企业上市-上市公司环保核查程序及核查要求

环境保护部关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知文章属性•【制定机关】环境保护部(已撤销)•【公布日期】2010.07.08•【文号】环发[2010]78号•【施行日期】2010.07.08•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】环境保护综合规定正文环境保护部关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知环发[2010]78号各省、自治区、直辖市环境保护厅（局），新疆生产建设兵团环境保护局，华北、华东、华南、西北、西南、东北环境保护督查中心：近年来，上市环保核查工作逐步完善，规章制度不断健全，技术程序不断规范，核查内容不断深入，社会影响不断扩大，推动了上市公司持续改善环境行为，有效提升了上市公司的环境保护水平。

上市环保核查已经成为全面审视企业环境行为的有效载体，成为工业污染防治工作的重要抓手，成为环境保护优化经济增长的有效途径，正在成为一项重要的环境管理制度。

但是，随着核查工作的深入开展，一些问题也逐渐暴露出来。

部分地方环保部门现场检查不够充分，对上市公司的环保后督查不够深入，极个别省级环保部门还违反分级核查管理规定，越权为企业出具上市环保核查意见，严重干扰了上市环保核查工作秩序。

为进一步做好上市环保核查工作，现将有关要求通知如下：一、严格执行上市环保核查各项规定。

各省级环保部门要以高度认真负责的态度严格审核、严格把关，通过环保核查督促企业发现问题、解决问题，在开展环保核查时，未经现场检查不得出具核查意见。

核查过程中，重点检查是否按期完成主要污染物总量减排任务、是否按期淘汰落后产能、是否依法履行环评手续和通过环保验收、是否依法按要求完成清洁生产审核及评估验收、是否按期完成重金属污染防治任务以及是否实现稳定达标排放等情况。

对于存在重大环保问题的企业，应在其完成整改之后方可出具意见。

二、严格遵守上市环保核查分级管理制度。

各省级环保部门应严格执行我部《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办〔2007〕105号）规定，不得越权直接出具核查意见。

环境保护部关于改革调整上市环保核查工作制度的通知文章属性•【制定机关】环境保护部(已撤销)•【公布日期】2014.10.19•【文号】环发[2014]149号•【施行日期】2014.10.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】环境保护综合规定正文环境保护部关于改革调整上市环保核查工作制度的通知（环发[2014]149号）各省、自治区、直辖市环境保护厅（局），新疆生产建设兵团环境保护局：上市环保核查工作开展十余年来，各级环保部门督促上市公司完善环境管理制度、建立环保持续改进机制，解决了一大批复杂环境问题，提升了企业自身环保水平，得到社会各方面肯定。

为深入贯彻党的十八届三中全会精神，认真落实国务院关于简政放权、转变政府职能要求，加快推进环境治理体系和治理能力现代化，充分利用市场手段和信息公开途径，进一步强化上市公司和企业的环境保护主体责任，我部决定改革调整上市环保核查工作制度。

现将有关事项通知如下：一、自本通知发布之日起，我部停止受理及开展上市环保核查，我部已印发的关于上市环保核查的相关文件予以废止，其他文件中关于上市环保核查的要求不再执行。

对本通知印发前已经受理的核查申请，我部将函复申请核查公司，提出环保持续改进要求。

二、地方各级环保部门也应自本通知发布之日起，停止受理及开展上市环保核查工作，并尽快调整本行政区内上市环保核查相关规定，做好制度调整前后相关工作衔接，尽量减少对企业上市、融资的影响。

三、各级环保部门应加强对上市公司的日常环保监管，加大监察力度，发现上市公司存在环境违法问题的，应依法处理并督促整改。

同时，各地应清理不符合环保法律、法规的地方规定，避免干扰环保部门对上市公司的正常环保监管，指导和监督上市公司遵守环保法律法规。

四、督促上市公司切实承担环境保护社会责任。

上市公司作为公众公司，应当严格遵守各项环保法律法规，建立环境管理体系，完善环境管理制度，实施清洁生产，持续改进环境表现。

环境保护部关于佳化化学股份有限公司上市环保核查
情况的函
文章属性
•【制定机关】环境保护部(已撤销)
•【公布日期】2011.11.15
•【文号】环函[2011]305号
•【施行日期】2011.11.15
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】环境保护综合规定,证券
正文
环境保护部关于佳化化学股份有限公司上市环保核查情况的
函
（环函[2011]305号）
中国证券监督管理委员会：
根据佳化化学股份有限公司《关于开展环境保护核查的请示》（佳化化学[2011]08号），我部按照《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发[2003]101号）、《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办[2007]105号）、《关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知》（环发[2010]78号）和《关于进一步规范监管管理严格开展上市公司环保核查工作的通知》（环办[2011]14号）要求，对该公司组织进行了上市环保核查。

本次核查范围为该公司所属的6家生产企业，具体情况见附件。

经辽宁省、广东省、上海市和山东省环境保护厅（局）初审，以及我们组织的核查与社会公示，我部原则同意佳化化学股份有限公司通过上市环保核查。

为促进该公司继续提高环保工作水平，根据核查情况，该公司应进一步加强危废转运和安全处置管理工作，完善环境风险防范措施和应急预案；及时、完整、真实、准确地披露企业环境信息。

附件：佳化化学股份有限公司核查范围内企业概况
二○一一年十一月十五日附件：。

国家环境保护总局关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（环发〔2008〕24号）各省、自治区、直辖市环保局（厅），副省级城市环保局，新疆生产建设兵团环保局，中国人民解放军环保局：为贯彻落实《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》（国发〔2005〕39号）关于企业应当公开环境信息和《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（国发〔2007〕15号）关于加强上市公司环保核查的要求，按照《环境信息公开办法（试行）》（国家环保总局令第35号）、《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发〔2003〕101号）、《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办〔2007〕105号），以及《上市公司信息披露管理办法》（中国证券监督管理委员会令第40号）、《关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知》（中国证券监督管理委员会发行监管函〔2008〕6号）等规定，引导上市公司积极履行保护环境的社会责任，促进上市公司持续改进环境表现，争做资源节约型和环境友好型的表率，现提出以下意见：一、进一步完善和加强上市公司环保核查制度国家环保总局自2001年以来，开展了重污染行业上市公司的环保核查工作，对于促进重污染行业上市公司遵守国家环保法律法规，降低因环境污染带来的投资风险等发挥了作用。

2007年，国家环保总局颁布实施了《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办〔2007〕105号）以及《上市公司环境保护核查工作指南》，对从事火力发电、钢铁、水泥、电解铝行业的公司和跨省从事其他重污染行业生产经营公司明确了环保核查程序要求，进一步规范和推动了环保核查工作。

地方各级环保部门也陆续开展了上市公司环保核查工作，收到了很好效果。

为进一步加强上市公司环保核查工作，国家环保总局将继续完善上市公司环保核查相关规定，严把上市公司环保核查关口，健全环保核查专家审议机制，加强对上市公司以及相关技术单位的培训，拓宽公众参与和社会监督渠道，加大宣传力度。

环境保护部办公厅关于对环保核查⼯作制度有关问题解释的复函⽂号：环办函[2015]207号颁布⽇期：2015-02-10执⾏⽇期：2015-02-10时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章北京市环境保护局：你局《关于申请对环保核查⼯作制度有关问题予以解释的函》（京环函〔2014〕729号）收悉。

经研究，现函复如下：⼀、为贯彻落实中央关于简政放权、转变政府职能的决策部署，我部按照“减少⾏政⼲预、市场主体负责”的原则，改⾰调整上市环保核查⼯作，印发了《关于改⾰调整上市环保核查⼯作制度的通知》（环发〔2014〕149号），要求各级环保部门不再组织开展上市环保核查。

⼆、为贯彻落实《环境保护法》，切实落实企业环境保护主体责任，强化地⽅各级环保部门的监督责任，我部优化调整了重点⾏业环保核查⼯作。

今后，我部不再直接组织开展重点⾏业环保核查，我部之前在各类⽂件中发布的有关⾏业环保核查的相关要求不再执⾏。

地⽅政府对开展重点⾏业环保核查另有规定的，地⽅环保部门可根据地⽅政府的要求开展核查，但须严格遵循“⾃愿、透明、公平、公开”的原则，并不得收取任何费⽤。

三、为贯彻落实《⾏政许可法》和中央依法治国精神，环保部门原则上不应再为企业出具环保达标守法证明等⽂件，之前我部提出的要求企业出具环保证明⽂件的相关要求⾃本⽂件发布之⽇起予以废⽌。

四、地⽅各级环保部门要按照我部关于污染源环境监管和企业事业单位环境信息公开要求，及时、完整、真实、准确地公开企业环境违法⾏为⾏政处罚、排污许可证发放、监督性监测、突发环境事件等环境信息，以便于相关政府部门以及社会机构查询。

地⽅各级环保部门应加快推进建⽴企业事业单位环境⾏为信⽤评价制度，协助相关部门做好企业征信系统建设⼯作。

特此函复。

环境保护部办公厅2015年2⽉10⽇备注：本条例⽣效时间为：2015.02.10,截⾄2022年仍然有效最近更新：2021.12.03。

首次申请上市或再融资的上市公司环境保护核查工作指南2007-09-27根据国家环保总局环发[2003]101号文件和环办[2007]105号文件中有关内容制定本工作指南，仅供有关单位工作人员参考。

此文中未涉及的内容均以总局文件为准。

一、上市公司申请环保核查需要提交的材料凡是属于国家环保总局负责环保核查的申请上市公司和申请再融资上市公司（以下简称“上市公司”），应向国家环保总局提交以下申请材料，包括：（1）申请环保核查的请示。

（2）申请上市或再融资的上市公司环境保护技术报告（以下简称“技术报告”）。

（3）报中国证监会待批准的招股说明书或上市公司公开发行证券方案。

（4）证明符合环发[2003]101号文件规定的有关资料及环保总局认为必要的其他材料。

凡属于由国家环保总局负责环保核查的上市公司，应委托有国家环保总局认可的相关环境保护资质、具有独立法人资格的第三方机构编制技术报告，技术报告应附委托合同和编写机构有效资质证书的复印件。

二、环境保护技术报告编制要求1、新、改、扩建工程“环境影响评价”和“三同时”执行情况。

（1）核查时段内新、改、扩建设项目依法执行环评审批和“三同时”竣工验收手续（附环评批复文件和竣工验收批准文件）。

（2）环境影响报告书（表）和环保审批文件中规定的环境监测计划和其他环保要求的执行情况（以列表的方式，按环境介质逐一列出环境监测内容、及其他环保要求，根据现场核查结果说明执行情况）。

（3）对于未达到环评执行率100%的，详细说明实际情况。

对于未达到“三同时”竣工验收执行率100%、以及未按要求开展环境监测的，应提出整改意见，并附整改方案。

2、依法进行排污申报登记并领取排污许可证，达到排污许可证的要求。

按规定缴纳排污费。

核查连续36个月排污申报登记、排污许可证，连续依法缴纳排污费的情况（附排污申报登记文件、排污许可证复印件、排污缴费通知单和缴费收据复印件）。

未实行排污许可的地区，应予以说明。

环境保护部关于进一步优化调整上市环保核查制度的通知文章属性•【制定机关】环境保护部(已撤销)•【公布日期】2012.10.28•【文号】环发[2012]118号•【施行日期】2012.10.28•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】环境保护综合规定正文关于进一步优化调整上市环保核查制度的通知环发[2012]118号各省、自治区、直辖市环境保护厅（局），新疆生产建设兵团环境保护局，解放军环境保护局，各环境保护督查中心：为贯彻落实《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》和《国务院办公厅关于印发2012年政府信息公开重点工作安排的通知》有关部署，进一步调整优化上市环保核查制度，现将有关事项通知如下：一、调整优化的思路进一步完善环保核查制度，精简工作环节，缩短工作时限，突出环保核查重点，强化上市公司环保主体责任，全面推进环境保护信息公开。

二、强化上市公司环境保护主体责任公司计划上市或再融资需取得环保证明文件的，应向所在地省级或以上环保部门申请上市环保核查，并提交核查申请文件及申请报告（见附件）。

申请文件及报告应介绍公司环保理念、环保目标及发展规划，环境管理规章制度及考核、激励措施，采取的降低环境负荷的措施及效果；说明公司与环保核查要求的符合性，并提出环保持续改进计划。

公司应对提交的核查申请文件及申请报告真实性负责，申请文件及申请报告中对公司上市及融资基本情况、与环保核查要求相符性、环境违法情况等方面存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，负责主核查的环保部门可以终止环保核查，并在6个月内不再受理该公司的上市环保核查申请。

各级环保部门不得强制要求或变相指定申请核查公司委托第三方中介机构代为准备核查申请文件或申请报告；不得向申请上市环保核查公司违规收费。

三、精简上市环保核查内容和核查时限对首次上市并发行股票的公司、实施重大资产重组的公司，未经过上市环保核查需再融资的上市公司，将核查内容调整简化为五项，即建设项目环评审批和“三同时”环保验收制度执行情况；污染物达标排放及总量控制执行情况（包括危险废物安全处置情况）；实施清洁生产情况；环保违法处罚及突发环境污染事件情况；企业环境信息公开情况。

上市公司环保核查需提供的材料1.环境保护核查技术报告的编制委托书2.公司融资行为的概况（上市以来融资概况）及经营概况3.拟报送中国证券监督管理委员会待批准的招股说明书或公开发行证券方案或发行证券再融资方案4、公司发展历史、企业基本情况（含控股、参股单位, 含非生产单位）的文字介绍、组织机构图, 环保管理体系6.募投项目情况与环保“三同时”材料（环评、环保竣工验收和正常运行）7、如果各单位无完整的核查时段内各年度环保监测, 应组织近期对所有生产单位进行环保监测8、最末的委托书待报告基本定稿后填（恐名称会变）, 时间仍为五月四日（二）各单位提供:1.企业基本情况1）周边主要环境保护目标分布情况说明及分布图（居住区/居民点、自然保护区、风景名胜区、水源地保护区、社会关心点等）；2）核查时段内启动及完成的新、改、扩建设项目名单；3）核查时段内生产年报和环保年报表, 提供生产规模, 主要产品、副产品及产量, 生产中使用的主要原料、辅料、燃料名称及近年消耗量。

4）主要技术经济指标, 核查期间环保投入情况；5）厂区占地面积、绿化面积、职工人数；6）核查时段内在环保方面取得的主要成绩, 是否通过了ISO14001认证、清洁生产等（提供企业取得的有关环保荣誉证书、奖状、奖牌照片或扫描件）；7）可反映企业核查时段内环保工作状况的电子版照片（需配照片名称, 主要有废气污染源、废水排污口、固废堆场、主要环保设施、污染源在线监测设施、环境绿化状况等）。

各企业平面布置图及排污点位置, 重点是集中产排污点, 要求图、表、照片对应8）主要产品、生产工艺达到国内或国际先进水平的说明材料（与同类相比有数据, 技术专利等）9）原辅材料、用水量、电及煤等能源消耗及产品年度统计表2.技术资料1）现有各生产线名称、生产能力、工艺流程（图）、主要反应方程式及水量平衡图（表）, 主要物料平衡2）核查时段内企业（新建、改建、扩建）工程和现有主体工程、配套工程的环境影响报告书/表（提供电子版或文本）、环评批复文件和环保竣工验收监测报告、验收批复文件（需提供环评、验收批复文件和监测报告的复印件）3）对上述建设项目环评、验收批复文件中规定的环境监测计划和其他环保要求的执行情况, 逐条进行解释说明4）各企业平面布置图及排污点位置, 重点是集中产、排污点, 要求图表对应5）对上述建设项目环评、验收批复文件中规定的环境监测计划和其他环保要求的执行情况, 逐条进行解释说明。

环境保护部规范上市公司环保核查
佚名
【期刊名称】《中国建设信息》
【年(卷),期】2011(000)003
【摘要】环境保护部近日发布《关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知》,要求企业一年内没有任何重大环境违法行为才能递交上市环保核查申请。

《通知》规定,各级环保部门不予受理在申请核查前一年内发生过严【总页数】1页(P3-3)
【正文语种】中文
【中图分类】X321
【相关文献】
1.环境保护部规范上市公司环保核查 [J],
2.环保部公布《稀土企业环境保护核查工作指南》 [J],
3.环境保护部：通过上市或再融资公司的环保核查意见 [J],
4.广东省生态环境厅关于废止《关于转发国家环保部〈进口废船环境保护管理规定(试行)〉、〈进口废光盘破碎料环境保护管理规定(试行)〉和〈进口废PET饮料瓶砖环境保护管理规定(试行)〉的通知》等3件规范性文件的通告粤环发〔2019〕7号 [J],
5.环境保护部对上市公司环保核查后督查发出通报 [J],
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