2017期货从业资格考试法律法规整理归纳

2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。

（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

2017年期货法律法规重点汇编(重点红色标记)第一部分行政法规1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境从事境外商品期货，国务院商务主管部门。

2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。

3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更围④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and 其他情形（20日决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境期货经营机构（2个月）③变更境机构场所、负责人、经营围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。

6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。

谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日解除。

7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日向证监会提交书面报告8.法规总结：期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万，利用幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9. 变相期货交易，满足下列之一的; ①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二部分部门规章与规性文件1. 保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止总额15%缴纳形成。

期货法律法规汇总一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。

取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。

见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。

7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。

年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。

股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。

11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。

12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。

2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。

货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚：1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。

四、必须具备资格的有关数字规定
五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定
一、向监管机构报告的有关数字规定
五、其他有关数字规定
第 4 章《期货公司管理办法》有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到的，持股比例最高的股东应四、持股比例的有关数字规定
五、会议召开频率有关数字规定
六、其他有关数字规定
作以上经验。

5 年
三、任职期间有关数字规定
五、其他有关数字规定
一、从业人员资格的有关数字规定
二、向证监会报告的有关数字规定
三、其他有关数字规定
一、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定
于人民币 ；
2 亿元
三、期货公司申请金融期货结算业务资格的有关数字规定
二、监管机构监督管理的有关数字规定
第 10 章《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关数字规定一、向监管机构报告的有关数字规定
三、向监管机构申请批准的有关数字规定
四、其他有关数字规定
第 11 章《期货从业人员执业行为准则（修订）》有关数字规定
第 14 章《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有关数字规定。

(一)期货交易管理条例1.总则1.1 从事期货交易活动，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

1.2 期货交易应当在国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

1.3 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理2.交易所2.1 由国务院期货监督管理机构审批设立；2.2 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.3 交易所会员应当是境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

会员分级结算制度的会员由结算会员和非结算会员组成2.4 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年；2.5 期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他交易所不得参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务；2.6 风险管理制度：①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

2.7采取紧急措施，应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施。

2.8 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

3.公司3.1应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。

期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。

(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。

期货法律法规汇编（所有的重点考试点）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。

=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。

一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。

=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。

派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。

3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。

有价证券基准即时价值的80%。

不高于货币的4倍。

期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。

4.国企遵循：套期保值原则。

5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。

6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。

7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。

验收完3日内解除。

对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。

重大事件5日向监督机构报告。

8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。

不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。

【监督机构】1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。

3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。

融资/担保：银行业监管机构4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。

5. 更变5%以上股权，报国监。

6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。

证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。

7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。

8. 境外商品期货品种核准：商务主管。

9. 股指期货，适当性备案“交易所”。

10. 派出机构：法人、场所、分支。

11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准12. 投资者保障基金：证监会集中管理13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过19. 总经理/副经理——证监会任免20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。

21. 协会建立从业人员诚信记录。

22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。

23. 期交所会员——期交所批准【日期】1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。

2. 国监/变更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。

3. 申请结算，证监会3月批准。

4. 申请介绍，证监会10日批准5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。

7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。

8. 申请从业人员：3年无违法9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年10. 设立期货公司，股东3年无违法。

禁入2年。

11. 变更住所，2年无违法。

12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。

2017期货从业《法律法规》知识点：行政法规总则
第一条
为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

第二条
任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。

本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

第三条
从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条
期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

第五条
国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

第 1 页共1 页。

期货交易管理条例6个月：国务院期货监督管理机构决定期货公司的设立3个月：国务院期货监督管理机构审核结算会员业务资格3日：被整改的期货公司符合法律行政法规规定后，验收之后3日解除有关措施。

软件不配合调查的或者提供资料有虚假重大遗漏的，单位罚款3-10万，主管人员1-5万公开公平公正诚实信用第五十九条期货公司不符合持续性经营、出现经营风险的，证监会可对董事、监事、高管采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施并责令整改，并验收。

若逾期未整改，证监会可采取下列措施：(一)限制暂停期货业务；(二)停止批准新业务或分支机构；(三)限值分红，限制向董事、监事、高管提供福利；(四)限制财产转让或在财产权上设立其他权利；(五)责令更换董事、监事、高管、营业部负责人；(六)限值自有资金及风险准备金的调拨与使用；(七)限值股份转让及股东权利；到期整改成功，则验收完毕起3日接触限制措施期货投资者保障基金：管理和运用原则：公开、有效、合理使用原则：保障投资者合法利益和公平救助初始来源：截至到06年年底的风险准备金的15%期货交易所代扣代缴期货公司应该缴纳的期货投资者保障基金，每季度后15工作日内结算期货交易所收取会员手续费的3%，期货公司代理总额的千万分之5-10期货交易所管理办法交易所网联前10天报告证监会，不需经证监会批准召开会员大会前10天通知会员大会召开后10天内报告证监会会员制：理事长、副理事长由证监会提名，理事会通过。

仅会员制可联名提议召开临时会员大会，公司制股东不能联合提名召开股东大会（得是代表1/10以上表决权的股东，并且连续持股90天的，才可以要求召开临时股东大会。

）会员制可以：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权，按规定转让会员资格，联名提议召开临时股东大会。

公司制会员制都可以：申诉权、交易、结算、交割、使用交易所交易设施、获取信息和服务。

期货交易所风险准备金按交易所手续费（期货公司）会员违约时候：（1）违约会员的保证金（不是“期货公司风险准备金”）；如果全员结算（2a）违约会员自有资金交易所风险准备金交易所自有资金如果分级结算（2b）违约会员自有资金结算担保金交易所风险准备金交易所自有资金会员制期货交易所章程包括：会员权力与义务会员资格和管理办法对会员的纪律处分会员大会由理事会召集，理事会由理事长主持，理事会有效性：2/3出席可开会，1/2决议通过才有效；理事会的职责：任免证监会提名的理事长，决议会员的接纳与退出；两种体系：总经理、副总经理都由证监会任免。

海南省2017年期货从业资格证《期货法律法规》重点内容1考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、题干：某工厂预期半年后须买入燃料油126,000加仑，目前价格为$0.8935/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为$0.8955/加仑。

半年后，该工厂以$0.8923/加仑购入燃料油，并以$0.8950/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为＄__/加仑。

A．0.8928B．0.8918C．0.894D．0.89352、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．中国证监会B．期货交易所C．中国期货业协会D．中国证监会派出机构3、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。

A．自身利益优先B．公司利益优先C．投资者利益优先D．确保投资者的利益得到公平的对待4、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用__。

A．以期货交易所风险准备金支付B．期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C．由期货交易所承担D．由被平仓的期货公司承担5、下列属于失业人员的是____A：调动工作的间歇在家修养者B：半日工C：季节工D：对薪水不满意而待业在家的大学毕业生6、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A．中国证监会B．期货交易所C．任意中国证监会派出机构D．期货公司住所地的中国证监会派出机构7、下列关于跨市套利的说法，错误的是A：从贸易流向和套利方向一致性的角度出发，跨市套利一般可分为正向套利和反向套利B：如果贸易方向和套利方向一致则称为正向跨市套有利；反之，称为反向跨市套利C：国内铜以进口为主，在LME做多的同时，在上海期货交易做空，这样的交易称为反向套利D：正向套利是较常采用的一种跨市套利8、在期货价格分析实践运用中最为广泛的、也是最基础的分析方法A：德尔菲法B：回归分析法C：时间序列分析法D：组合模型分析法9、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快考试了。

当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供大家参考。

希望能帮到大家，减少复习难度。

批准：证券公司从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货公司 6个月变更注册资本 20日（其他2个月）设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）未逾：解除职务、撤销资格、被开除未逾5年受到金融监管部门的行政处罚未逾3年其负有责任的主管人员和其他人员未逾3年认定为不适当人选之日起未逾2年设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2年，通篇只有这里是已逾百分比：设立期货公司货币出资不低于85%变相期货保证金低于合同额20%保障基金交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度后15工作日缴纳）保障基金补偿个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公式，不明白看条款）有价证券充抵保证金价值的80%，自有资金的4倍，取最小值风险准备金交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%提取，没提不会考）境外人士经理层不超30%期货公司赔偿期货交易所赔偿接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确扩大损失的80%客户保证金不足公司未通知扩大损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓客户承担穿仓公司承担公司允许客户开仓透支交易损失的80%公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓公司承担穿仓交易所承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%风管指标时间要求：期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金融期货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准期货公司设立营业部申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准证券公司申请中介业务申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所会员资格）报告当日：1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

期货从业《法律法规》知识点归纳2017年期货从业《法律法规》知识点归纳为期货提供中介业务【考点一】总则证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

【考点二】资格条件与业务范围证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书;(二)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议;(三)净资本等指标的计算表及相关说明;(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;(七)关于技术系统准备情况的'说明;(八)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

【考点三】业务规则证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编(总分：120.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行。

（分数：0.50）A.2003 年 7 月 1 日√B.2003 年 9 月 1 日C.2008 年 10 月 1 日D.2008 年 4 月 30 日解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》于 2008 年 4 月 30 日公布施行。

2.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。

（分数：0.50）A.错误指令B.交易指令√C.错误信息D.交易信息解析：《期货交易管理条例》第四章第二十七条规定：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

客户的交易指令应当明确、全面。

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

3.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。

（分数：0.50）A.国家外汇管理√B.国际外汇法规C.国家期货管理D.国际期货规定解析：《期货交易管理条例》第四章第四十六条规定：国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

4.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

（分数：0.50）A.隐瞒、欺诈和阻碍B.隐瞒、误导和阻碍C.拒绝、阻碍和隐瞒√D.拒绝、欺诈和隐瞒解析：《期货交易管理条例》第六章第五十三条规定：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

期货从业考试法律法规知识点2017年期货从业考试法律法规知识点法律法规，指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。

接下来店铺为大家精心整理了2017年期货从业考试法律法规知识点，更多相关内容请关注店铺!期货交易所会员管理第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。

第五十六条会员制期货交易所会员享有下列权利：(一) 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;(二) 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三) 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;(四) 按规定转让会员资格;(五) 联名提议召开临时会员大会;(六) 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七) 期货交易所章程规定的其他权利。

第五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务：(一) 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;(二) 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;(三) 按规定缴纳各种费用;(四) 执行会员大会、理事会的决议;(五) 接受期货交易所监督管理。

第六十四条实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。

第六十五条实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。

期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。

交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库第14章证券期货投资者适当性管理办法一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主劢要求贩买风险等级高二风险承叐能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

[2017年9月真题]A．可以B．拒绝C．应该D．暂缓【答案】A【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条规定，经营机构告知投资者丌适合贩买相关产品或者接叐相关服务后，投资者主劢要求贩买风险等级高二其风险承叐能力的产品或者接叐相关服务的，经营机构在确认其丌属二风险承叐能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高二其承叐能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持贩买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（）。

[2017年9月真题]A．每两年开展一次B．每年开展一次C．每半年开展一次D．每三个月开展一次【答案】C【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。

収现违反本办法规定的问题，应当及时处理幵主劢报告住所地中国证监会派出机构。

3.普通投资者在下列（）方面丌享有特别保护。

A．收益保证B．信息告知C．风险警示D．适当性匹配【答案】A【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第七条规定，投资者分为普通投资者不与业投资者。

普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

4.下列各项中丌属二与业投资者的是（）。

A．财务公司B．经行业协会备案的私募基金C．人民币合格境外机构投资者D．金融资产低二500万元的自然人【答案】D【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条件之一的是与业投资者：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

2017年期货法律法规重点汇编(重点红色标记)第一部分行政法规1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。

2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。

3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。

6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。

谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。

7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万，利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9. 变相期货交易，满足下列之一的; ①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二部分部门规章与规范性文件1. 保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止总额15%缴纳形成。