BRCGS食品安全全球标准第8版管理手册及程序文件

BRC食品安全全球标准第八版审核协议目录1 通用协议——审核准备 (1)1.1选择审核方案 (1)1.1.1 通知审核方案 (1)1.1.2 突击审核方案 (1)1.2标准符合性自我评估 (1)1.3选择认证机构 (2)1.4公司/认证机构合约安排 (2)1.5服务费 (3)1.6审核范围 (3)1.6.1 确定审核范围 (3)1.6.2 审核范围免除内容 (4)1.6.3 对其他制造地点及总公司的评估 (4)1.6.4 贮藏设施——厂区以外 (5)1.6.5 附加模块 (5)1.7选择审核员 (5)2 通知审核协议 (6)2.1审核规划 (6)2.1.1 公司的准备工作 (6)2.1.2 向认证机构提供审核筹备情况信息 (6)2.1.3 审核持续时间 (7)2.2现场审核 (8)2.2.1 首次会议 (8)2.2.2 生产设施检查 (8)2.2.3 文件审核 (8)2.2.4 可追溯性核查 (8)2.2.5 标签审核 (8)2.2.6 生产设施检查审核 (8)2.2.7 审核员对审核发现的最终回顾 (8)2.2.8 总结会 (9)2.3不符合项及纠正措施 (9)2.3.1 不符合项 (10)2.3.1.1 关键 (10)2.3.1.2 主要 (10)2.3.1.3 次要 (10)2.3.2 不符合项处理规程及纠正措施 (10)2.4审核确认 (11)2.5审核等级 (12)22.6审核报告 (12)2.7认证 (13)2.8后续审核频率与重新认证 (13)2.8.1 确定复审日期 (13)2.8.2 证书过期——理由充分的情况 (13)2.8.3 在到期日期前进行审核 (14)2.8.4 季节性生产工厂 (14)3 突击审核协议 (16)3.1审核规划 (16)3.1.1 选择突击审核方案 (16)3.1.2 公司的准备工作 (17)3.1.3 向认证机构提供审核筹备情况信息 (17)3.1.4 提出非审核日 (17)3.1.5 审核持续时间 (18)3.2现场审核 (18)3.3不符合项及纠正措施 (18)3.4审核确认 (18)3.5审核等级 (18)3.6审核报告 (18)3.7认证 (18)3.8后续审核频率与重新认证 (19)3.8.1 确定复审日期 (19)3.8.2 季节性生产工厂 (19)4 附加模块 (20)5 通用协议——审核后 (20)5.1与认证机构的交流 (20)5.2范围扩展 (21)5.3认证撤销 (22)5.4上诉 (23)5.5对已获认证公司的监理 (23)5.6BRC全球标准徽标 (23)5.7BR全球标准名录 (24)5.7.1 工厂代码 (24)5.7.2 审核共享 (25)5.7.3 通知电子邮件 (25)21 通用协议——审核准备1.1 选择审核方案工厂可选择多种方案和流程体现他们对《食品安全全球标准》的承诺。

BRCGS食品安全全球标准第八版主要变化变化点及审核文件清单
一、第八版的主要变化点：
鼓励质量和食品安全文化的发展
扩展对环境监控的要求，以反映该技巧日益增加的重要性
鼓励工厂进一步发展安保与食物防护系统
增加对高风险、高关注及常温高关注生产风险区域的要求的清晰度对宠物食品生产工厂的要求提供更高的清晰度
确保在全球范围内的适用性，并符合全球食品安全倡议 (GFSI) 的标准
二、详细对比食品安全管理要求部分章节的变化：。

内部审计
记录审核（在超出可接受限制的情况下）
执法机构或客户投诉的评审
产品撤回或召回事件的评审
应记录兵线HACCP食品安全小组传达验证的结果
2.13HACCP文档和记录保存——（相当于食品法典第12步第7项原则）
2.1
3.1文档和记录保存应充分，以使工厂能够核实已建立和维护HACCP和食品安全控制，包括由前提
方案所管理的控制。

文档及记录保存的要求
2.14HACCP计划的审核
2.14.1HACCP食品安全小组应每年至少一次地以及在发生任何对食品安全可能有影响的变化之前审核
HACCP或食品安全计划和前提方案。

作为指南，审核内容可包括，但不仅限于以下各项：
HACCP计划的评审记录原材料或原材料供应商的变化
成分/配方的变化
加工条件或设备变化
包装、贮藏或配送条件变化
消费用途变化
新风险的出现（例如，已知某种成分掺假，或其它相关的已发布信息，例如相似产品的召回）
召回后的评估。

第八版BRC各条款所需要的文件资料1.1.1食品安全质量手册老总的签字1.1.2食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据1.1.3公司总的质量目标及各部门分解目标,及至少季度一次的评审记录.1.1.4管理评审记录1.1.5至少月度一次的质量分析会会议记录1.1.6保密报告系统，上报内容的评估记录1.1.8外来法律法规清单1.1.9纸质或电子版标准标准变化的更新1.1.10审核证书上的审核截止日不要过期1.1.11签到表1.1.12上次审核的不符合项整改记录1.2.1公司组织机构图人员替代名单2.1.1HACCP计划,HACCP小组人员内审员培训证明法律要求的的特定培训记录或者证明（比如水产品HACCP FSPCA）2.1.2HACCP计划的数量2.2.1前提方案及前提方案的验证记录2.6.1流程图验证记录要有签字和日期2.7.1危害分析记录包含危害分析判断树2.9.1CCP点的关键限值判断依据2.12.1HACCP计划验证记录2.14.1HACCP计划的评审记录3.1食品安全质量手册3.2文件控制程序,变更记录,发放记录,作废回收记录,文件清单电子档文件的管理要求3.3记录控制程序记录保存期限保质期后加12个月，电子档记录的管理要求3.4内审计划安排,注意交叉审核,内审至少一年一次,内审的不符合项,及其后的跟踪,内审检查表至少一月一次的内务检查记录内审记录特别注意审核发现的客观证据也要在检查表中体现3.5.1原辅料包材风险评估文件需根据其配方和组成进行分析合格供应商名录与现场审核中仓储或使用的货物交叉比对原料包括包材的接受和测试程序,供应商的批准程序及例外程序(例如:紧急情况),已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期,供应商审计报告,供应商的GFSI认证证书的复印件，检查证书的状态,进行供应商审核的审核员的培训记录从代理那购买的供应商的BRC证书3.5.1.3供应商绩效评估表3.5.1.6供应商具有追溯系统的证据3.5.2原料包材的接收程序,原料验收记录有人员签字和日期,原料放行的记录有人员签字和日期,分析报告每批次都要有,交叉比对其表格与结果是否与程序对应，检查程序执行的符合性3.5.3批准和监控服务型供应商的程序,与相关公司签订的合同,交叉比对程序与合同的一致性,在现场提供服务的供应商应接受充足的培训，因此他们不应该消极的应对产品的安全，质量和合法性。

2019年最新的食品安全全球标准BRC第八版各条款对应的文件清单1.1.1食品安全管理手册老总的签字。

1.1.2食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据。

1.1.3公司总的质量目标及各部门分解目标，及至少季度一次的评审记录。

1.1.4管理评审记录。

1.1.5至少月度一次的质量分析会会议记录。

1.1.6保密报告系统，上报内容的评估记录。

1.1.8 外来法律法规清单。

1.1.9 纸质或电子版标准标准变化的更新。

1.1.10 审核证书上的审核截止日期不能过期。

1.1.11 高层领导参加外审首末次会议。

1.1.12 上次审核的不符合项整改记录。

1.2.1 公司组织机构图和人员替代名单。

2.1.1 HACCP计划， HACCP小组人员内审员培训证明，法律法规要求的特定培训记录或者证明（水产品HACCP FSPCA）。

2.1.2 HACCP计划的数量。

2.2.1 前提方案及前提方案的验证记录。

2.6.1 流程图验证记录要有签字和日期。

2.7.1 危害分析记录包含危害分析判断树。

2.9.1 CCP点的关键限值判断依据。

2.12.1 HACCP计划验证记录。

2.14.1 HACCP计划的评审记录。

3.1 食品安全管理手册3.2 文件控制程序，变更记录，发放记录，作废回收记录，文件清单，电子档文件管理要求。

3.3 记录控制程序记录保存期限保质期后加12个月，电子档记录的管理要求。

3.4 内审计划安排，内审记录注意交叉审核，内审至少一年一次，内审的不符合项及其后的跟踪，内审检查表至少一月一次的内务检查记录。

3.5.1 原辅料包材风险评估文件需根据其配方和组成进行分析合格供应商名录与现场审核中仓储或使用的货物交叉比对原料包括包材的接受和测试程序，供应商的批准程序及例外程序(例如:紧急情况)，已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期，供应商审计报告，供应商的GFSI认证证书的复印件，检查证书的状态，进行供应商审核的审核员的培训记录。

2020年最新的BRCGS全球食品安全全球标准第八版内部审核全套记录2020年最新的BRCGS全球食品安全全球标准第八版内部审核全套记录目录1．BRCGS全球食品安全标准第8版年度内审计划2．BRCGS全球食品安全标准第8版审核实施计划3．BRCGS全球食品安全标准第8版审核日程安排4．BRCGS全球食品安全标准第8版首末次会议签到表5．BRCGS全球食品安全标准第8版内部审查检查表6．BRCGS 全球食品安全标准第8版内审不符合报告7．BRCGS全球食品安全标准第8版内审报告2020年度GS全球食品安全标准第8版内审计划审核目的：评价自身的一体化体系是否持续满足BRC GS全球食品安全标准第8版的要求，及时发现问题，采取措施，持续改进。

审核范围（覆盖产品）：审核的范围：****产品的生产及相关管理活动受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部审核依据：BRCGS全球食品安全标准第8版、BRC管理手册、程序文件和第三层次文件、相关法律法规、各类销售合同及供货协议等。

审核方法：采用抽样审核的方法对体系的覆盖范围进行检查审核时间、持续时间：2020年4月27日编制：** 审批：*** 日期：2020.4.17GS全球食品安全标准第8版审核实施计划审核目的：评价自身的管理体系是否持续满足BRC GS全球食品安全标准第8版的要求，及时发现问题，采取措施，持续改进。

审核依据：BRCGS全球食品安全标准第8版、BRC管理手册、程序文件和第三层次文件、相关法律法规、各类销售合同及供货协议等。

审核范围（覆盖产品）：审核的范围：****产品的生产及相关管理活动受审核的部门：公司管理层、生产部、技术品管部、行政部、市场部、设备部审核时间、持续时间：2020年4月27日，共1天。

审核小组：组长（组员）：***，***及***首（末）次会议参加人员：审核组，管理者代表以及各部门负责人审核日程见附页《审核日程安排表》内审涉及的标准条款的检查、在其纠正、预防、改进措施关闭后，由内审组长在《内审检查表》中予以补充记录。