证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析(八套卷)

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案八套卷（附答案解析） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（二） (11)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（三） (26)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（四） (35)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（五） (47)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（六） (57)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（七） (63)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（八） (72)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（九） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（十） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ.本公司股东Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析（8套卷）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析（8套卷） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（二） (10)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（三） (17)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（四） (25)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（五） (39)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（六） (52)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（七） (60)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（八） (77)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

A、金融机构B、政府机构C、企业D、事业单位正确答案：A解析：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管2、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B、乙公司净资产占实收资本的35%C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D、丁公司负债达到净资产的75%正确答案：A解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析（精华篇）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（精华篇） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（二） (21)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（三） (33)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（四） (40)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（五） (48)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（六） (55)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（七） (63)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（八） (69)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（九） (75)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（十） (87)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

第1题下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是( )。

Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。

证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺检测卷附答案详解单选题（共20题）1. 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下【答案】 C2. 根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（）。

A.国有投资公司B.有限责任公司C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】 D3. 证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的()。

A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】 A4. 擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 A5. 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 基金份额持有人的权利不包括（）。

A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料【答案】 C7. 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D8. 下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】 C9. (2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10. 根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（）。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（精华篇）目录证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（精华篇） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一） (1)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（二） (14)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（三） (25)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（四） (38)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（五） (50)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（六） (63)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（七） (72)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（八） (84)证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺模拟试题及答案（一）一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

第1 题：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

A、证券分析师B、证券咨询师C、理财师D、证券投资顾问【正确答案】：D【答案解析】：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员。

应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第2 题：在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有( )。

Ⅰ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和客户配合完成Ⅱ.证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付Ⅳ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和指定商业银行配合完成A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【正确答案】：C【答案解析】：证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。

证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟卷和答案单选题（共20题）1. 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3B.5C.7D.10【答案】 B2. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A3. （2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】 A5. 下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】 D6. 按照《证券监督管理条例》的要求，（）应当建立独立董事制度。

A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】 A7. 按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A8. 以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（）。

A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】 A9. 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】 C10. A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列说法，正确的有（ ）。

①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII 等专业投资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④2、中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管3、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（ ）备案。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构4、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。

A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法 5、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（ ）。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

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姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、上市公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.2B.3C.4D.52、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。

A.罚款10万元以上50万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款5万元以上30万元以下3、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国人民银行4、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。

A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元5、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。

A.3000B.4000C.5000D.60006、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50B.100C.150D.2007、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类8、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

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一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。

A.3B.5C.10D.152、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（ ）的罚款。

A.3万元以上10万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.10万元以上3、担任非公开募集基金的（ ），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人4、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。

A.30B.40C.50D.605、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（ ）。

A.风险覆盖率不得低于100％B.资本杠杆率不得低于10％C.流动性覆盖率不得低于100％D.净稳定资金率不得低于100％6、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。

A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程7、已经取得证券业执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2B.3C.4D.58、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（ ）万元以下的罚款。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

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3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A.70%B.90%C.60%D.80%2、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（）。

A.介绍业务对接规则B.客户投诉的接待处理方式C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度D.报酬支付及相关费用的分担方式3、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会4、（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务5、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。

A.发行人律师及审计机构B.发行定价方式C.定价程序D.配售方式6、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。

A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产管理计划7、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。