2019年期货从业资格《期货法律法规》题库综合试题含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》综合检测试卷A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。

A 、季末无负债 B 、次日无负债 C 、年末无负债 D 、当日无负债2、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）。

A 、品种 B 、数量 C 、成交价格 D 、买卖方向3、空头套期保值者是指（ ）。

A 、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B 、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C 、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D 、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头4、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。

A 、从业人员所在的期货公司B 、从业人员自身C 、从业人员及其所在的期货公司共同D 、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司 5、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。

A 、及时向主管部门报告 B 、公平对待该投资者C 、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D 、了解投资者的投资目标6、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。

A 、监事长 B 、理事长 C 、总经理 D 、董事长7、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。

A 、2/3以上 B 、1/3以上 C 、1/2以上 D 、1/4以上8、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》综合练习试卷A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）。

A 、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B 、不得以本人或者他人名义从事期货交易C 、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D 、坚持客户利益高于一切的原则2、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A 、2 B 、3 C 、5 D 、73、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A 、1亿 B 、5亿 C 、8亿 D 、10亿4、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。

A 、中国证监会 B 、期货交易所 C 、中国期货业协会 D 、国家工商总局5、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A 、银监会B 、证监会C 、期货交易所D 、期货公司6、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。

A 、与客户签订书面合同B 、要求客户在风险说明书上签字确认C 、事先向客户出示风险说明书D 、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令7、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

A 、亲属 B 、近亲属 C 、亲戚 D 、朋友8、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》综合检测试题A 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）。

A 、客户不得开新仓B 、视为客户对交易结算报告内容有异议C 、期货公司应催促客户尽快确认D 、视为客户对交易结算报告内容的确认2、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ ） A 、注册资本最低限额为人民币2000万元 B 、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格 C 、有具备任职资格的高级管理人员 D 、有符合现代企业制度的法人治理结构3、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

A 、亲属 B 、近亲属 C 、亲戚 D 、朋友4、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。

A 、期货业协会B 、国务院C 、商务部D 、中国证监会5、首席风险官向（ ）负责。

A 、中国期货业协会 B 、中国证监会 C 、期货交易所D 、期货公司董事会6、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。

A 、监事长 B 、理事长 C 、总经理 D 、董事长7、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）。

A 、向董事会报告 B 、拒绝签字 C 、向证监会报告 D 、注明自己的意见和理由8、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。

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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A 、1亿 B 、5亿 C 、8亿 D 、10亿2、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A 、该日持仓和交易结算结果B 、该日所有交易结算结果C 、该日之前所有交易结算结果D 、该日之前所有持仓和交易结算结果3、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。

A 、各期货交易所 B 、期货交易所的结算机构 C 、期货业协会 D 、期货公司4、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A 、客户代表B 、公司的交易部经理C 、公司的运作部经理D 、出市代表5、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。

A 、中国证监会B 、理事会C 、中国期货业协会D 、会员大会6、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）。

A 、向董事会报告 B 、拒绝签字 C 、向证监会报告 D 、注明自己的意见和理由7、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。

A 、1万以上 B 、3万以上 C 、1-3万 D 、3万以下8、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）。

A 、市场风险 B 、信用风险 C 、流动性风险 D 、法律风险2、期货合约是由（ ）统一制定的。

A 、期货交易所 B 、期货业协会 C 、期货公司 D 、证监会3、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

A 、亲属 B 、近亲属 C 、同学 D 、朋友4、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A 、3%B 、5%C 、7%D 、10%5、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A 、3年B 、5年C 、8年D 、10年6、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。

A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、保证金监控中心7、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。

A 、2个月 B 、3个月 C 、6个月 D 、12个月8、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A 、重组改造 B 、缴纳罚款 C 、停业整顿 D 、限期改正2、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）。

A 、交易所自身并不参与期货交易 B 、会员制交易所是非营利性机构 C 、交易所参与期货价格的形成 D 、交易所负责设计合约、安排合约上市3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A 、2 B 、3 C 、5 D 、74、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。

A 、理事会B 、理事长C 、董事会D 、1/3以上会员5、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）。

A 、全部损失B 、至少百分之八十的损失C 、至多百分之八十的损失D 、百分之六十的损失6、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A 、3% B 、5% C 、7% D 、10%7、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）。

A 、期货保证金监督管理机构 B 、期货保证金第三方管理机构 C 、期货保证金审计机构 D 、期货保证金安全存管监控机构2、有关趋势线的说法不正确的是（ ）。

A 、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B 、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C 、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D 、趋势线延续的时间越长就越无效3、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）。

A 、经期货交易所认定的标准仓单 B 、可流通的国债 C 、可流通票据D 、中国证监会认定的其他有价证券4、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。

A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险5、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）。

A 、以适当的方式保存该交易指令 B 、同步录音C 、代投资者填写书面交易指令单D 、事后得到投资者书面确认6、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、中国银监会 D 、中国人民银行7、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》综合检测试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）。

A 、中国期货业协会提名，理事会通过 B 、中国证监会提名，理事会通过 C 、中国证监会提名，会员大会通过 D 、中国期货业协会提名，会员大会通过2、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。

A 、终止或者暂停部分期货业务B 、停止批准新增业务或者分支机构C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D 、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利3、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A 、全体股东 B 、证监会 C 、期货交易所 D 、全体客户4、股指期货的交割方式是（ ）。

A 、以某种股票交割B 、以股票组合交割C 、以现金交割D 、以股票指数交割5、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。

A 、与客户签订书面合同B 、要求客户在风险说明书上签字确认C 、事先向客户出示风险说明书D 、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令6、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）。

A 、伦敦证券交易所 B 、芝加哥交易所 C 、阿姆斯特丹证券交易所 D 、法兰西证券交易所2、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。

A 、期货业协会 B 、中国证监会 C 、公安机关 D 、期货交易所3、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。

A 、暂停其部分业务B 、注销其《营业部经营许可证》C 、撤销其经纪资格D 、注销其《经纪业务许可证》4、公司制期货交易所的权力机构是（ ）。

A 、董事会B 、理事会C 、股东大会D 、会员大会5、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）。

A 、K 线图 B 、条形图C 、点数图D 、移动平均线6、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A 、中国证监会 B 、所在期货经营机构 C 、所在地中国证监会派出机构 D 、中国期货业协会7、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A 、总经理 B 、董事长 C 、董事会D 、董事会常设的风险管理委员会8、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。

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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。

A 、总经理 B 、股东大会 C 、董事会 D 、全体客户2、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。

A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免3、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。

A 、5万元以上10万元以下B 、1万元以上5万元以下C 、1万元以上10万元以下D 、1万元以上3万元以下4、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A 、银监会 B 、证监会 C 、期货交易所 D 、期货公司5、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。

A 、监督B 、自律C 、市场D 、计划6、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。

A 、卖出 B 、买入 C 、平仓 D 、建仓7、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A 、该日持仓和交易结算结果B 、该日所有交易结算结果C 、该日之前所有交易结算结果D 、该日之前所有持仓和交易结算结果8、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》综合检测试卷A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下面关于投机说法错误的是（ ）。

A 、投机者承担了价格风险 B 、投机的目的是获取较大利润 C 、投机者主要获取价差收益D 、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作2、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME ）推出（ ）交易。

A 、股指期货 B 、利率期货 C 、股票期货 D 、外汇期货3、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。

A 、期货公司与股东之间不得交叉持股B 、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C 、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D 、受让方应当符合持有相应股权的法定条件4、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。

A 、总经理指定的人员 B 、总经理指定的副总经理C 、董事长D 、会计5、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A 、银监会 B 、证监会 C 、期货交易所D 、期货公司6、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）。

A 、1年 B 、5年 C 、15年 D 、20年7、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（ ） A 、WMS=85 B 、WMS=15 C 、K=85 D 、D=858、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》综合检测试卷A 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。

A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、商务部2、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A 、2 B 、3 C 、5 D 、103、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A 、2个 B 、3个 C 、5个D 、7个4、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A 、1亿 B 、5亿 C 、8亿 D 、10亿5、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A 、流动性 B 、流动资产 C 、净资本 D 、流动负债6、宋体芝加哥期货交易所（CBOT ）的利率期货交易以（ ）交易为主。

A 、欧洲美元期货 B 、欧洲中长期国债期货 C 、美国中长期国债期货 D 、美国短期国债期货7、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）。

A 、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B 、附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C 、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D 、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司8、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。