审核案例QMS

QMS不符合项案例分析QMS不符合项案例分析案例一：审核员在审核采购部时发现：2003年10月以后新增加的七家供货商已按有关文件的规定对供货商进行了现场审核，都已通过了评审成为合格的供方，但采购部不能提供新增加的七家供货商是依据什么标准来判定为合格的。

不符合项性描述:2003以后新增加的七家供货商虽已通过了评审成为合格供货商，但采购部不能说明合格供方的标准。

不符合7.4.1应制定选择、评价和重新评价的准则性质一般不合格案例二：在计量中心审核员发现：由外部计量部门提供检定报告中，除千分尺外由XXX计量所检定的报告上只写上`合格`，而没有具体的计量的数据说明及说明是由什么标准设备来检定该计量器具的记录，另编号1011的千分尺在2003年12月28日的自检报告上标准值为10mm的计量数据实测记录为10.005mm,由于没有制定可接受的准则，计量中心的负责人对此不能确认其是否符合要求。

不符合项性描述:1. XXX计量所的检定报告中(除千分尺外),没有标明具体计量检定数据及说明是由什么标准设备来检定该计量器具的.不符合7.6a对照能溯源到国际或国家基准的装置定期或在使用前进行校准和调整的要求.2.计量中心负责人对2003年12月28日的1011号千分尺报告中10mm的计量数据为10.005mm的结果,由于没有制定验收准则,不能确认其是否合格. 不符合7.6a应记录校准或验证的依据.性质: 以上两项均为一般不合格项.案例三:在一家电扇公司的电机仓库里,审核员看见仓库里的电机都按电机的种类存放,但没有区别不同批次的电机, 仓库管理员告诉审核员,公司对电扇的主要部件电机质量情况是有追溯性要求的,电机发放时员工是按机种发货,进库时会把数量登记在登记本上.一般上是按先进先出发货,但不在登记本上写明批号.不符合性描述:不同批次的电机没作标识,发货没登记批号,不符合7.5.3在规定有可追溯性要求时,应对每个或每批产品进行唯一性标识.性质:一般不合格案例四:在一间电子工厂的资材部,业务员把过去2个月从台北总公司来的订单让审核员看,订单上都写明了型号及交货期.审核员问业务员,订单的评审是如何进行的,业务员回答说除非有特殊要求,一般若订单上的交货期在两星期后,他就签字接受。

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案例十六
审核员来到加工车间，请车间主任挑选了几名工人过来进 行简单的交谈，审核员经询问得知，这几名工人在公司工作时 间至少也有三年了，就询问他们，公司的质量方针是什么，有 什么含义？几名工人感到很为难，相互看看，又小声嘀咕了几 句，终于有一个人出面说：这个我们真不知道，好像没有人告 诉我们。审核员观察了车间环境，没有见到张贴有方针，又去 人力资源部追踪，培训计划里也确实没有这项内容。
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案例十七
某公司《生产车间工作环境管理规定》中规定:“车间温度应保持在 20～30℃，相对湿度40％～60％。”审核员抽查5月份的工作环境记录时 发现:5月7～11日的湿度均低于33％。审核员问车间主任:这是怎么回事？ 主任回答:“这几天天气特别干燥，结果加湿机还罢工了，把我们急坏了， 赶紧找厂家派人过来维修，厂家过来三天才派出人来；就成了这了。” 审核员要求查看加湿机的日常保养记录，主任说：这台加湿机安装上不 久，还在保修期，厂家每季度都来公司检查一回，有问题他们就处理了， 不用我们保养。
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案例四
审核员查到，公司《THP-01型造纸湿强剂生产操作规程》 规定的“物料最高温度（反应釜内<保持>温度）”为 65∼68°C；但《THP-01型造纸湿强剂成品合成记录》 中，2009.06.15至2009.09.03间连续145釜次的“物料 最高温度（反应釜内<保持>温度）”均低于60度；实际 控制温度与规定温度不符。工艺员说：哦，我们近期进 行了一次设备改造，提高了效率，以前的有些指标不适 宜了。
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案例十一

QMS审核知识案例分析题集(含参考答案)1、某工厂为某国外品牌公司提供多种部件，产品图纸及主要工艺都由该品牌提供。

半年后，该工厂生产发展，将其中某些部件转包给另一专业工厂生产，未经该品牌公司的许可，将图纸和工艺也全部转交给该专业工厂。

7.5.42、装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机，车间主任说这是要装配到长城公司购买的空调器上的，审核员问现场的质检员这些压缩机是否已经进行了检验，质检员说这是顾客提供的配件，质量由顾客负责，我们也就没必要进行检验了。

7.5.43、某家具厂为公司生产了一批办公室家具，经检验后全部合格，按合同的要求送货上门，发现有的家具因碰撞而出现裂纹，镜子也破损了。

7.5.54、某工厂加工一批工件，按要求进行100%检验，发现有两个工件不合格，决定返回加工车间进行返工，返工后直接送到装配车间进行组装。

8.35、审核员查某批工件的检验记录时发现该批工件有一项指标不符合要求，但该批工件未经任何处理就装配使用了。

审核员要求查看允许此做法的批准记录，检验员这项不合格的指标不会影响产品的主要性能是可以使用的，没必要经过批准。

8.3 b)6、公司大部分中层管理人员都不了解管理评审和内审的情况。

5.5.37、审核制造部门，部门主管说产品的原材料为本公司采购，所以无顾客提供的产品，审核员问无其他顾客提供的东西，主管说，只有交付用的周转箱是顾客的，而且每箱的摆放、固定、数量都由顾客规定，箱子也是顾客做的，但不属于产品的一部分。

7.5.48、在销售部，审核员抽查合同登记簿，发现有许多修改的记录。

销售科长介绍：“由于顾客根据市场销售情况，经常要调整送货量，因关系较好，一般电话联系”，审核员抽取了4月20日修改记录，要求电视机送货量从500台减少到300台，核对发货记录时发现实际发货量仍是500台。

销售员说：这是老客户了，这次多送一些，下次少送些就可以了，客户不会有意见的。

7.2.29、审核员审核热处理工序，发现××产品正在进行退火，温度显示仪为580℃，工艺规程规定为600±10℃，审核员问操作者为什么未按工艺规程操作，工人回答：“580℃同样能够达到性能要求，为了节能，我们经常这样做。

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案例五
审核供销部时，审核员发现，《合格供方名录》里没有包 括：产品包装（编织袋）的供方以及提供产品运输服务的 供方；就问供销部长，为什么没有包括这些供方；供销部 长说，运输单位又不确定，是根据货物运输量临时找的， 有时候就是找个个体运输户，评价起来太麻烦；至于编织 袋，不影响我们产品的内在质量，属于B类物资，按公司 规定，不用评价。
案例七
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试验室主任给审核员提供了公司的《内部标准—原料 检验》其中，规定“褐煤”的进货检验项目包括：有机 质，水分，腐殖酸；而2009年10月15日和2009年10月 31日的《检验报告》中，都没有褐煤的“水分”的检验 结果；同时，以上两份检验报告，都没有填写“检验结 论”，也没有检验员和审核人签字（章）。试验室主任 见状说，这两份可能是当时太忙，疏忽漏填了；水分检 验肯定做了，也合格，不然他们早就报告我了。
案例十二
技术部为某客户设计了一座玻璃钢冷却塔，审 核员发现，设计中引用了GB 7190.2《玻璃纤维 增强塑料冷却塔 第2部分：大型玻璃纤维增强塑 料冷却塔》标准，但没有注明标准发布年度，就 要求查看标准原件，设计员取出标准，是1987年 版的；审核员说，你实际用的就是这本么？设计 员说：是啊，就是这个。
案例八
在某门窗加工企业，审核员提出查看中空玻璃加 工中的“打胶”和门窗加工中的“压胶条”过程设备 的鉴定和人员资格的认可，以及过程参数控制情况的 记录。车间主任说：这两个岗位都不是挺关键的过程， 而且，岗位上的操作人员都是熟练工，设备也经常维 修，生产质量可以保证；这些工作好像没有什么必要 吧。
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案例六
成品库房的一角，整整齐齐堆放着一批成品“试剂盐酸”， 审核员走过去一看，被绳子拦住的这批成品的标识牌上写 着“不合格品”；库房主任说，这批产品是顾客退回来的， 主含量不合格。审核员追踪到供销部，供销部经理介绍， 原因已经查明，是质检部一台检测设备失灵导致不合格品 当做合格品售出了，不过，现在这个问题已经解决了。审 核员问：这批产品销出去多少，怎么处理了？供销部长说， 顾客太分散了，不好查，但只要有顾客来退换货，我们都 会妥善处理的。