IATF16949产品服务要求过程分析表(SIAOR法)

服务控制程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的建立顾客服务系统，通过服务信息的反馈、统计与分析，不断改进、提高服务质量，满足并超越顾客要求，最终提升公司市场竞争力。

2.0范围适用于公司售前、售中、售后所有过程的服务。

3.0术语3.1.售前：自建立顾客档案起至顾客发出提名信要求报价止的整个活动过程。

3.2.售中：自接收提名信，签署采购合同至零件批量供货整车0公里以内为止的整个活动过程。

3.3.售后：自车型0公里以后的所有活动过程。

4.0管理职责4.1.市场营销部：4.1.1.负责售前、售中和售后顾客信息的收集、反馈及通知、处理。

4.1.2.负责顾客满意度调查等相关工作。

4.2.产品开发部：4.2.1.负责建立顾客档案，接收顾客招标信息。

4.2.2.组织产品报价，签署顾客合同及订单修改信息。

4.2.3.负责在产品报价时、产品开发时与顾客进行产品技术信息的沟通交流，包括产品质量要求、产品开发进度、产品服务及售后技术支持等相关工作。

4.3.质保部：4.3.1.负责为售前、售中和售后服务活动提供必要的质量策划、控制与改进相关文件。

4.3.2.负责牵头组织相关部门分析解决内部及顾客投诉质量问题。

4.4.相关部门负责涉及服务过程中需要整改问题的配合解决。

5.0工作程序更多免费资料下载：德信诚培训网更多免费资料下载：德信诚培训网6.0相关文件《顾客满意度调查程序》《营销管理程序》《改进管理程序》7.0相关记录质量信息反馈单质量信息反馈处理单.xl s月度顾客退货状态跟踪表客户退货处置跟踪记录表.xl s顾客满意测量汇总报告顾客满意度测量统计分析报告 (3).xl s顾客满意度调查表顾客满意度调查表.xl s顾客特殊要求清单顾客特殊要求清单范例.xl s顾客特殊要求评审表顾客特殊要求评审记录表.d oc。

IATF16949-2016过程识别分析清单（SIAOR法）目录1）C1产品服务要求2）C2设计开发3）C3生产服务4）C4售后服务5）M1组织环境6）M2风险机遇7）M3经营计划8）M4内部审核9）M5管理评审10）M6改进11）S1 领导作用12）S2 基础设施13）S3测量系统14）S4 人力资源15）S5知识信息16）S6外部提供17）S7标识防护18）S8放行19）S9不合格20）S10应急准备响应C1产品服务要求过程名称产品服务要求标准要素： Q 8.2 产品和服务要求4.3.2顾客特定要求8.2.1.1顾客沟通-补充8.2.2.1产品和服务要求的确定-补充8.2.3.1.1产品和服务要求的评审-补充E: 8.1 运行策划和控制C01过程责任（所有者）主要职责高层管理代表总经办人力部品管部技术部生产部销售部设备部采购部储运部业务 / 工程□□□□□□□■□□□过程文件主要文件QEP8.2.1-2016产品和服务要求控制程序相关文件特殊特性管理程序、文件化信息控制程序、持续改进控制程序过程顾客内部公司所有部门员工外部顾客相关过程1.公司战略策划2.管理评审3.内部审核 4.监视测量分析评价5.质量成本过程输入过程输出●顾客明示要求：○产品图纸功能性能尺寸(含：配合)，可靠性○产品/过程批准要求○招标文件○质量环境目标○生产能力要求○指定供应商○开发进度要求○包装/标识要求，物流要求，传递资料/信息的特定要求○人员技能/资格要求○样品，试验、产品标准，试制、质量环境协议●顾客潜在需求、特殊要求/期望；●法律法规要求●市场信息\竞争对手资料●以往或类似产品经验信息●经营目标、承诺；生产能力；技术/质量保证能力; 原材料供应能力，公司产品标准;●顾客合同/订单/协议要求：○产品名称/规格○产品数量；交货期，交货地点，交货方式/路线价格○结算方式○包装/唛头要求○更改●客户关注的产品、交付、服务、成本、环境、技术开发信息、PPM、市场失效. 对顾客输出：●报价、标书●签订合同，回复订单，合同登记表对内部输出：●立项建议●质量环境体系建立或改进建议●培训/人员、设施配置需求●顾客指定供方●针对顾客财产的措施●销售业务计划，●满足要求的产品和服务●顾客特殊要求清单●排产及其更改(增加/取消/延迟/提前)●正式合同订单，合同产品要求评审表；合同变更通知单；产品价格、报价文件、满足顾客要求的产品和服务●质量环境目标●可行性分析报告●风险及控制措施过程资源1.总经理、管代、销售代表，销售、品保、技术、财务、采购人员等2.电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；产品市场信息、材料价格信息、产品成本数据、税收，调查、网络、函件、电话沟通等过程方法要点过程衡量指标●过程程序、规范规定的方法●可行性研究,风险分析●产品方案，材料清单●成本分析成本核算, 制作标书,投标报价●确认顾客要求（签订试制合同/协议）指标频次核考◆合同评审率100％◆合同履约率100％每月●识别顾客财产●评审合同/订单●与顾客沟通，维持传递信息和资料的能力●下达内部指令考参-- --C2设计开发过程名称设计开发(产品+过程）标准要素： Q E 8.1运行策划控制 Q 8.3 产品服务设计开发7.1.3.1工厂设施设备计划 7.5.3.2.2 工程规范8.1.1运行策划和控制-补充 8.1.2 保密 8.2.3.1.2 顾客指定的特殊特性8.2.3.1.3 组织制造的可行性 8.3.1.1 产品和服务设计与开发-补充8.3.2.1 设计和开发策划-补充 8.3.2.2产品设计技能8.3.2.3带有嵌入式软件的产品的开发 8.3.3.1产品设计输入8.3.3.2 制造过程设计输入 8.3.3.3特殊特性 8.3.4.1监视8.3.4.2 设计和开发确认8.3.4.3原型样件方案8.3.4.4 产品批准过程PPAP 8.3.5.1设计和开发输出-补充8.3.5.2制造过程设计输出8.3.6.1 设计开发更改-补充C02过程责任主要职责高层管理代表总经办人力部品管部技术部生产部销售部设备部采购部储运部业务工程□□□□□■□□□□□过程文件主要文件QEP8.1.1-2016质量运行策划和控制规范QEP8.1.2-2016环境运行策划和控制规范QEP8.1.3-2016 新改扩建项目控制规范QEP8.1.4-2016办公用纸管理规定QEP8.1.5-2016空调使用规定QEP8.1.6-2016污水废气噪声控制规定QEP8.1.7-2016固体废弃物管理规定QEP8.1.8-2016节约用电管理规定QEP8.1.9-2016节约用水管理规定QEP8.1.10-2016意外事件管理办法QEP8.1.11-2016消防安全管理制度QEP8.1.12-2016劳动防护用品管理规定QEP8.1.13-2016危险化学品管理制度QEP8.1.14-2016特种设备及作业员安全管理制度QEP8.1.15-2016项目管理及APQP控制程序QEP8.1.16-2016保密管理制度QEP8.1.17-2016事态升级控制程序QEP8.3.1-2016设计开发控制程序QEP8.3.2-2016工程规范及变更控制程序QEP8.3.3-2016生产件批准控制程序QEP8.3.4-2016FMEA管理程序QEP8.3.5-2016特殊特性管理程序QEP8.3.6-2016控制计划管理程序QEP8.3.7-2016作业指导书管理规范相关文件文件化信息控制程序、持续改进控制程序，人力资源控制程序，基础设施控制程序过程顾客内部所有部门外部顾客相关过程1.管理评审2.数据分析3.文件记录4.市场营销5.经营计划6.产品实现策划7.采购8.监测设备9.产品监视和测量10.生产过程11.基础设施12.产品防护13.过程监视和测量过程输入过程输出●顾客明示要求：○产品图纸功能性能尺寸(含：配合)，可靠性○产品/过程批准要求○招标文件○质量目标○生产能力要求○指定供应商○开发进度要求○包装/标识要求，物流要求，传递资料/信息的特定要求○人员技能/资格要求○样品，试验、产品标准，试制、质量协议●顾客潜在需求要求/期望、缺陷；●法律法规要求\市场信息\竞争对手资料●以往或类似产品设计经验信息●经营目标、承诺；生产能力；技术/质量保证能力; 原材料供应能力，产品标准;●顾客合同/订单/协议要求：产品名称/规格○产品数量；交货期，交货地点，交货方式/路线价格○结算方式○包装/唛头要求○更改○特殊特性、PPM、顾客投诉市场失效反馈. 对顾客输出：PPAP等●顾客满意●符合顾客要求样件、批产品●生产件批准提交文件及生产件样件，设计PPAP提交资料●工程更改后批准文件的更新●过程流程图●平面布置图●CP、PFMEA●作业指导书●稳定的过程能力●防错●过程批准接收准则●质量、可靠性、可维护性、可测量性数据●产品/过程不合格快速探测和反馈方法●经过评审批准更改文件●经过识别并标识的更改状态●风险及控制措施等对内部输出：APQP全套文件记录●风险分析结果●产品接收准则、生产作业文件，及时更改有效版本、通知●产品定义→图样,数学数据●产品设计评审结果●检验标准、特殊特性、特殊要求清单●生产件批准资料PPAP所需资源信息项目开发小组：总经理、管理者代表、顾客代表、品保、采购、生产、技术、销售、检测、文件管理人员。

IATF16949过程分析表（SIAOR法）C4售后服务过程名称售后服务标准要素：8.5.3顾客供方财产8.5.5交付后活动8.5.5.1 服务信息反馈8.5.5.2 与顾客的服务协议9.1.2顾客满意9.1.2.1顾客满意-补充C04过程责任主要职责高层管理代表总经办人力部品管部技术部生产部销售部设备部采购部储运部业务/销售□□□□□□□■□□□过程文件主要文件QEP8.5.8-2016顾客供方财产管理程序QEP8.5.9-2016交付和售后服务管理程序QEP8.5.10-2016质量信息反馈制度QEP9.1.2-2016顾客满意调查程序相关文件文件化信息控制程序、持续改进控制程序/ 应急计划控制程序、产品防护控制程序过程顾客内部总经理，所有部门外部顾客相关过程1.管理评审2.内部审核3.生产及交付4.服务信息反馈5.与顾客服务协议6.顾客财产7.顾客满意8.数据分析9.持续改进过程输入过程输出订单/协议、业务计划、交付计划、调查计划、服务协议、顾客要求、法律法规、质量环境政策、质量环境目标、顾客反馈QE信息、客户关注的产品、交付、服务等信息; 体系要求、顾客或供方要求、顾客或供方财产，售后服务设施、资源1.顾客满意的服务 2.服务记录/报告3.顾客满意度调查记录报告4. 标识、完好受控的顾客或供方顾客财产5.产品的包装防护6.超额运费7.风险及控制措施等8.顾客信息反馈单，顾客合理化建议9.纠正措施表所需资源信息1.销售服务人员、品保人员、技术人员、管理人员2.电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；售后维护设备、备品备件、检测器具、交付监控状况、产品标识等。

过程方法要点过程衡量指标顾客或供方财产管理程序交付及售后服务管理程序产品和服务要求控制规范指标频次核考◆产品准时交付率（OTD）每月◆客户反馈≤200PPM 每月信息交流沟通控制程序质量信息反馈制度顾客满意调查程序风险机遇控制程序持续改进控制程序◆超额运费≤2000元/月每月◆信息反馈及时处理率100% 每月◆顾客满意度≥90% 半年◆顾客或供方财产完好率100% 季◆无顾客环境投诉及事故季。

IATF16949产品和服务放⾏过程审核检查表过程类型过程名称应审部门应审⼈员是否下述有关过程的问题是否已经明确是否√使⽤什么？（材料、设备）√√有谁进⾏？（技能、培训）√√使⽤哪些主要标准？（测量、评估）√√如何进⾏？（⽅法、技术）√√√序号过程编号过程名称⼦过程编号⼦过程名称IATF16949条款输⼊输出过程责任者KPI 审核发现判定备注1S6产品的服务和放⾏//8.4.28.5.1.38.5.1.48.68.6.18.6.28.6.38.6.48.6.58.6.68.7.1.48.7.1.5控制计划(QC⼯程图)；检验规范/规定；顾客对产品的特殊要求；抽样计划；外观限度样品。

进料检验记录；作业准备验证记录；停⼯后的验证记录；⾸件检验记录；巡检记录；成品检验记录；出货检验记录；全尺⼨检验和全功能试验报告；型式检验报告；合格状态标识。

质量部⽣产部检验及时率100%采购品的验证：1.公司按照顾客要求和产品标准编制有《QC-CP-16-C2进料检验控制程序》、《CX-QM-17-A3铝合⾦液质量检测⽅法》《CX-QM-15-B3铝锭进料检验⽅法》规定了检验实施要求;采购品检验合格后由检验员填写检测报告，不合格按《不合格控制程序》执⾏，开《品质异常处理单》2.抽查2017年11⽉3⽇《IQC检验报告》检验员：黄全发；结论：合格，且是从合格供⽅处采购3.低值易耗类物资经采购对产品名称、规格型号和数量验收合格后，签字办理⼊库。

制程检验：1.《QC-CP-17-C2过程监控和测量控制程序》，查11⽉15⽇检验记录，BR6566产品，检验员：张俊俊，确认：秦跃成品检验：1.《QC-CP-18-B1出货检验控制流程》的成品/出货的检验规范，规定了实施成品/出货检验的要求。

2.出货前由对成品进⾏检查，提供《出货检验报告》，其中对外观、抗弯强度，尺⼨项⽬进⾏了检验，检查员：张俊俊；最终检验结果：允收（合格）。

3针对所有检验不合格（进料/制程/成品），均依据异常品管理规定进⾏追踪处理。

IATF16949过程分析表（SIAOR法）M1组织环境过程名称组织环境标准要素：4组织环境4.1理解组织及其环境4.2 理解相关方需求和期望4.3 确定QMS范围 4.3.1确定QMS范围-补充 4.3.2顾客特定要求4.4 QMS及其过程4.4.1.1产品和过程符合性 4.4.1.2产品安全M01过程责任主要职责高层管理代表总经办人力部品管部技术部生产部销售部设备部采购部储运部总经理/管理代表■■□□□□□□□□□过程文件主要文件质量手册，过程识别分析汇总，文件记录策划总清单QEP4.4.1-2016产品安全控制程序相关文件所有制度规范、所有记录、证据过程顾客内部总经理及公司所有部门员工外部顾客相关过程所有过程过程输入过程输出●顾客要求、期望：顾客特殊要求，合同及技术协议●法律法规标准体系要求●市场信息●竞争对手资料●内部改进建议●工厂经营理念、经营计划、中长期方针目标●动态的内部因素、外部因素●相关方及其需求和期望●组织所有产品和服务、基础设施、活动●外部供应过程、产品、服务●风险、人员、产品安全要求有效的：●资源需求：人员、设备实施、原辅材料等●得到任命的管理代表、顾客代表、质量代表●得到识别的质量环境管理体系过程●内部、顾客沟通，确认顾客特殊要求●手册，规范，流程，记录。

数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等。

技术规范、过程流程图、作业指导书、检验规范、平面布置图等工艺文件。

●项目开发进度计划产品接受准则●风险及控制措施等●组织及其环境概述、企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、质量体系范围及删减理由（如有）、网站、受控的外包过程、产品所需资源信息总经理、管代、各业务部门主管电话；计算机/网络；办公设备；会议室等过程方法要点过程衡量指标●规范规定的方法●识别顾客要求等外部需求●职责、权指标频次限的确定、沟通●质量环境方针目标●建立内外部沟通途径●编制质量环境体系文件。

1
C2订单评审过程图
1
1
1
C5产品生产过程分析图
1
C6产品交付过程分析图
1
C7顾客信息反馈过程分析图
1
1
M2治理评审过程分析图
1
1
1
M5纠正和预防过程分析图
1
M6数据分析过程分析图
1
M7连续改进操纵过程分析图
1
S1文件记录治理过程分析图
1
1
S3设备治理过程分析图
1
S4工装治理过程分析图
1
1
S6产品标识可追溯性过程分析图
1
1
S8采购操纵过程分析图
S9供方选译、评判及治理操纵过程分析图
顾客财产操纵过程分析图
S11监视和测量设备操纵过程分析图
S12产品监视和测量过程分析图
S13实验室治理过程分析图
S14不合格品操纵过程分析图。

过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品放行C7顾客反馈处理S3人力资源管理M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进7.27.37.59.11、过程是否指定负责人？能力是否满足？2、过程配置资源是否满足过程需求？3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否过期？5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要求？如何确保满足要求？6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否对员工技能加以培训并考核？7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过哪些途径？8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件规定或方法来支持培训过程？9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创新过程？员工满意度调查了吗？改善措施呢？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品放行C7顾客反馈处理S4文件记录管理M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.37.57.37.1.37.1.68.2.18.5.28.5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？3、质量管理体系文件是否包括以下方面：a)质量方针和质量目标是否文件化？b)质量手册是否编制？c)IATF16949：2016所要求的文件化程序？d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？e)IATF16949：2016所要求的记录？（查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样式）4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外来文件清单）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造S5采购过程M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.36.16.27.17.27.47.58.28.48.5.28.5.38.5.48.68.79.110.210.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）；—账务稳定性；—采购的产品、材料或服务的复杂性；—所需技术（产品或过程）—可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；—设计和开发能力（包括项目管理）；—制造能力；—更改管理过程；—业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；—物流过程；—顾客服务；4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造S5采购过程M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.36.16.27.17.27.47.58.28.48.5.28.5.38.5.48.68.79.110.210.36、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？记录8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措施？9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供方沟通达成一致？10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C4产品和过程设计开发C5产品制造S6生产设备管理M1领导作用M2策划M3分析评价M6改进5.36.1.2.26.1.2.37.1.37.1.57.27.37.47.58.28.48.3.59.110.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？3、如何确定所需配置的设备？设备的验收是否按照规则执行？记录呢？4、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编号？是否识别关键设备？是否是被关键的备品备件？对此是否建立管理原则？对于关键设备的使用是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？5、设备是否建立预防性维护计划？达成情况？（查年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、对维护目标的达成）6、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？安全警示标示等？7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C4产品和过程设计开发C5产品制造S7工装管理M1领导作用M2策划M3分析评价M6改进5.36.1.2.26.1.2.37.1.37.1.57.27.37.47.58.28.48.3.59.110.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？3、如何确定必要的工装模具？是否为工具和量具的设计、制造和验证活动提供适当的技术资源？（查相关开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录）4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括：--维护、修理设施与人员？（查培训资料）--储存与修复？(储存环境、维修/保养记录）--工装准备？（模夹具制造申请单，模具开制计划，模/夹具检验报告）--易损工具的更换计划？（查易损件的更换计划或寿命规定）--工具设计修改的文件，包括工程变更等级？（查更改记录必要的验证记录比如CPK 统计）--工具的修改和文件的修订？（查更改记录）--工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？（查模具状态标识）5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录等）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C4产品和过程设计开发C5产品制造S7工装管理M1领导作用M2策划M3分析评价M6改进5.36.1.2.26.1.2.37.1.37.1.57.27.37.47.58.28.48.3.59.110.36、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实施控制？是否对工装模具也应进行永久性标识？7、工装模具的维修过程是否被定义？过程记录是否被合理管控？模具履历卡是否按照维修时间进行更新？维修合格的是否被再次验收？验收记录呢？8、模具库房是否被隔离，模具领用回收被记录吗？9、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品交付S8产品防护M2策划M3分析评价M6改进4.3.25.37.28.28.48.3.38.5.48.5.4.11、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？3、产品过程设计开发时是否考虑顾客要求？提供顾客要求清单？4、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行？生产车间是否规定具体的原材料半成品、成品防护要求？5、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否保持产品标识、考虑存放环境？尤其是化学品仓库是否设定消防类器具？化学物品的存放条件是否按照MSDS 要求？是否按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时侦测变质情况？6、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致？对于过程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义？是否形成必要的文件支持？查一查记录是否符合流程规定7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品交付S9产品和服务放行M2策划M3分析评价M6改进5.37.27.47.58.18.28.5.18.5.28.61、过程是否定义责任人？能力具备吗？2、过程配置资源符合要求吗？3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定接收准则？成品是否有顾客规定的接收准则？对于技术型抽样的接收准则是否定义为零缺陷？查看执行记录、检验指导书4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求记录结果并对结果进行评审？5、供方样品接收准则是否满足顾客要求？查供方样品承认书6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程？生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义？是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足？并保持验证的记录且记录签名齐全？7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的计量器具是否完整有效等8、是否定义最终检验标准？是否按照要求进行记录检验结果？9、但最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到顾客批准？、过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C5产品制造C6产品交付C7顾客反馈处理S10不合格输出控制M1领导作用M3分析评价M6改进5.37.47.58.79.1.310.210.31、过程是否定义责任人？能力具备吗？2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？3、是否建立文件化的程序，对不合格品控制与不合格品相关职责和权限做出规定？（查看程序文件）4、现场不合格品是否按照该流程处理？（抽查不合格品的处理案件，查看是否结案，记录是否清晰明确）5、对于顾客退回的产品是否组织评审？并按要求记录评审结果6、返工后的产品是否再经检验验证其是否为合格品？（查看不合格品报告，纠正措施记录，让步记录，返工返修的记录）7、生产现场是否建立不合格品区域，以隔离不合格品防止流转其他工序?是否建立不良品台账有效管理不良品的进出、返修？8、针对历来发生的质量问题是否总结事故原因，组织对质量问题的预防展开培训或制定不良品限度样本悬挂现场？9、针对返工、返修的产品公司制定相应的作业指导书，是否被适当的人易于得到和使用？（查看相关指导书）10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C7顾客反馈处理S11客户满意度测量M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进9.1.29.1.31、过程是否定义责任人？能力具备吗？2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？3、是否定义顾客满意度测评的时间、频次要求？4、是否按时间进行顾客满意调查，是否出具分析报告？是否对内部交付绩效进行统计以证明顾客满意？规定了哪些属于内部交付绩效？是否实施统计？5、对回收的调查表是否进行分析汇总并形成满意度调查报告？满意度指标不达标的顾客是否采取针对性的措施来提高满意度？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C3订单管理C4产品过程设计开发C5生产制造C6产品交付S1标识与可追溯性M1领导作用M2策划M3分析评价M6改进7.5.38.2.28.5.21、过程是否定义责任人？能力具备吗？2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？3、是否定义过程中产品标识与可追溯性的方法？实际操作于规定是否相符合？4、对于监视测量的产品是否策划标识方法？如进料退货产品、过程判定不良产品、客退产品、返工返修后产品、特采产品的标识、报废品标识5、现场模拟可追溯性，查看是否有效？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价及项目确定C1市场开发S3人力资源S4文件记录管理M1领导作用M2策划4.14.24.34.45.15.25.36.16.2M1领导作用1、最高管理者是否知晓本部门在产品实现过程里担负的职责？是否定义影响产品符合性和质量管理体系有效性人员职责？（查岗位说明书、管理职责程序）2、是否为产品实现提供相关资源？（人力资源、培训教育资源、设备工装、工具等查部门是否有人员补充计划、针对性的培训计划）3、是否积极参与质量改进的过程当中？是否理解本部门过程绩效如何达成？过程绩效制定是否考察了过程的有效性和过程的效率？4、是否理解公司质量方针的含义？并在内部宣导质量方针M2策划最高管理者是否组织策划过程风险与机遇，并确保过程拥有者知晓其过程存在风险和机遇机器应对措施？是否组织策划管理评审或内部审核？。