迅速开发有竞争力的第二供方。

2 适应范围适用新产品的设计和开发全过程，包括产品的技术改进。

3 职责3.1 工程部a) 工程部承认工程视为承认工作的主导工作。

b) 机种负责人负责做电子元器件、线材、PCB板等电气性能的动态确认。

负责提供准确的技术参数，确保研发采购索取样件的准确性及避免反复。

c) 工程部负责新项目所产生的新结构件的设计确认；d) 安规工程师负责安规件的安规性能检测及被测元件对环境影响的评估。

e) BOM维护员负责对零件编制料号。

f) 电气承认工程师负责零件静态测试和文件的整理、复查、填报、内外部协调与沟通及ERP系统供应商供货认证信息的维护、合格样品封样。

g) 结构工程师负责新项目《产品结构设计承认文件》的编制、设计变更样件确认及承认书修改、标准紧固件系列承认及承认书编制、新供应商评估及评价表填写、合格样品封样。

h) 工程部负责提供机构类零部件ERP录入信息，承认文件归档；3.2 工艺工程师负责对耗材的确认工作及及量试安排（注：量试最好不要在有定单的任务中实施）。

3.3 研发采购:a) 负责提供元器件技术要求给厂商(或厂商代理)；b) 负责向承认工程师提供相关合格供应商名录。

c) 负责提出元器件承认申请(电子档)，并提供承认所需的样品、请承认书或规格书的电子档、环保文件(WEEE & ROHS)电子档、安规文件电子档。

3.4 品质部负责协助工程部、工艺工程师进行样件检验及静态、动态验证、可靠性验证。

3.5 销售部协助做客户的确认。

3.6 工程部负责承认书受控、下发、增补、更换工作。

4 工作流程4.1 电气件承认流程责任部门表单/附件工程部《新零件产生通知单》《元件技术条件》采购厂家评鉴表变更通知单采购《承认书》电子档采购《零件承认申请单》电子档工程部《承认异常联络单》电子档生产部《样品测试报告》品质部工程部元器件限量技术资料《电子元器件承认书》电子档放量合格样件封样贴《样件移交签收单》研发采购采购计划、订单《元器件量试申请单》生产部生产计划《量试问题记录表》生产部《实验报告》品质部《量试结论报告》工程部放量合格样件封样贴《元器件承认书》4.2 新结构件承认流程责任人表单/附件工程部《结构件采购/加工通知单》及相关设计文件采购工程师样品及规格书/样件工程部主导《产品结构设计文件》相关工程师协助工程部主导《产品结构承认书》销售部协助工程部《机构零部件BOM清单》《新结构件承认信息单》结构工程师《产品结构设计承认文件》BOM维护员信息可在系统中被查询文件管理员《产品结构设计承认文件》结构工程师放量合格样件封样贴《样件移交签收单》4.4 标准紧固件的承认流程责任人结果输出工程部《新零件产生通知单》采购工程师样件检验工程师《检验报告》结构工程师《零件承认书》文件管理员4.5第二供应商承认流程责任人结果输出采购《新供应商评价申请表》采购样件工程部结果判定工程部《新结构件承认信息单》维护员维护供应商供货认证信息工程部放量合格样件封样贴《样件移交签收单》5 控制要求5.1 元器件分类公司元器件按两种方法分类:1) 电器件、机构件；机构类零部件按其构成来源可划分三类：自制件、外购件、标准紧固件。

* 变更8次后就升为B1版
2目的：
2.1为完善零件送检程序，确保签收样板合格及后续检验图纸与实物吻合。

3范围：
3.1适用于现有零件更换供应商后的零件确认。

4主要职责与权限：
4.1流程一把手：品质主管
4.2采购部：负责新厂商的打样、初审并提供相关自检报告及信息的反馈；
4.3品管部：负责零配件的复检，零件承认书的签发及后续的来料检验；
4.4开发部：负责新产品的零件自检、试组装及判定；
4.5工程部：负责对尺寸与图纸有出入零件的试组装及判定。

相关规定:
5.1PPAP零件确认流程说明
6使用表格/流程产出文件存放方法7。

零件承认作业指导书（ISO9001-2015）1.0目的未曾于本公司使用过之零件，或是生产所须之材料等，必须先经工程部评鉴，再依结论是否予以承认，经承认即表示为合格零件，才可使用于产品内，以管制不合格的零件造成产品品质问题。

2.0范围凡公司产品所有材料零件承认作业皆可适用。

3.0定义：无4.0权责：4.1采购：负责新厂商开发及会同工程、品管单位评鉴调查及送样品承认。

4.2工程：负责零件，材料样品的组装、试作、测试。

4.3品保：材料样品的保存及协助可靠度性能的测试。

5.0程序：5.1新零件承认由工程或采购部门提出，采购部门申请送样。

5.1.1由采购部门依照BOM表需求选定新材料。

5.1.2填写《零件承认申请单》一式两份，经副总经理签核后，一份送工程，自留一份，样品承认OK后，工程进行料号编号。

5.2送样承认5.2.1采购把经签核后的《零件承认申请单》另附样品承认书至少五份，零件样品至少5PCS以上送工程承认。

5.2.2工程部接收到新样品零件、承认书、零件申请单后进行样品与承认书的核对，检查尺寸、外观及性能的初步检测，提出不符合项、要求项及补充项，如果是ROHS、无卤材料须附ROHS、无卤测试的第三方测试报告。

5.2.3通过“5.2.2”后，材料样品须进行实装试验,且针对该样品所使用的机种进行实装检查,其过程须考虑到易装性、易加工性、安规等。

5.2.4在”5.2.3”实装良好后,再进行其它可靠性测试(如电气性能、推拉力、插拔力、老化、盐雾、恒温恒湿等)。

5.2.5在评估测试过程中,记录相关数据,汇总为承认评估报告并以此判定送样承认部品之可用性,有关电气性能影响之零件须注明量试。

5.2.6零件承认由工程部评估核准。

5.2.7完成后送文控发行(工程、采购、IQC、供应商各1份、文控留底1份) 5.3零件厂商配合事项5.3.1厂商须提供样品零件5PCS以上,在零件承认书上要有必要的电气指标,机构等特性规格,若其零件为安规器件须附安规相关材料。

零部件承认管理程序1 目的为保证产品零部件之品质特性及其信赖度符合设计品质标准，特制定本管理办法。

2 适用范围新的零部件，不论自制或外购，在正式批量生产前，均须依照本办法进行确认管理。

3 定义3.1 新零部件：(1)生产过程中引入之前生产中不曾出现的零部件材料；(2)已使用材料设计、规格、制程等改变后的材料；(3)新开发供应商生产的材料；(4)原供应商的新增供货材料。

4.0职责4.1工程部：(1)负责新零部件的样品评鉴；(2)新材料相关工艺规格参数的变更修改；(3)新材料承认书的审核批准；(4)负责新材料导入所需的相关工程文件的制作发行；(5)新材料设计标准或设计要求的制定；(6)新材料试用过程中异常的解决；(7)辅材类由工艺组负责主导；4.2 采购部：负责样品及其相关资料的收集，与供应商之间信息的沟通；4.3品管部：负责参与样品的评鉴，试用过程的跟踪，产品质量检验报告的制作；进料检验操作指导书及其他相关检验文件的制作发行。

4.4 生产部：参与样品评鉴并配合对新材料进行试用并予以标识，给出试用效果评估意见。

4.5 商务部:必要时,新零部件报客户承认。

4.6相关部门：职责范围内积极配合新材料的导入实施。

5作业内容5.1供图索样5.1.1新材料或工程变更的样品需求，由工程部提供设计标准图面规格、相关工艺规格参数、环保要求、包装方式、标识要求并注明需求样品数，特别是钢、铝/铜箔固定的宽、厚度尺寸。

铜、铝/线的颜色的样板,交采购单位负责索取样品，以供确认。

5.1.2开发第二供应厂商时，由采购单位直接向厂商索取样品以供确认。

5.2、按图送样5.2.1厂商依要求时间，提供足数样品，并随样品附上该厂商样品之承认书需一式四份.5.2.2承认书项目须提供以下资料其内容包括:a 基本信息 (包括承认书封面、目录、零部件名称、零部件厂商名、联系方式等)b样品检验报告.c.物质展开表(RoHS类提供)d.ICP(SGS/ CTI /ITS)报告有效期一年(RoHS类提供)e.MSDS (RoHS类提供)f. 机械特性信赖性实验说明g.产品图纸及规格书h.产品认证资料(CE 、CCC、UL)j. 电气性能信赖性实验说明k.材质证明书注:产品承认书内附必须提供的资料有以上a-g项,后3项(h-j)为辅助资料可根据设计需要提供.具体详见《供应商送样提供资料明细表》详细说明5.3申请确认采购单位接到样品及供应商附带必要资料时，须填写『供应商送样申请确认表』，请工程部受理。

零件承认管制流程1.零件需求确认：当公司有新产品开发、现有产品变更或零件替换等需求时，相关部门（如工程部门、采购部门）会提出零件需求书，其中包含对该零件的需求描述、技术规范、使用条件等信息。

2.零件选择：采购部门会根据零件需求书中提供的信息，进行市场调研和供应商评估，选择合适的供应商或解决方案。

在选择零件供应商时，除了考虑价格、交货期等因素外，还要考虑供应商的质量管理体系和能力。

3.零件供应商评估：采购部门会与供应商签订合作协议，并对供应商进行评估。

评估内容包括供应商的质量控制能力、制造流程、质量管理体系等。

评估结果将作为决定是否与该供应商建立长期合作的依据。

4.零件样品认可：供应商收到订单后，会提供零件样品给采购部门和工程部门。

采购部门和工程部门会对样品进行质量检测和功能验证。

如果样品符合技术规范和质量要求，经过相关部门的批准后，即可进入下一步。

5.零件认可申请：供应商向公司提交零件认可申请，申请中需包含零件的详细技术数据、质量控制计划、质量验证报告等。

供应商还需要提供相关认证文件（如ISO9001认证、产品认证等）以及公司要求的其他文件。

6.零件审查和审批：公司的零件承认管制小组会对申请进行审查。

审查内容包括零件的技术性能、质量控制计划的合理性、供应商的质量管理能力等。

如果审查未通过，需要与供应商协商改进方案。

如果审查通过，将进入下一步。

7.零件供应商评估：公司会对供应商进行定期评估，评估内容包括交货准时率、产品质量、售后服务等方面。

评估结果将作为决定是否继续与供应商合作的依据。

8.零件认可发放：经过所有审批流程后，公司会向供应商颁发零件认可证书。

该证书具有一定有效期，通常是一年。

在有效期内，供应商可以继续供应认可的零件。

9.零件变更管控：如果零件的规格、材料或设计等发生变更，供应商需要及时通知公司，并提供变更的技术数据。

公司会进行评估，决定是否需要重新进行零件承认。

10.零件质量问题处理：如果出现零件质量问题，供应商需要及时采取纠正措施，并向公司报告问题原因和改进措施。

文件制修订记录1.目的为使公司外购之所有与产品相关材料以及客户提供物料，经由零件承认程序，确认料件之质量、规格能符合产品设计需求。

2.范围适用于本公司外购之任何与产品有关之料件以及客户提供物料。

3.定义3.1 Original Source（正取料）：原始设计所认可之零组件或是各货源中其质量、成本、交期最佳，作为产品生产的主要供货源。

3.2 Second Source（备用料）：品名、规格均与Original Source零件相同；即料号前码相同后缀（制造商）不同之零件，作为正取料调度之用。

3.3 代用料：与Original Source零件有异，即料号不同，但在功能上可满足设计需求，亦可作为正取料调度之用。

3.4 Critical Parts：关键性零组件，指会造成产品重大失效或安全问题之零组件。

3.5 系列承认：若属同一制造商同一系列零件，其规格均类同，则不逐一做个别承认，仅择取代表性样品各若干进行承认，若确认合格，则整系列之零件均视为合格品。

3.6 客户供料：由客户免费所提供生产用之料品，以下简称客供品。

3.7 客指料：由客户指定厂商制造的物料，零件承认流程与一般料件相同。

3.8 集团内部代买料件/调料均由AVI/AVS其一厂零件承认即可。

3.9 集团使用物料若为PIC生产之物料，亦须提供零件承认书进行承认，由AVI/AVS其一厂零件承认即可。

4.权责4.1 新零件承认提出：由AVI研发或AVS工程部负责提出。

4.2 审核：依PLM系统零件承认之各签核流程执行。

4.3 核准：4.3.1 Critical Parts及一般零件由研发处主管或AVS工程部主管Approve。

4.3.2 印刷件则由市场部主管或工程部主管Approve。

4.4 零件承认书一份依供货商需求寄回给供货商：采购部。

零件承认书以电子文件（加盖公章）形式发回供货商。

4.5 未经承认之零件，第一次进料AVI由负责之研发人员、AVS由负责之工程人员确认签收。

零部件承认管理规范1.目的为了保证公司产品生产物料的准确可靠，特制定以下的零件承认流程。

2.适用范围本制度适用于本公司所有触摸产品和指纹模组产品。

3.规范性引用文件3.1 《样品制作和管理规范》4.定义4.1 部品部品是指按照客户确认的图纸，以及功能品质要求，分解成的一个个独立部件图纸。

4.2 样品样品是指按照客户确认的图纸，以及功能品质要求，分解成一个个独立部件后再组成的成品部件。

4.3 标准封样为了减少用于检查的检测仪器或公司无检测条件时出现错误导致产生误差，选定符合所需项目标准的样品，作为参考或指导性标准。

4.4 研发部负责物料：列表中由研发部负责的物料；4.5 工程部负责物料：列表中由工程部负责的物料。

5.职责5.1 研发部5.1.1 样品制作和样品校对，《产品规格书》的完成；5.1.2 客户端/厂内成品样、厂内/供应商零部件样品、客户端/厂内/供应商彩色盖板限度样品等的签核承认；5.1.3 向采购和供应商提供材料图面及相关技术资料，《部品承认书》签核；5.1.4 负责对列表中研发部负责的新物料的承认。

5.1.5 部品承认书受控；5.1.6 样品/规格书签核工作的稽查、监控；5.1.7 样品/规格书签核问题的收集汇总与相关问题的协调处理。

5.2 品质部5.2.1 部品样、成品样、限度样品的接收；5.2.2 不论物料类别，根据研发或工程提供的相关资料进行尺寸测量、功能测试并提供检测报告，外观及可靠性测试标准由品质依据内部标准或客户标准制定，研发、工程可协助确认并提出修正意见。

5.3 采购部5.4.2 督促供应商对不合格承认书或样品进行改善；5.4.3 提供已签核的《部品承认书》和样品给供应商。

5.5 工程部负责对列表中工程部负责物料的承认，由工程人员负责提供图纸及相关技术资料。

6.作业流程与内容6.1 物料承认时机公司生产所需部品、物料在以下情况下，必须经研发/工程及品质部门确认合格后，方可予以后续作业：6.1.1新产品开发阶段出现新物料时；6.1.2更换材料、材质变更时；6.1.3 小批量或量产阶段因品质、价格或交期等原因需找新供应商或导入二供供应商或二供物料时依二供物料导入作业的相关流程规范来作业；6.2 成品承认书制作及厂内确认6.2.1 接到需求后，电子工程师安排准备成品承认书电子档制作（客户无特定格式的按厂内通用格式制作）；6.2.2 电子档规格书完成后并审核OK 后由以邮件形式发给客户确认。

供应商送样承认管理程序（ISO9001-2015）1.0目的确保公司在生产产品的过程中，所使用的材料、零件的品质符合产品的设计要求，并以此提供供应商生产及本公司进料品质管制的依据。

2.0适用范围本公司产品生产所需零件、材料皆属之。

3.0定义：厂商：未经评审的供应商。

合格供应商:是指由工程、品质、采购部门共同评审通过,有一定品质保证能力和供货能力的供货商本公司产品生产所需零部件及材料样品，需经品管部、工程部确认后，厂商经评审通过后方可进行后续作业。

第一供应商样品：产生新料号的样品。

第二供应商样品：不需产生新料号的样品,只是增加或更换供应商。

关键物料:对产品整体的安全性或可靠性有较大影响的物料。

极关键物料:对产品整体的安全性,可靠性有极大影响的材料。

4.0职责：4.1工程部：第一、二供应商样品承认作业及判定，参与合格供应商评审。

4.2采购部：材料样品的寻找及取得，参与合格供应商评审。

4.3品管部：厂商提供的相关质量控制资料的审核，参与合格供应商评审。

5.0程序内容5.1采购部要求厂商送样承认，厂商应填写送样名称、规格、数量、料号，并附检测方法及承认书相关资料。

采购部在收到厂商样品及相关资料后，由交品管部、工程进行样品承认作业。

5.2样品确认验证合格后,正式承认前,须先对厂商进行评审,评审的方式可以通过现场审核,也可要求厂商提供相关资料, 由采购组织评审会议,工程,品质,采购部门共同评审,通过评审和现场审核的厂商成为公司合格供应商,所送料由工程部按照公司物料编码规定，对材料编号予以确定，并做成“样品承认书”（附供应商提供的“规格书”），经签核回复供应商及分发至相关部门，并作为以后采购、检验的依据及供应商出货的依据。

若提供样品的厂商已经是合格供应商,且提供的样品属与前提供为同类材料(电子元器件,塑胶类,五金类,线材类,包材类),则只由工程部进行样品承认即可.如此种材料为极关键物料,应由工程部提出,品质对供应商进行一个全面审核,通过后方可进行后续作业。

Quality Management System文件制订/变更申请单O-193零件承认作业办法版次：B3 页数：2/6A新开发机种零件。

B旧机种新料原供方提供零件。

C原开发零件/材料之规格有重大变更。

（工程/开发亦可提出）D注：工程/开发需求单位对所开发零件若有特殊需求(如无铅、HSF管控等时，应特别注明其功能参数之需求)E合格供方/合格物料资料的移转(如厂区间的移转…)6.1.2采购/外包单位应优先选择合格供方名录上之供方，并协调供方依据工程/开发单位所决定之零件/成品样品数以及相关规格，准备零件/成品样品送交工程/开发、品保/品管单位承认。

6.1.3若该供方不是合格供方，则须依据『供方管理作业办法』规定，进行供方评鉴作业，供方评鉴与零件评估作业可以同时进行。

6.1.4采购/外包单位取得供方之零件及其所提供之规格、图面等相关资料后，转给工程/开发单位针对图面、规格及相关资料进行审核确认。

工程/开发单位依据规格进行检验与确认，并视具体状况考虑进行实际装配确认作业（建议可于量试段进行适量验证作业，量产前须完成正式的承认），并将检测/确认结果填入样品承认书(纸本格式或PLM电子格式。

下同)，会签品保/品管并作成最终结果判定，必要时得会签相关单位。

（若供方自行准备有承认书时，则依照公司承认书格式签认即可，但若样品实物与书面资料不符时，该责任由承认负责单位承担）。

6.1.5相关单位需要将相应零件承认所须资料上传至PLM中进行签核作业，并由资料中心确认无误后依据管制文件分发一览表分发给各相关单位(含厂商) 。

若样品承认书有单独改版之需求，无需填写工程变更申请/通知单提出变更申请，直接依零件承认书改版要求提出变更即可。

6.1.6 零件获得承认后，由资料中心依据承认资料或Oracle资料新增/修改一览表建立合格物料品名录。

6.1.7 合格物料品名录，可从Oracle系统查出。

6.1.8 针对第二供方之零件承认，若因故须争取时效时，各事业单位主管需要求采购/外包单位协调供方直接备妥相关资料送样，并指定品保/品管单位为承认单位。