长盈精密：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度(2010年10月) 2010-10-20

长盈精密：监事会议事规则（2010年10月）2010-10-20深圳市长盈精密技术股份有限公司监事会议事规则第一章总则第一条为明确深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的职责和权限，规范监事会的议事及决策程序，保障监事会高效、有序运作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等相关法律、行政法规、规范性文件和《深圳市长盈精密技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定《深圳市长盈精密技术股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“本规则”）。

第二条公司设立监事会，受股东大会委托，对公司的经营管理活动以及董事会和高级管理人员实施监督，对股东大会负责。

第三条本规则自生效之日起，即成为规范公司监事行为及监事会的召集、召开、议事、表决程序的具有约束力的法律文件。

第二章监事第四条监事为自然人，无需持有公司股份。

有下列情形之一的，不得担任监事：（一）具有《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司监事的情形之一者；（二）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；（三）最近36个月内被中国证监会公开批评两次及以上的；（四）最近36个月内被证券交易所公开谴责两次及以上或批评三次及以上的；（五）法律、行政法规或规范性文件规定的其他不得担任公司监事的情形。

违反本条规定选举监事的，该选举无效。

监事在任职期间出现本条情形的，公司股东大会或职工代表大会解除其职务。

公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

最近两年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。

公司董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间及其配偶和直系亲属不得担任监事。

第五条监事应当遵守法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实履行职责，维护公司利益。

当其自身利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股东的最大利益为行为准则，并保证：（一）在其职责范围内行使权利，不得越权；（二）不以任何形式侵犯公司利益；（三）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；（四）不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于公司的商业机会；（五）不得利用内幕信息为自己或他人牟取利益；（六）不得利用其关联关系损害公司利益；（七）未经股东大会同意，不得泄漏在任职期间所知悉的公司的机密信息；但在下列情形下，可以向司法机关或政府主管机关披露该等信息：1、法律行政法规有规定；2、司法机关或政府主管机关强制性要求；3、公众利益有要求；4、该监事自身的合法利益有要求。

国信证券股份有限公司关于深圳市长盈精密技术股份有限公司日常经营性关联交易事项的核查意见国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“长盈精密”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司及其子公司与关联方进行日常经营性关联交易事项进行了审慎核查，核查情况如下：一、保荐人进行的核查工作国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注册会计师等人员交谈，查阅了关联交易的信息披露文件、相关董事会决议、独立董事意见，以及各项业务和管理规章制度，对其关联交易的合理性、必要性、有效性进行了核查。

二、日常经营性关联交易事项（一）日常关联交易概述公司及子公司根据业务发展和生产经营需要，与关联方深圳市海鹏信电子股份有限公司（以下简称“海鹏信”）、深圳市菲菱科思通信技术股份有限公司（以下简称“菲菱科思”）、广东松庆智能科技股份有限公司（以下简称“松庆智能”）及深圳市普渡科技有限公司（以下简称“普渡科技”）存在日常经营性关联交易，预计2021年度累计交易金额不超过人民币 10,700万元，占公司最近一期经审计的净资产的1.54%。

（二）本次日常关联交易预计金额和类别经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，公司与关联方2021年度日常关联交易的预计交易情况如下：注：以上为预计情况，董事会授权公司管理层在总额度内根据实际情况确定具体关联交易金额。

（三）关联方基本情况与关联关系关联方1：深圳市海鹏信电子股份有限公司法定代表人：陈清注册资本：5095.2630万元人民币住所：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第一工业区明卓兴业科技园C3栋经营范围：电子通信产品、电力/电子防护产品、防雷器件、智能配电产品、通信及电力系统机柜、通信电源、充电桩、光伏产品、电池管理、软件产品、精密钣金、金属配件、塑胶制品的开发、销售及相关的技术咨询、服务（不含限制项目及专营、专控、专卖商品）；防雷工程施工；安防监控施工；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。

证券代码：300115 证券简称：长盈精密 编号：2010－003 深圳长盈精密技术股份有限公司核心技术人员离职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“长盈精密”或“公司”） 核心技术人员之一廖家杨先生因个人职业发展原因离职，于日前办理完毕离职手续。

廖家杨先生所负责的研发工作已实现平稳交接、过渡，离职后不再担任公司其他任何职务。

公司配备了相应研发负责人负责LED 精密支架开发工作，LED 精密支架研发团队稳定，公司LED 精密支架产品的研发、生产经营保持正常。

公司对廖家杨先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢！
特此公告。

深圳市长盈精密技术股份有限公司
董事会
2010年9月28日。

深圳市美盈森环保科技股份有限公司董事、监事、高管人员所持本公司股份及其变动管理制度第一章 总 则第一条 为加强对深圳市美盈森环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制订本制度。

第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员（以下简称“高管”）。

第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监和《公司章程》规定的其他人员。

第四条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。

第二章 买卖本公司股票行为的申报第五条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式(书面通知格式见附件1)通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面告知拟进行买卖的董事、监事和高管，并提示相关风险。

第六条 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高管转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请将相关人员所持有股份登记为有限售条件的股份。

第七条 公司董事、监事和高管应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报其个人身份信息，并通过深圳证券交易所指定网站及时申报或更新其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证件号、A股证券账户、离任职时间等）：（一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；（二）公司新任高管在董事会通过其任职事项后2个交易日内；（三）公司现任董事、监事和高管在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；（四）公司现任董事、监事和高管在离任后2个交易日内；（五）深圳证券交易所要求的其他时间。

深圳市长盈精密技术股份有限公司关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告按照深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查工作的通知》（深证局公司字〔2010〕59号）的规定，深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）高度重视此次专项活动的自查工作，积极组织公司董事、监事、高管及控股子公司的相关人员认真学习有关文件内容，按要求开展对2010 年以来大股东、实际控制人及其关联方是否存在资金占用情况和防止资金占用长效机制的建立和健全情况开展了自查。

现将有关自查情况汇报如下：一、自查工作开展情况1、成立自查机构、落实责任公司成立了以公司董事长为组长，公司财务总监为副组长，公司证券法律部、财务部、审计部等相关职能部门主要负责人为成员的自查工作小组，开展防止资金占用问题的自查工作。

2、自查程序内部学习、提高认识，成立自查工作领导小组及工作小组→各部门自查、公司及控股子公司财务部门自查→形成自查报告→报公司董事会、监事会审议→报深圳证监局。

3、自查范围公司及控股子公司是否存在大股东及其他关联方违规占款情况，相关制度的建立和健全情况等。

4、自查时间范围自2010 年1 月1 日至2010 年9 月30 日。

5、自查内容对2010 年1 月1 日至2010 年9 月30 日以来防止大股东及其关联方资金占用长效机制的落实情况进行全面自查，认真查找是否存在以经营性资金占用代替非经营性资金占用、为大股东及其关联方垫付费用、“期间占用、期末返还”以及通过不公允关联交易等方式变相占用上市公司资金等问题，是否按照《公司章程》等制度的要求履行资金支付管理以及关联交易决策等程序，对于发生资金占用问题的，是否按照制度要求对大股东所持股份予以冻结并，是否对公司相关责任人实施内部问责等。

二、防止资金占用长效机制的建立和健全情况本公司在《公司章程》和《关联交易管理制度》中对关联交易的回避制度、关联交易的原则、关联交易的决策权力作出了严格的规定，具体情况如下：（一）关联交易的决策权限及程序《关联交易管理制度》第十四条规定：公司与关联方之间的单笔关联交易金额低于人民币1,000万元或占公司最近一期经审计净资产值低于5%的关联交易协议，以及公司与关联方就同一标的或者公司与同一关联方在连续12个月内达成的关联交易累计金额符合上述条件的关联交易协议，由总经理向董事会提交议案，经董事会审议批准后生效。

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序,根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。

第二条上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所”）的上市公司及其董事、监事和高级管理人员,应当遵守本规则。

第三条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：(一) 本公司股票上市交易之日起1年内；（二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;（四) 法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

第五条上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25％,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制.第六条上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数,计算其中可转让股份的数量.上市公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。

第七条因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25％，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数.因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

深圳市长盈精密技术股份有限公司独立董事制度第一章 总 则第一条 为了促进深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《深圳市长盈精密技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并参照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”），制定本制度。

第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。

独立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在5 家公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第五条 公司设独立董事2名，其中至少包括一名会计专业人士。

前款所称会计专业人士是指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士。

第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。

第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照有关主管部门的要求，参加其组织的培训。

第二章 独立董事的任职条件第八条 担任本公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条件（一） 根据法律、法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；（二） 具有《指导意见》和《公司章程》所要求的独立性；（三） 具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规范性文件；（四） 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；（五） 《公司章程》规定的其他条件。

中国证券监督管理委员会关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2015.07.08•【文号】证监发〔2015〕51号•【施行日期】2015.07.08•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知证监发〔2015〕51号中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会：为维护资本市场稳定，支持上市公司控股股东、持股5%以上股东（以下并称大股东）及董事、监事、高级管理人员通过增持上市公司股份方式稳定股价，切实维护广大投资者权益，现就相关事项通知如下：一、在6个月内减持过本公司股票的上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员，通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的，不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。

通过上述方式购买的本公司股票6个月内不得减持。

二、上市公司股票价格连续10个交易日内累计跌幅超过30%的，上市公司董事、监事、高级管理人员增持本公司股票且承诺未来6个月内不减持本公司股票的，不适用《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字〔2007〕56号）第十三条的规定。

三、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的30%的，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，不受《上市公司收购管理办法》六十三条第二款第（二）项“自上述事实发生之日起一年后”的限制。

四、鼓励上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员在本公司股票出现大幅下跌时通过增持股票等方式稳定股价。

五、上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持上市公司股票应按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规相关规定，及时履行报告和信息披露义务。

六、本通知自印发之日起施行。

深圳市长盈精密技术股份有限公司关联交易管理制度第一章 总则第一条 为进一步加强深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据中国证监会有关规范关联交易的规范性文件的规定、中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则第36号——关联方披露》及《深圳市长盈精密技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制订本办法。

第二条 公司关联交易是指公司及公司实际控制的公司与关联方之间发生的转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款，确定关联交易应遵循实质高于形式原则。

公司关联交易包括但不限于下列事项：（一）购买或出售资产；（二）对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）；（三）提供财务资助；（四）提供担保；（五）租入或租出资产；（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或者受赠财产；（八）债权债务重组；（九）签订许可使用协议；（十）研究与开发项目的转移；（十一）购买原材料、燃料、动力；（十二）销售产品、商品；（十三）提供或者接受劳务；（十四）委托或者受托销售；（十五）与关联人共同投资；（十六）被有关部门认定的其他交易；（十七）其他通过约定可能引起资源或者义务转移的事项。

第三条 公司关联方包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。

第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：（一） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织；（二） 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（三） 由公司关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（四） 持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；（五） 中国证监会、证券交易所所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

长盈精密股权分配方案长盈精密股权分配方案第一部分：引言1.1 目的和背景长盈精密（以下简称“公司”）作为一家专注于精密仪器制造的企业，对于股权的分配非常重视。

本方案旨在确保公司股权合理、公正、透明的分配，以激励股东的积极性，促进公司的持续发展和增长。

1.2 方案范围本方案涵盖了公司的股权分配原则、分配方案和实施程序，并将适用于所有股东，无论是内部人员还是外部投资者。

第二部分：股权分配原则2.1 公平原则公司将以公平的原则进行股权分配，股权份额将根据每个股东的贡献和价值进行分配。

贡献和价值将根据以下因素评估，包括但不限于资金投入、技术专长、市场经验、人脉资源等。

2.2 政策的灵活性公司将保持政策的灵活性，以适应不同阶段和发展的需要。

股权分配政策可能会根据公司的业务策略、市场状况和股东的需求变化而进行调整。

2.3 信息透明度公司将确保股权的分配信息对所有股东透明。

分配方案和程序将公开展示，并且公司将定期通报股东有关股权分配的情况。

2.4 合规与法律遵循公司将确保股权分配方案符合相关法律法规和政策，并确保所有股东的权益受到保护。

同时，公司将遵守股权的合约和协议，并与所有股东建立和维护良好的合作关系。

第三部分：股权分配方案3.1 初始股权分配公司成立初期，初始股权将根据股东的资金投入和贡献进行分配。

具体分配将根据公司的资本需求、风险投资的规模和股东的意愿确定。

3.2 资本增值股权分配公司将设定股权增值计划，根据公司的发展情况和盈利水平，进行资本增值股权的分配。

分配将基于股东的持股比例和持股时间进行计算。

3.3 员工持股计划公司将为员工提供持股计划，以激励员工的积极性和忠诚度。

持股计划将根据员工的表现和贡献，以及公司的经营状况进行分配。

3.4 股权回购和转让机制公司将设立股权回购和转让机制，以便股东可以在必要时出售或转让其股权。

回购和转让将按照公司制定的政策和程序进行。

3.5 高级管理人员股权激励计划为了留住和激励高级管理人员，公司将设立股权激励计划。