水晶光电：第二届监事会第五次会议决议公告 2010-10-25

证券代码：002273 股票简称：水晶光电公告编号：（2020）054号浙江水晶光电科技股份有限公司2019年年度股东大会会议决议公告特别提示：1、本次股东大会无否决提案的情况；2、本次股东大会不存在新增、修改议案的情形；3、本次股东大会不存在变更以往股东大会已通过决议的情形。

一、会议召开和出席情况1、会议召开情况（1）召开时间：2020年5月18日（星期一）下午14:00（2）召开地点：浙江省台州市椒江区开发大道东段2198号（3）召开方式：本次股东大会议案采取现场投票与网络投票相结合的表决方式（4）召集人：浙江水晶光电科技股份有限公司第五届董事会（5）主持人：董事长林敏（6）本次会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的有关规定。

2、会议出席情况出席本次股东大会的股东及股东代表共20人，代表259,491,634股股份，占公司有表决权股份总数的21.44%。

（1）出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权委托的代理人共8名，发出表决票共8张，收回8张，有效票8张，代表有效表决权的股份总数为170,295,271股，占公司有表决权股份总数1,217,688,332股的14.07%。

（2）通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东12名，代表股份89,196,363股，公司有表决权股份总数1,217,688,332股的7.37%。

3、公司部分董事、监事出席了会议，部分高级管理人员、见证律师列席了会议。

二、议案审议表决情况本次股东大会以现场记名投票与网络投票相结合的表决，审议通过了以下议案并形成决议：1、审议通过了《2019年度董事会工作报告》；参加本议案表决的股东代表股份数为259,491,634股，其中同意票259,486,334股，占出席本次会议有表决权股份总数的100.00%；反对票5,300股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.00%；弃权票0股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.00%。

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞公告编号：2010-015
安徽科大讯飞信息科技股份有限公司
关于公司监事会主席辞职的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司监事会于2010年6月9日收到监事会主席续安朝先生的书面辞职报告，续安朝先生因个人工作变动原因，提出辞去公司监事会主席、监事职务。

续安朝先生的辞职自提出辞职之日起生效。

续安朝先生辞职后，将不在公司担任任何职务。

公司对续安朝先生在任职期间为公司所作的工作表示感谢。

经2010年6月10日公司第二届监事会第三次会议审议通过，公司补选张大春先生为公司第二届监事会监事。

本议案需提交公司2010 年第一次临时股东大会表决。

有关情况详见公司2010年6月12日刊载于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《第二届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2010-017）。

特此公告。

安徽科大讯飞信息科技股份有限公司
监事会
二〇一〇年六月十二日。

浙江水晶光电科技股份有限公司简式权益变动报告书浙江水晶光电科技股份有限公司简式权益变动报告书上市公司名称：浙江水晶光电科技股份有限公司上市地点：深圳证券交易所股票简称：水晶光电股票代码：002273信息披露义务人名称：台州农银凤凰金桂投资合伙企业（有限合伙）住所：浙江省台州市开投商务大厦1501室-67通讯地址：浙江省杭州市江干区江锦路100号16层权益变动性质：信息披露义务人通过协议出让引起的股份减少签署日期：二〇一九年十二月二十日信息披露义务人声明一．本报告书依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》等法律、法规和规范性文件编写。

二．本信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。

三．依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人所持有的浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“水晶光电”）股份变动情况。

截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在浙江水晶光电科技股份有限公司中拥有权益的股份。

四．本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的，除信息披露义务人外，没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

目录第一节释义 (3)第二节信息披露义务人介绍 (4)第三节持股目的 (6)第四节权益变动方式 (7)第五节前6个月内买卖水晶光电股份的情况 (12)第六节其他重大事项 (13)第七节备查文件 (14)附表：简式权益变动报告书 (15)第一节释义除非特别说明，下列简称在本报告书中具有如下含义：第二节信息披露义务人介绍一．信息披露义务人基本情况（一）信息披露义务人的基本情况主要股东情况：浙江农银凤凰投资管理有限公司为农银凤凰普通合伙人，其他方为农银凤凰有限合伙人。

（二）信息披露义务人的主要负责人基本情况二．在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

浙江水晶光电科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度第一章总则第一条为加强对浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》和《关于进一步规范中小企业版上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理。

第三条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的本公司股份。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载其信用账户内的本公司股份。

第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章持股及买卖本公司股票的一般原则和规定第五条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书。

董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

第六条公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向公司及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第七条公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股份：（一）公司定期报告公告前 30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（四）法律、法规、中国证监会或深圳证券交易所规定的其他期间。

你必须设定长期的投资目标，以避免因短线的失利使挫折感油然而生。

———肯尼斯·李[美国]公司概况水晶光电主要生产光学电子元器件，主要产品为光学低通滤波器（Optical Low Pass Filter ，简称OLPF ）和红外截止滤光片（IR Cut Filter ，简称IRCF ），分别用于数码相机、手机摄像头等领域。

公司的新产品包括单反相机用OLPF ，晶圆级IRCF 、聚光型太阳能反射镜镀膜，微型投影模块等。

公司产品目前仍以光学低通滤波器和红外截止滤光片为主，两类产品占公司总收入80%以上。

公司是国内光学低通滤波器和红外截止滤光片的龙头企业，市场占有率居国内第一。

公司光学低通滤波器全球市场占有率位居第四，受益于经济危机带来的行业洗牌，公司目前已经跃升为全球最大的红外截止滤光片供应商。

公司的客户遍布大立、关东辰美等光学模组厂商以及索尼、佳能、三星、奥林巴斯等世界知名的消费电子生产企业，公司产品的直接出口比例在70%以上。

核心观点：1、公司传统产品平稳增长。

公司的传统产品为光学低通滤波器（OLPF ）和红外截止滤光片（IRCF ），分别为高端和低端光学模组配套，下游主要为数码相机、拍照手机等消费电子产品。

由于消费电子行业相对成熟，公司的收入增长主要来自市场份额的提高，而消费电子行业下游市场集中度相对不高，很多大客户公司都是新近才通过产品认证，因此未来新增客户的订单增加将推动公司市场份额稳步提升。

2、单反用OLPF 2010年将放量增长。

单反相机用OLPF 是公司的IPO 募投项目，08年受经济危机影响，仅为索尼少量供货，09年随着消费需求的逐渐起稳，索尼的订单逐渐增加；单反相机的市场集中度较高，佳能和尼康占据80%的市场份额，而公司目前已经通过了佳能和尼康的部分型号认证，同时也已经送奥林巴斯进行产品认证，预计2010年几大单反相机生产商的订单都可能出现较大增长，我们的测算显示单反相机用OLPF 在10年可能给公司带来近3000万元的收入。

证券代码：002273 股票简称：水晶光电公告编号：（2019）131号债券代码：128020 债券简称：水晶转债浙江水晶光电科技股份有限公司关于公司持股5%以上股东协议转让公司股份的提示性公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：1、浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“水晶光电”或“标的公司”）持股5%以上股东台州农银凤凰金桂投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“农银凤凰”）拟将其持有的公司8,340.4741万股股份（占公司最新总股本的7.234%）协议转让给杭州深改哲新企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“受让方”）。

本次转让完成后，受让方将持有公司7.234 %的股份，农银凤凰将不再持有公司股份。

2、公司控股股东星星集团有限公司（以下简称“星星集团”）与受让方共同签署一致行动协议。

本次转让完成后，双方构成一致行动人关系。

3、本次协议转让股份涉及公司股份比例未触及要约收购。

4、本次协议转让股份事项不会导致公司控股股东、实际控制人的地位发生变化。

5、本次协议转让股份事项尚需经深圳证券交易所合规性审核确认后，方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户相关手续。

6、本次协议转让是否能够最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

一、股份协议转让概述公司于2019年12月20日接到持股5%以上股东农银凤凰的通知，农银凤凰与受让方于2019年12月20日签署了《杭州深改哲新企业管理合伙企业（有限合伙）与台州农银凤凰金桂投资合伙企业（有限合伙）之股份转让协议》。

农银凤凰拟将其持有的公司8,340.4741万股股份（占公司最新总股本的7.234 %）协议转让给受让方。

本次转让价格为15.111元/股（即协议签署日前一交易日标的公司股票收盘价的90%），股份转让价款共计126,032.9042万元人民币。

前次募集资金使用情况鉴证报告天健审〔2011〕2980号浙江水晶光电科技股份有限公司全体股东：我们鉴证了后附的浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称水晶光电公司）截至2011年3月31日的《前次募集资金使用情况报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供水晶光电公司增发股票时使用，不得用作任何其他目的。

我们同意本鉴证报告作为水晶光电公司增发股票的必备文件，随其他申报材料一起上报。

二、董事会的责任水晶光电公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》编制《前次募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对水晶光电公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。

执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。

我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，水晶光电公司董事会编制的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证券监督管理委员会发布的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定，如实反映了水晶光电公司截至2011年3月31日的前次募集资金使用情况。

天健会计师事务所有限公司中国注册会计师沈维华中国·杭州中国注册会计师陈志维报告日期：2011年4月22日浙江水晶光电科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告中国证券监督管理委员会：现根据贵会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字〔2007〕500号）的规定，将本公司截至2011年3月31日的前次募集资金使用情况报告如下。

一、前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户中的存放情况经中国证券监督管理委员会证监许可〔2008〕991号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）股票16,700,000.00股，发行价格为每股15.29元。

水晶光电2023年上半年风险分析详细报告一、负债规模测算1.短期资金需求该企业经营活动的短期资金需求为79,079.21万元，2023年上半年已经取得的短期带息负债为41,529.58万元。

2.长期资金需求该企业长期投融资活动不存在资金缺口，并且可以提供207,216.69万元的营运资本。

3.总资金需求该企业资金富裕，富裕128,137.48万元，维持目前经营活动正常运转不需要从银行借款。

4.短期负债规模根据企业当前的财务状况和盈利能力计算，企业有能力偿还的短期贷款规模为161,124万元，在持续经营一年之后，如果盈利能力不发生大的变化，企业有能力偿还的短期贷款规模是198,429.82万元，实际已经取得的短期带息负债为41,529.58万元。

5.长期负债规模按照企业当前的财务状况、盈利能力和发展速度，企业有能力在2年内偿还的贷款总规模为200,122.21万元，企业有能力在3年之内偿还的贷款总规模为218,775.12万元，在5年之内偿还的贷款总规模为256,080.94万元，当前实际的带息负债合计为41,529.58万元。

二、资金链监控1.会不会发生资金链断裂从当前盈利水平和财务状况来看，该企业不存在资金缺口。

如果当前盈利水平保持不变，该在未来一个分析期内有能力偿还全部有息负债。

该企业资产负债率较低，资金链断裂的风险很小。

资金链断裂风险等级为1级。

2.是否存在长期性资金缺口该企业不存在长期性资金缺口，并且长期性融资活动为企业提供227,191.87万元的营运资金。

3.是否存在经营性资金缺口该企业经营活动存在资金缺口，资金缺口为76,874.52万元。

这部分资金缺口已被长期性融资活动所满足。

其中：应收利息增加73.59万元，应收账款增加100.12万元，其他应收款减少760.43万元，预付款项增加2,056.51万元，存货增加3,568.28万元，一年内到期的非流动资产增加27,397.52万元，其他流动资产增加632.09万元，共计增加33,067.68万元。

证券代码：002273 股票简称：水晶光电公告编号：（2020）104号浙江水晶光电科技股份有限公司关于高管减持股份的预披露公告特别提示：浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）副总经理李夏云女士持有本公司股份10,287,917股（占本公司总股本比例0.84%），计划自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内，以集中竞价或大宗交易方式合计减持公司股份不超过257.00万股（占本公司总股本比例不超过0.21%）。

公司于近日收到副总经理李夏云女士出具的《关于股份减持计划的通知书》，现将相关情况公告如下：一、股东的基本情况二、本次减持计划的主要内容（一）本次减持计划1、减持原因：个人资金安排需求。

2、减持股份来源：公司首次公开发行前的股份（含该等股份首次公开发行后因资本公积金转增股本获得的股份），以及限制性股票激励计划授予已解锁的股份。

3、减持数量及比例：李夏云女士拟减持股份数量不超过257.00万股，减持比例不超过其本人所持公司股份数的25%，不超过公司总股本的0.21%。

4、减持期间：自本公告之日起15个交易日后的6个月内（窗口期不减持）。

5、减持方式：集中竞价或大宗交易方式。

6、减持价格区间：视市场价格确定。

7、减持其他说明：若计划减持期间有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述股份数量做相应调整。

（二）相关承诺及履行情况1、首发股份限售承诺：李夏云女士承诺自公司股票上市之日（2008年9月19日）起12个月内，不转让其持有的公司全部或部分股份。

该承诺已履行完毕。

2、高管锁定限售承诺：李夏云女士承诺在其任职期间每年转让的公司股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。

3、对公司中小股东所作承诺：李夏云女士于2015年参与增持公司股份计划，承诺在增持完成后6个月内（2015年7月23日至 2016年1月23日）不转让所持公司股份。

浙江水晶光电科技股份有限公司信息披露重大差错责任追究制度第一章 总 则第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所指重大差错是指足以影响年报使用人对公司财务状况、经营成果和现金流量以及年报的其它内容做出正确判断的重大差错，包括但不限于年报内容不真实、不准确、不完整和虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。

第三条 公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东、实际控制人以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。

第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利相对等原则。

第二章 财务报告重大会计差错的认定及处理程序第五条 财务报告存在重大会计差错的具体认定标准：（1）涉及资产、负债的会计差错金额占最近一个会计年度经审计资产总额5%以上，且绝对金额超过500万元；（2）涉及净资产的会计差错金额占最近一个会计年度经审计净资产总额5%以上，且绝对金额超过500万元；（3）涉及收入的会计差错金额占最近一个会计年度经审计收入总额5%以上，且绝对金额超过500万元；（4）涉及利润的会计差错金额占最近一个会计年度经审计净利润5%以上，且绝对金额超过500万元；（5）会计差错金额直接影响盈亏性质；（6）经注册会计师审计对以前年度财务报告进行更正的，会计差错金额占最近一个会计年度经审计净利润5%以上，且绝对金额超过500万元；（7）监管部门责令公司对以前年度财务报告存在的差错进行改正。

坤元资产评估有限公司 Canwin Appraisal Co., Ltd关于中国证券监督管理委员会140057号《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》有关问题的回复中国证券监督管理委员会：贵委员会下发的1140057号《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》(以下简称“反馈意见”)奉悉。

按照反馈意见的要求，浙江水晶光电科技股份有限公司管理层研究后，已对相关材料进行了补充修改，本公司承办注册资产评估师已经认真复核，现将反馈意见中涉及资产评估方面的问题核查情况汇报如下：地址：杭州市教工路18号邮编：310012电话：（0571） 87559001传真：（0571） 87178826反馈意见第14条：申请材料显示，标的资产报告期内营业收入保持稳定，预测期内保持稳定增长。

请你公司结合行业发展趋势和标的资产经营情况，补充披露预测期内营业收入保持增长的合理性。

请独立财务顾问和评估师核查并发表明确意见。

答复：根据天健会计师事务所出具的《审计报告》（天健审〔2013〕6253号），标的公司2011年度、2012年度和2013年1-9月的营业收入情况如下：单位：万元近年来世界经济处于国际金融危机以来的调整期，整体增长疲弱，增速放缓。

受此影响，反光材料市场需求亦有所减弱，报告期内，标的公司通过调整产品结构，提高产品附加值，产品盈利能力稳步上升，抵销了宏观经济波动对企业经营的影响，营业收入保持稳定。

本次收益法评估预测标的公司未来营业收入将稳定增长，考虑的主要因素有：1. 世界经济已止跌回稳近年来世界经济处于国际金融危机和全球经济危机的逐步复苏阶段。

2013年，虽然全球工业生产和贸易仍显疲弱，国际金融市场持续波动，世界经济增速继续小幅回落。

但是，发达经济体经济已有摆脱底部迹象，美国和日本经济进入低速增长通道，欧元区结束衰退步入复苏，景气指标总体向好。

根据国家统计局对2014年世界经济的初步判断，目前世界经济发展中的有利因素多于不利因素，经济增长动力略有增强，预计2014年世界经济发展将有所加快。

关于浙江水晶光电科技股份有限公司2010年第二次临时股东大会之法律意见书邦信阳律师事务所上海市邦信阳律师事务所北京分所关于浙江水晶光电科技股份有限公司2010年第二次临时股东大会之法律意见书致：浙江水晶光电科技股份有限公司受浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，上海市邦信阳律师事务所北京分所（以下简称“本所”）指派罗小洋律师和韩文龙律师出席了公司2010年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会的相关事项进行见证，并出具法律意见书。

本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票细则》”）、《上市公司股权激励管理办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件及《浙江水晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定出具。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料及相关材料。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随公司其他公告文件一并予以公告。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、本次股东大会的表决方式和表决程序等事项进行了核查验证，现出具法律意见如下：一、本次股东大会的召集、召开程序1．经本所律师审查，公司第二届董事会于2010年11月29日召开第七次会议，决定召集本次股东大会，并将有关事项提呈本次股东大会审议。

2010年11月30日，公司在《巨潮资讯网》和《证券时报》上刊登了《浙江水晶光电科技股份有限公司第二届董事会第七次会议决议公告》、《浙江水晶光电科技股份有限公司关于召开2010年第二次临时股东大会的通知》，列明了本次股东大会的召开时间、地点、方式、提交会议审议的议题、出席会议人员资格、登记办法、登记时间及地点、公司联系电话及联系人等事项。

证券代码：002273 股票简称：水晶光电公告编号（2011）015 号浙江水晶光电科技股份有限公司关于限制性股票授予完成的公告根据浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”、“水晶光电”）第二届董事会第九次会议的决议及《浙江水晶光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）第二次修订稿》（以下简称“激励计划”）相关要求，公司董事会实施并完成了限制性股票的授予工作，具体情况如下：一、公司限制性股票授予的情况1、授予日：董事会确定2011年3月18日为授予日；2、授予数量及授予人数：授予数量为293万股，授予对象合计60人。

3、授予价格：17.92元/股。

4、股票来源：激励计划授予激励对象的标的股票的来源为向激励对象定向发行人民币普通股股票。

5、激励计划的有效期、锁定期和解锁期：本激励计划有效期为60个月，自标的股票的授予日起计算。

公司授予激励对象的限制性股票自授予日起12个月为锁定期。

在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让。

锁定期后的48个月为解锁期，在解锁期内，若达到本计划规定的限制性股票的解锁条件，激励对象可在授予日的12个月后、24个月后、36个月后、48个月后分四期依次申请解锁，每期可申请解锁的限制性股票数量上限分别为本次授予限制性股票总数的25%、25%、25%和25%。

在满足本激励计划规定的解锁条件且激励对象考核合格时，激励对象可在董事会确定的解锁期内对已确认为可申请解锁的限制性股票申请解锁，解锁期内因未达到解锁条件而确认为不可申请解锁的限制性股票不再解锁由公司回购并注销，因激励对象主动放弃申请而未解锁的限制性股票由公司回购并注销。

6、激励对象名单及获授情况：二、激励对象获授的限制性股票与公司2011年3月22日在证券时报和巨潮资讯网（）上公示的完全一致。

三、授予股份认购资金的验资情况天健会计师事务所有限公司于2011年3月24日出具了天健验[2011]号验资报告，对公司截至2011年3月23日止的新增注册资本及实收资本情况进行了审验，验资报告原文摘要如下：浙江水晶光电科技股份有限公司：贵公司原注册资本为人民币112,723,000.00元，实收资本为人民币112,723,000.00元。

浙江水晶光电科技股份有限公司2009年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人作为公司的独立董事，在任职期间严格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及公司《章程》、《独立董事制度》等规定，认真行权，依法履职，做到了不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分地发挥了独立董事的作用，切实维护了公司的规范化运作及股东的整体利益，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责。

现将2009年度履行职责的基本情况报告如下：一、 出席董事会及股东大会的情况2009年度公司召开了一届十二次至一届十八次董事会和二届董事会第一次会议，本人均亲自出席了会议。

在审议议案时，充分发表独立意见，对各项议案均投赞成票。

2009年，公司召开了三次股东大会，即2008年度股东大会和2009年两次临时股东大会，本人均亲自出席了会议。

二、 发表独立意见情况根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司的独立董事，本人对公司2009年度经营活动情况进行了认真的了解和查验，并对关键问题进行评议及核查后发表独立意见。

（一）2009年4月8日，本人就公司2008年度内部控制制度自我评价报告、2008年度累计和当期对外担保情况的专项说明、2008年度关联方资金占用情况的专项说明、续聘2009年审计机构、2009年董事、高管薪酬方案相关事项发表了独立意见：①认为：公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况，还提出公司内部控制是一项系统化工程，希望公司随着外部经营环境的变化和相关新政策新规定的要求，不断完善，并进一步增强内部控制的执行力，使董事会各项决策更加科学化。

②公司没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供担保，没有发生与中国证监会（（证监发［2005］120号文件规定相违背的担保事项。

③报告期内，以及以前期间发生并累计至2008年12月31日，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。

证券代码：002273 股票简称：水晶光电公告编号（2011）013号浙江水晶光电科技股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的公告浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”、“水晶光电”）第二届董事会第九次会议于2011年3月18日审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2011年3月18日为授予日，对激励对象授予相应额度的限制性股票。

一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序（一）公司股权激励计划简述《浙江水晶光电科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）第二次修订稿》（以下简称“激励计划”）已经公司2010年第二次临时股东大会审议通过，主要内容如下：1、标的股票种类：激励计划拟授予激励对象的标的股票为水晶光电限制性股票。

2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为向激励对象定向发行人民币普通股股票。

3、激励对象：经公司董事会薪酬与考核委员会统计并经公司监事会审核，具备本限制性股票激励计划激励对象资格的人员共65人，占截止2010年12月31日公司员工总数的6.32%。

4、对股份限售期安排的说明：本激励计划有效期为60个月，自标的股票的授予日起计算。

公司授予激励对象的限制性股票自授予日起12个月为锁定期。

在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让。

锁定期后的48个月为解锁期，在解锁期内，若达到本计划规定的限制性股票的解锁条件，激励对象可在授予日的12个月后、24个月后、36个月后、48个月后分四期依次申请解锁，每期可申请解锁的限制性股票数量上限分别为本次授予限制性股票总数的25%、25%、25%和25%。

预留股份的授予日在首次授予日至首次授予日之后12个月内的，该部分限制性股票在锁定期后36个月为解锁期。

在解锁期内，若达到本计划规定的解锁条件，激励对象可在授予日起12个月后、24个月后、36个月后分三期分别申请解锁所获授限制性股票总量的30%、30%和40%。

证券代码：002273 证券简称：水晶光电公告编号：（2020）036号浙江水晶光电科技股份有限公司2019年度业绩快报特别提示：本公告所载2019年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。

一、2019年度主要财务数据和指标单位：人民币元注：以上数据均以合并报表数据填列。

二、经营业绩和财务状况情况说明1、报告期内，公司实现营业总收入300,313.38万元，较去年同期增长29.12%；归属于上市公司股东的净利润50,024.83万元，较去年同期增长6.79%。

2019年，公司经营保持稳健增长，主要系公司抓住了智能手机双摄/多摄、屏下指纹等市场机遇，以及3D生物识别技术应用、5G技术发展趋势下带来的产业升级机会，进一步改善内部流程，加强与客户和终端的衔接，深挖市场需求，加快产品创新升级，丰富业务结构，逐步打开新的成长空间，保证经营的稳步增长。

2、报告期内公司财务状况良好，总资产为642,395.28万元，较年初增长13.19%；归属于上市公司股东的所有者权益为461,224.29万元，较年初增长18.87%。

报告期内因公司实施了2018年度的权益分派以资本公积金转增股本，以及发行的可转债转股，致总股本较年初增长33.98%。

三、与前次业绩预计的差异说明本次业绩快报披露前，根据相关规定未对2019年度经营业绩进行预计披露。

四、备查文件1、经公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告。

特此公告。

浙江水晶光电科技股份有限公司董事会2020年2月26日。

江西省发展和改革委员会关于江西水晶光电有限公司年产5亿片(套)红外截止滤光片加工生产项目备案的通知文章属性•【制定机关】江西省发展和改革委员会•【公布日期】2011.08.09•【字号】赣发改产业字[2011]1688号•【施行日期】2011.08.09•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】农业管理综合规定正文江西省发展和改革委员会关于江西水晶光电有限公司年产5亿片（套）红外截止滤光片加工生产项目备案的通知（赣发改产业字[2011]1688号）鹰潭市发展改革委：报来《关于江西水晶光电有限公司年产5亿片（套）红外截止滤光片加工生产项目备案的请示》（鹰发改产业字[2011]23号）收悉。

根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）精神，经研究，对江西水晶光电有限公司年产5亿片（套）红外截止滤光片加工生产项目予以备案，现将有关事项通知如下：一、项目建设地点：鹰潭经济技术开发区。

二、项目主要建设内容及规模：新建厂房和配套设施，总建筑面积29100平方米，购买设备390台（套）。

形成年产5亿片（套）红外截止滤光片加工生产能力。

三、项目总投资及资金来源：项目总投资30930万元，项目资金全部由企业自筹解决。

四、项目节能要求：项目开工前要按照国家发改委第6号令和赣发改环资字[2010]2001号文件精神，抓紧编制并上报节能评估文件，并通过省发改委的节能审查方可开工建设。

五、项目外部条件：项目建设单位在项目开工前凭此通知到环境保护、国土资源、城市规划、节能、安监、质监等部门办理相关手续，符合《产业结构调整指导目录（2011年本）》鼓励类的项目，可另行申请办理进口设备免税手续。

项目建设要严格按照环保、安全设施与主体工程“三同时”的要求进行，落实节能措施，提高水资源、能源利用效率。

六、项目备案通知书有效期为2年，自发布之日起计算。

在备案文件有效期内未开工建设项目的，应在备案文件有效期届满30日前向我委申请延期。

大股东、实际控制人行为规范及信息问询制度第一章 总则第一条 为进一步完善浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结构，规范大股东、实际控制人的行为，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及制度性文件及公司章程的规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及其关联方的行为和信息披露等相关工作。

本制度中对大股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于其关联方。

第三条 本制度所称“大股东”是指具备下列条件之一的股东：1. 直接持有公司股本总额50%以上的股东；2. 持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东；3. 在公司股东名册中持股数量最多的股东；4. 中国证监会认定的其他情形。

第四条 本制度所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达不到大股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。

第二章 一般原则第五条 大股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务。

第六条 大股东、实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和中小股东的合法权益。

第七条 大股东、实际控制人应当履行其作出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或解除。

第八条 大股东、实际控制人不得通过任何方式违规占用公司资金。

包括但不限于下列情形：1、有偿或无偿地拆借公司的资金给大股东、实际控制人及其关联方使用；2、通过银行或非银行金融机构向大股东、实际控制人及其关联方提供委托贷款；3、委托大股东、实际控制人及其关联方进行投资活动；4、委托大股东、实际控制人及其关联方开具没有真实背景的商业承兑汇票；5、代大股东、实际控制人及其关联方偿还债务；6、中国证监会认定的其他方式。

第九条 大股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。