QMS质量管理体系审核记录示例
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管理体系审核检查单
审核类型： □第一阶段 □第二阶段 ■第 2 次监督审核 □综合评议
□扩大范围审核 □缩小范围审核 □
审核准则： □GB/T19001-2008 „GJB9001B-2009 □GB/T24001-2004
□GB/T28001-2001 □GB/T28001-2011 □GB/T50430-2007
□
受审核方名称: ×××有限责任公司
审 核 日 期: 2012 年 11 月 08 日至 11 月 10 日
审 核 员: ×××
审 核 组 长： ×××
共 13 页 QC-CX01005/311-4审 核 检 查 单
受审核部门： 质量保证部 部门负责人： ××× 向导：×××
对应认证标准 不符
时间 检 查 内 容 ／手册的 检 查 记 录 合标
条款（过程） 记
11月
1、 部门基本情况介绍 5.5.1/5.5.1 1、本部门共有 65 个人，包括经理、检验员、计量员，负责质量管理、检验、计
08日
(审核员根据标准的要求和组织 5.5.3/5.5.3 量管理。
8:30
～
体系文件的规定及本人的实际情况， 抽查 2012 年 3 月 10 日、2012 年 5 月 4 日《工作例会会议纪要》，2012 年 9 月 5
12:00
填写相应检查内容。下同) 日《质量专题会议记录》，符合。
2、 质量目标 5.4.1/5.4.1 2、2012 年 1 月 10 日，“2011 年质量保证部质量目标完成情况汇总表”，完成。制
8.4/8.4 定了 2012 年质量目标，1-8 月质量目标均已完成。
3、监视和测量设备的控制
7.6/7.6 3、监视和测量设备全部送检。共有三类设备：长度、热学和力学。从台帐抽查：
1）长度：编号×××千分尺，有效期至 2013 年×月×日；编号×××千分尺，有效
期至 2013 年×月×日；编号×××游标卡尺，有效期至 2013 年×月×日。2）热学：
编号×××温度表，有效期至 2013 年×月×日；编号×××温度表，有效期至 2013
年×月×日；编号×××热电偶，有效期至 2013 年×月×日；3) 力学：编号×××
压力表，有效期至 2013 年×月×日；编号×××天平，有效期至 2013 年×月×日；
编号×××法码，有效期至 2013 年×月×日。
没有发现设备不符合的情况。
没有生产和检验共用设备及计算机软件用于监测。 XQC-CX01005/311-4 第 1 页审 核 检 查 单
受审核部门： 质量保证部 部门负责人： ××× 向导：×××
对应认证标准 不符
时间 检 查 内 容 ／手册的 检 查 记 录 合标
条款（过程） 记
4、文件控制和记录控制 4.2.3/4.2.3 4、1 本质量手册和 22 个程序文件，2012 年 5 月 25 日换版后发布，2012 年 6 月 1
4.2.4/4.2.4 日实施。查审批、发放、控制，符合。
查《质量记录清单》、《记录保存期限的规定》，共计 90 个记录。抽查编号×××、
×××、×××记录，均符合。
5、不合格品控制 8.3/8.3 5、成立了“不合格品审核委员会”，总经理和军代表对不合格品审理人员进行了
8.4/8.4 任命。
8.5/8.5 从“不合格品台帐”中抽 2012.001《不合格品审理单》(2012 年 2 月 20 日)，返
工，符合要求；2012.005《不合格品审理单》(2012 年 4 月 25 日)，返修，符合要求；
编号 2012 废 001《不合格品审理单》（2012 年 8 月 18 日），报废，符合要求。查 2012
年 1-2 季度《不符合项汇总分析表》，对不符合项进行了汇总分析，找出了存在的主要
问题，并制定了措施。
6、内部审核 8.2.2/8.2.2
6、上次内审时间 2011 年 7 月 23-25 日，本次审核时间 2012 年 7 月 18-21 日；《审
核计划》，2012 年7 月3 日；抽领导层、设计部、生产部、质量部、机加分厂5 份检
查单、开具的2 个《不符合项报告》和《内审报告》，没有发现问题；7 名内审员资质
符合。没有审核员审核自己工作的情况．
XQC-CX01005/311-4 第 2 页审 核 检 查 单
受审核部门： 质量保证部 部门负责人： ××× 向导：×××
对应认证标准 不符
时间 检 查 内 容 ／手册的 检 查 记 录 合标
条款（过程） 记
7、产品的监视和测量 8.2.4/8.2.4 7、零部件检验：
查产品名称×××2012 年 6 月 7 日《××零件检验记录》（依据《××零件检验
规程》）、产品名称×××2012 年8 月21 日《××零件检验记录》（依据《××零件检
验规程》）、产品名称×××2012 年8 月21 日《××部件检验记录》（依据《××部件
检验规程》），均合格。
成品检验：公司只有一类产品：引信，2012 年共交验11000 个，合格11000 个，
交验合格率为100%。抽：
1）××引信：检验依据：《××引信成品检验规程》。
2012 年 4 月 3 日《××引信检验记录》，合格。
2）又查：××引信：检验依据：《××引信成品检验规程》。
2012 年 4 月 6 日《××引信检验记录》，合格。
3）再查：××引信：检验依据：《××引信成品检验规程》。
2012 年 6 月 8 日《××引信检验记录》，合格。
检验员 10 人，资格符合，印章管理符合。
8、采购产品的验证 7.4.3/7.4.3 8、检验依据：《采购产品分级及验证规定》。
XQC-CX01005/311-4 第 3 页审 核 检 查 单
受审核部门： 质量保证部 部门负责人： ××× 向导：×××
对应认证标准 不符
时间 检 查 内 容 ／手册的 检 查 记 录 合标
条款（过程） 记
4.2.4/4.2.4 2012 年7 月29 日，编号20120729《进货验证记录》，产品名称××××（金属），
合格。
又查：编号20120727《进货验证记录》，产品名称××××（非金属），合格。
再查：编号20120821《进货验证记录》，产品名称××××（标准件），合格。
再查：编号20120903《进货验证记录》，产品名称××××（外包），合格。
没有供方现场验证和委托供方验证情况。
9、纠正措施和预防措施 8.5.2/8.5.2 9、查 2012 年 5 月 10 日、2012 年 8 月 19 日《体系运行情况检查表》，从 5M1E 方
8.5.3/8.5.3 面进行检查，没有发现问题。
从 2012 年“纠正和预防措施台帐”中抽查：编号 Y20090916-005 和 Y20090916-006
《纠正和预防措施处理单》，对于发现的问题进行了原因，并采取了有效措施。
对上次审核不符合验证 上次审核 M-03 不符合项：未能提供对喷涂颜色、硬度、附着力和弹性进行检验的
证据，纠正措施有效。
XQC-CX01005/311-4 第 4 页审 核 检 查 单
受审核部门： 设计部 部门负责人： ××× 向导：×××
对应认证标准 不符
时间 检 查 内 容 ／手册的 检 查 记 录 合标
条款（过程） 记
11月 1、 部门基本情况 5.5.1/5.5.1 1、本部门共 36 个人。本年度增加 2 人。
08日 (审核员根据标准的要求和组织 职责：产品设计、工艺编制、技术管理。职责没有变化。
14:00 体系文件的规定及本人的实际情况， 经理：上次审核以来新设计和开发的引信只有一种，已完成鉴定。
～ 填写相应检查内容。下同)
18:00 2、 质量目标 5.4.1/5.4.1 2、抽查《设计部 2011 年质量目标实现情况总结》，2011 年质量目标已完成。制
定了 2012 年质量目标，3 项，已完成 2 项，符合。
3、文件控制 4.2.3/4.2.3 3、查《设计部受控文件清单》，共有技术文件×份，本年修订×份，抽查本年度
内修订的《××工艺文件》、《××工艺文件》、《××工艺文件》3 份文件，审批、控
制符合。
本年度共发生×份文件的更改，抽查编号 2012.001 和 2012.003“图样修改申请
单”，符合。
外来文件受控清单中共有文件×份，抽查×××、×××、×××，外来文件控
制符合要求。
抽查《××工艺文件》（2010 年 11 月 25 日），有作废标识。以上所抽文件控制符
合要求。
XQC-CX01005/311-4 第 5 页审 核 检 查 单
受审核部门： 设计部 部门负责人： ××× 向导：×××
对应认证标准 不符
时间 检 查 内 容 ／手册的 检 查 记 录 合标
条款（过程） 记
4、产品实现的策划 7.1/7.1 4、上次审核以来，新设计和开发的产品仅 1 项。提供了“××引信质量保证大纲”，
符合要求。
提供了《可靠性保证大纲》、《测试性大纲》，符合。
5、设计和开发策划 7.3.1/7.3.1 5、抽查××引信设计开发计划，划定了研制阶段，规定了设计评审、验证、确认
等控制要求，确定了对可靠性、安全性、环境的适应性等质量特性实施要求，符合；
6、设计和开发输入 7.3.2/7.3.2 6、查设计任务书、项目立项书，时间 2012 年 3 月 2 日。输入评审 2012 年 3 月
12 日进行，符合。
7、设计和开发输出 7.3.3/7.3.3 7、抽查 2012 年 6 月完成的××引信正样阶段的设计输出文件各一套，输出文件
包括了产品标准、产品图纸、采购产品清单及标准等内容，符合；
核查输出文件包括了关、重特性明细表以及引信、侵彻战斗部的可靠性和安全性
及环境的适应性等设计报告分析等，符合；
核查 2012 年 6 月 2 日 8 总体单位提出了点火具装置的延期时间等战技指标要求， ▲
但是不能提供对点火具装置的延期时间进行可靠性和安全性及环境性的设计报告
7.3.3g)。
8、设计和开发评审 7.3.4/7.3.4 8、2012 年 5 月 15 日进行了工程研制阶段的设计和开发评审，提供了评审报告，
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