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2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
安徽省2015年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。
A．国家预算B．国债C．税收D．财政补贴2、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%3、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．2；3B．2；6C．3；3D．3；64、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ 小型资本市场B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ 小型资本市场C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ 小型资本市场5、建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润6、反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是__。
A．每股净资产B．每股净收益C．股东权益收益率D．本利比7、公司增加或减少注册资本，应由__做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东8、网上定价，竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．证券交易所B．委托商C．主承销商D．发行人9、证券公司应于每个会计年度结束后__内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A．1个月B．2个月C．4个月D．6个月10、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。
2015年安徽省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。
A．基金募集资产的验资报告B．基金托管协议C．招募说明书D．基金契约2.上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起__个月内不得转让。
A．6B．12C．24D．363.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15B．30C．60D．904.根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。
A．30%B．35%C．40%D．50%5. 新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
A．主承销商B．发行人C．发行人保荐机构D．证券公司6. 下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。
A．证券交易监管费 B．证券登记费 C．证券交易经手费 D．过户费7. 采取被动管理法的组合管理者会选择__。
A．市场指数基金B．对冲基金C．货币市场基金D．国际型基金8. 不属于建构模块工具的是__。
A．金融期权B．金融期货C．结构化金融衍生工具D．金融远期合约9. 道氏理论属于__分析方法的一种。
A．心理B．学术C．技术D．基本10. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A．10；20B．10；30C．20；30D．15；3011. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券12. 公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。
1、以下哪个指标通常用来衡量公司的偿债能力？
A. 市盈率
B. 资产负债率
C. 净资产收益率
D. 每股收益
（答案）B
2、在股票市场中，当一家公司发布利好消息后，其股票价格通常会：
A. 立即大幅上涨
B. 立即大幅下跌
C. 先小幅波动后稳定
D. 受市场情绪影响，波动方向不确定
（答案）D
3、下列哪项不属于证券投资基金的基本类型？
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 股票型基金
D. 实物型基金
（答案）D
4、关于证券交易所，以下说法错误的是：
A. 是证券集中交易的场所
B. 提供证券交易的设施和服务
C. 可以决定证券的发行价格
D. 对证券交易实行实时监控
（答案）C
5、在债券投资中，票面利率是指：
A. 债券的年化收益率
B. 债券到期时投资者可获得的全部回报
C. 债券发行时确定的，每年向债券持有人支付的利息率
D. 债券的市场利率
（答案）C
6、以下哪项是描述股票市场整体表现最常用的指标？
A. 个股价格
B. 股票指数
C. 交易量
D. 市盈率
（答案）B
7、关于证券经纪业务，下列说法正确的是：
A. 证券公司可以代客户决定买卖的品种和数量
B. 证券公司仅提供交易通道和服务，不承担交易风险
C. 证券公司保证客户投资收益
D. 证券公司可以与客户分享投资收益
（答案）B
8、在风险管理策略中，通过同时持有多种不同类型的资产来降低投资组合整体风险的方法称为：
A. 风险规避
B. 风险分散
C. 风险对冲
D. 风险转移
（答案）B。
2015年上半年上海证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A．每日B．每星期C．每月D．每2日2、公司内部筹资的来源包括（）。
A．认股权证B．折旧和未分配利润C．优先股D．普通股3、企业有（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转D．合并、分立、破产、解散4、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。
A．50%B．60%C．70%D．80%5、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人6、深证综合指数__。
A．以1992年2月28日为基期B．以全部A股为样本股C．以全部B股为样本股D．以全部上市股票为样本股7、恒生指数的特点不包括（）。
A．基期选择恰当B．成分股代表性强C．计算频率适中D．指数连续性好8、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。
A．1B．2C．5D．79、《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书。
A．权益B．损失C．业务规则D．违约10、基金管理人公告基金经理的变更是__。
A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告11、按__划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
A．联结的金融基础产品B．收益保障性C．发行方式D．价格决定方式12、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
安徽省2015年证券从业《投资分析》：关联交易方式试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台B．证券交易所C．证券交易系统D．其营业柜台2、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。
A．股东之间的利益冲突B．与债权相伴随的破产成本C．债权人、股东与经理层之间的利益冲突D．股东与经理层之间的利益冲突3、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系4、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院5、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是__。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可6、某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。
A．5B．10C．15D．507、保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券8、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)9、__是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A．持续成长型股票B．趋势成长型股票C．周期型股票D．价值型股票10、投资者认为市场效率较强时，可采用__。
2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案）2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案），希望能帮助大家顺利通过考试!单选：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。
A.市场组织形式B.市场的功能C.市场参与主体D.市场范围答案：B解析：根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
单选：我国目前的股票发行制度是( )。
A.备案制B.注册制配之以发行审核制和保荐制度C.注册制D.核准制配之以发行审核制和保荐制度答案：D解析：我国的证券发行制度：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。
A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长B.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3，000万元，且持续增长答案：A解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5，000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于( )万元，且不存在未弥补亏损。
A.3，000B.2，000C.4，000D.1，000答案：B解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元。
安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。
当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。
为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为______万元，库存国债______融入资金。
__A．4600；足够B．600；足够C．4600；不够D．600；不够2.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%3.CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。
A．一B．二C．三D．四4.上海证券交易所在2007年开发了_______，并制定了______。
__A．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例》B．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例》C．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法》D．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》5. 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿6. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。
A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值7. 结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。
证券从业人员资格考试题目1. 伦敦证券交易所成立于哪一年？伦敦证券交易所（The London Stock Exchange）成立于1801年。
2. 以下哪种投资工具属于固定收益证券？A. 股票B. 公司债券C. 期货合约D. 外汇交易答案：B. 公司债券3. 股票的市价由什么决定？股票的市价由供求关系决定。
当买盘大于卖盘时，股票市价上涨；当卖盘大于买盘时，股票市价下跌。
4. 以下哪个指数用于衡量上证交易所的股价表现？A. 恒生指数B. 道琼斯工业平均指数C. 上证指数D. 洛杉矶综合指数答案：C. 上证指数5. 股东权益是指什么？股东权益是指股东对于公司的拥有权。
它包括股东在公司中所持有的股票数量和股东对于公司利润分配的权利。
6. 以下哪种交易类型属于债券交易市场？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 协议交易答案：D. 协议交易7. 证券的发行实施和监管工作由哪个机构负责？证券的发行实施和监管工作由证监会（中国证券监督管理委员会）负责。
8. 股票分红是指什么？股票分红是指公司根据业绩的表现，向股东分配盈利的一种方式。
股东根据自身持有的股票数量，按比例获得公司的分红。
9. 分散投资指的是什么？分散投资是指将投资资金分散到不同的投资品种或不同的市场，以降低投资风险的一种策略。
10. 以下哪个指数用于衡量纳斯达克市场的股价表现？A. 道琼斯工业平均指数B. 纳斯达克综合指数C. 上证指数D. 恒生指数答案：B. 纳斯达克综合指数11. 以下哪种情况可能导致股票价格下跌？A. 公司发布了良好的财务业绩报告B. 出现大规模投资者买入股票C. 全球经济衰退D. 公司宣布发行新股票答案：C. 全球经济衰退12. 以下哪种证券交易方式属于场内交易？A. 期货交易B. 期权交易C. 股票交易D. 外汇交易答案：C. 股票交易13. 相对于风险投资者，保守投资者更倾向于选择什么类型的投资？保守投资者更倾向于选择较低风险、稳定回报的投资，如债券或固定存款。
2015年上半年安徽省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。
A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级铅期货标准合同D．特级锌期货标准合同2.道氏理论认为市场波动具有__。
A．1种趋势B．2种趋势C．3种趋势D．4种趋势3.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+44.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%B．20%C．30%D．35%5. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。
A．真实资本B．虚拟资本C．财产直接使用权D．实物直接使用权6. 基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。
A．基金的股利收益B．基金收益C．存款利息收入D．基金净收益7. 分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有__。
A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较8. 通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低9. 关于开立资金账户，下列表述正确的是__。
A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易D．资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易10. 为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括__。
安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院2、上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。
A．1B．2C．3D．43、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A．总资产的70%B．总资产的50%C．净资产的70%D．净资产的50%4、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率D．无法比较5、以下不属于面额股票特点的是__。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据6、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。
A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股7、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月8、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为__。
A．0.005元或其整数倍B．0.01元或其整数倍C．0.05元或其整数倍D．0.1元或其整数倍9、下列各项中，__是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A．财政部和中国证监会B．国有资产管理局和证监会C．司法部和证监会D．人民银行和证监会10、股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。
A．总投资B．货币资本C．注册资本D．资产净值11、属于持续整理形态的有__A．菱形B．钻石形C．旗形D．w形态12、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。
A．是指扣除运输费用后的销售净额B．是指扣除已收回款后的销售净额C．是指扣除折扣和折让后的销售净额D．来自资产负债表13、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定14、不标明票面金额的股票被称为__。
A．面值股票B．普通股票C．特种股票D．份额股票15、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。
A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券16、按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。
A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先17、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。
A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性18、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。
A．龙债券B．亚洲债券C．欧洲债券D．外国债券19、关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。
A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C．大宗交易的成交价格计入当日行情D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情20、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。
__A．一：3B．二；6C．一；6D．二：321、如果市场不是有效的，基金管理人会__。
A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B．买入价值低估的股票和价值高估的股票C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票22、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。
A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期23、证券业协会的权力机构是__。
A．会员大会B．主席大会C．股东大会D．董事会24、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更25、严格意义上的ETF最早出现在__。
A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于PSY的应用法则，以下说法中，错误的是__。
A．PSY的取值在25～75，说明多空双方基本处于平衡状态B．一般来说，如果PSY＜10，是强烈的买入信号C．一般来说，如果PSY＞90，是强烈的买入和卖出信号D．心理线能够在事前十分确切地预测2、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有__。
A．违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易B．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿3、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是__。
A．基金份额冻结由基金托管人受理B．基金份额冻结由国家有权机关提出C．基金份额冻结时产生的权益一并冻结D．基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理4、《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施，包括__。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组5、下列不属于记名股票特点的是__。
A．便于挂失B．股东权利归属于记名股东C．可以一次或分次缴纳出资D．转让相对简单，不受限制6、债券与股票的比较，错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的7、下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。
A．引导基金分散投资、降低风险B．避免基金操纵市场C．发挥基金引导市场的积极作用D．增加基金资产的收益水平8、下列哪个文件属基金定期报告__。
A．基金资产净值公告B．基金持有人大会决议C．开放式基金公开说明书D．澄清公告9、以下属于控制权变更型资产重组的是__。
A．公司的分立B．资产配负债剥离C．收购公司D．股权的无偿划拨10、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。
A．7B．10C．15D．2011、证券市场中，下列哪些是进行技术分析要考虑的因素__。
A．价格B．成交量C．时间D．空间12、__是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。
A．负债股息B．建业股息C．股票股息D．财产股息13、__是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
A．法律意见书B．律师工作报告C．核查意见D．推荐函14、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。
A．20B．30C．40D．5015、根据现行规定，回购所得资金可以用于__。
A．固定资产投资B．股本投资C．调剂资金临时余缺D．期货市场投资16、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为8500万元，发行在外的普通股加权平均数为2.5亿股，则基本每股收益为（）元。
A．0.23B．0.34C．0.56D．0.6517、政府债券可分为__。
A．中央政府债券B．政府保证债券C．地方政府保证债券D．地方政府债券18、基金管理人的更换条件包括__。
A．被基金份额持有人大会解任B．被依法取消基金管理资格C．被依法撤销或者被依法宣告破产D．不公平地对待其管理的不同基金财产19、个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在__的基础上决定实际的投资行为。
A．宏观经济分析报告B．行业分析报告C．个股投资价值分析报告D．证券市场行情报告20、扬基债券的面值为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位21、证券交易所特别会员应承担的义务有__。
A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B．按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用C．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展22、中证全债指数体系包括__只分年期指数和__只分类别指数。
A．3;3B．3;4C．4;3D．4;423、证券市场的特征不包括__。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．信息直接交换的场所D．风险直接交换的场所24、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有__。
A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定C．最近6个月净资本在20亿元以上D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理25、保荐制度主要包括__。
A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B．明确保荐期限C．确定保荐责任D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。
