建筑工程不合格项处置记录

项目施工不合格品控制管理规定本项目施行不合格品控制程序对施工全过程所出现的不合格品进行有效控制，防止不合格品的转序、交付。

1、采购物资（包括业主提供的物资）中不合格品的控制本项目物资设备部应严格控制不合格物资进入施工现场。

对检验和试验发现的不合格品，由库管员对其进行标识、记录，并填写《不合格物资记录单》，向物资部门负责人报告，经总工组织各部门人员评审后提出处置意见：降级改作它用或退货，前者有项目总工批准使用，后者由物资部负责人批准退货。

项目质检员在现场发现不合格物资，有权发出不合格物资通知单,责令其物资部门处理。

2、施工安装过程中出现不合格品的控制1)不合格品的分类：➢轻微不合格品（建筑质量缺陷）；➢一般不合格品（质量事故）；➢严重不合格品（重大质量事故）。

2)一般、严重不合格品控制工程项目严禁出现一般不合格品（质量事故）、严格不合格品（重大质量事故）。

一旦出现一般不合格品，项目质检员必须进行标识、记录，发《不合格项处置记录单》，项目总工组织调查、分析原因、制定纠正措施，填写《不合格项处置记录表》，上报总工审批后实施。

不合格品处置后，质检员重新检验。

一旦出现严重不合格品，技术负责人同质检员一道对其标识、记录，填写《不合格品处置记录表》，由公司总工程师组织制定纠正和预防措施，防止事故重复发生，并上报主管部门。

公司经理应组织总工程师、质检科积极配合上级有关部门开展事故调查工作。

严格执行XXX部颁发的《工程建设重大事故报告和调查程序规定》（XXXXX年建设部第XX号令）。

3)轻微不合格品控制A.在工序及分项工程施工过程中，质检员跟踪检查发现的轻微不合格品，在施工现场要求操作班组立即进行整改，填写《施工质量检查记录》。

需经过一段时间整改的，质检员发出《轻微不合格品整改通知书》。

一式三份，整改方一份，项目总工一份，质检员留一份。

B.轻微不合格品的处置，只需纠正，无需制定纠正措施。

4)其他不合格品的控制A.业主、顾客投诉的不合格品的控制：由项目部经理对不合格进行现场确认，按不合格的分类进行如上2条执行，不能解决的上报分公司施工技术科，由它及时组织相关部门评审、分析原因、制定纠正和预防措施实施整改。

工程不合格品判定及处置权限
一、目的
为使不合格品控制程序有效运行，保证不合格品统计分标的实效性，从而切实制定纠正和纠正措施，防止不合格品的再发生。

二、适用范围
本办法适用于本公司开发的建筑工程的不合格品控制。

三、依据
1、不合格品控制程序；
2、辽宁省建筑安装工程质量检验评定标准实施办法；
3、国家工程建设标准规范。

四、不合格品的判定
1、轻微不合格品
分项工程作业人员在施工过程中出现的偏差未被下道工序所覆盖，经质检人员验收时发现，允许偏差项目抽检点合格率低于70%的不符合项判定为轻微不合格品。

2、一般不合格品
分项工程按照验评标准检验，超出允许缺陷范围，允许偏差项目抽查点数合格率低于70%，对建筑和结构的使用功能造成潜在影响，需制定处理方案才能纠正的不合格品，判定为一般不合格品。

3、严重不合格品
分项工程按照验评标准和施工规范检验，出现严重缺陷，影响建筑和结构使用功能，需要进行加固，补强的不合格品判定为严重不合格品。

五、处置权限
1、轻微不合格品，由施工技术负责人、质检员直接通知作业人员，按照标准要求予以纠正，并做好不合格品评审记录。

2、一般不合格品由施工单位填写不合格品评审记录，上报监理单位、公司工程部三家共同判定，制定纠正措施方案，施工单位实施，最
后由监理验证。

3、对于严重不合格品由施工单位技术负责人填写不合格品评审记录报公司工程部、工程部负责组织施工单位、监理单位及设计单位共同研究制定纠正措施，经总经理批准后，由施工单位实施，工程部会同设计、监理单位共同验证。

建筑工程质量问题和质量事故的处置1.工程质量不合格、工程质量问题和质量事故依照国际标准化组织(ISO)和我国有关质量、质量治理和质量保证标准的概念，凡工程产品质量没有知足某个规定的要求，就称之为质量不合格。

根据1989年建设部颁布的第3号令《工程建设重大事故报告和调查程序规定》和1990年建设部建建工字第55号文件关于第3号部令有关问题的说明：凡是工程质量不合格，必须进行返修、加固或报废处理，由此造成直接经济损失低于5 000元的称为质量问题；直接经济损失在5 000元(含5 000元)以上的称为工程质量事故。

2.常见的工程质量问题发生的缘故(1)违抗建设程序；(2)违反法规行为；(3)地质勘察失真；(4)设计差错；(5)施工与管理不到位；(6)使用不合格的原材料、制品及设备；(7)自然环境因素；(8)使用不当。

3.工程质量问题处置的程序当发觉工程质量问题，应按以下程序进行处置：(1)当发生工程质量问题时，监理工程师第一应判定其严峻程度。

对能够通过返修或返工弥补的质量问题可签发《监理通知》，责成施工单位写出质量问题调查报告，提出处置方案，填写《监理通知答复单》报监理工程师审核后，批复承包单位处置，应经建设单位和设计单位认可，处置结果应从头进行验收。

(2)对需要加固补强的质量问题，或质量问题的存在影响下道工序和分项工程的质量时，应签发《工程暂停令》，指令施工单位停止有质量问题部位和与其有关联部位及下道工序的施工。

必要时，应要求施工单位采取防护措施，责成施工单位写出质量问题调查报告，由设计单位提出处理方案，并征得建设单位同意，批复承包单位处理。

处理结果应重新进行验收。

(3)施工单位接到《监理通知》后，在监理工程师的组织参与下，尽快进行质量问题调查并完成报告编写。

(4)监理工程师审核、分析质量问题调查报告，判断和确认质量问题产生的原因。

(5)在原因分析的基础上，认真审核签认质量问题处理方案。

(6)指令施工单位按既定的处理方案实施处理并进行跟踪检查。

工程项目不合格品管理制度一、总则为规范工程项目中不合格品的管理，在工程建设过程中确保工程质量和安全，制定本管理制度。

二、管理范围本管理制度适用于公司内所有工程项目中出现的不合格品管理工作。

不合格品是指不符合规定要求，不能满足使用功能或性能的产品或材料。

三、管理原则1. 责任制：项目部门主要负责人对不合格品负全面责任，由专人具体操作。

2. 纪律严明：任何单位和个人都不能将不合格品作为合格品使用。

3. 收集管理：对于不符合要求的材料和产品应严格按照规定进行收集和管理，避免混淆使用。

4. 处置及时：一旦发现不合格品，应及时报告，做到及时处理，防止影响整个项目进度。

5. 合理处理：对于不合格品的处理方式应根据具体情况合理选择，不得随意处理。

四、管理流程1. 不合格品的发现：在工程项目实施过程中，如发现与规定要求不符的材料或产品，应立即汇报给项目主要负责人。

2. 不合格品的收集：由专人负责对不合格品进行收集，并保持完好，以便后续处理。

3. 不合格品处理意见的提出：项目主要负责人要求专家或技术人员就不合格品的原因进行分析，并提出相应的处理意见。

4. 处理意见的审核：项目相关管理人员对处理意见进行审核，并制定具体的处理方案。

5. 不合格品的处理：根据审核结果，对不合格品进行合理处理，包括报废、返工修复、换货等方式。

6. 处理结果的落实：确保处理结果的执行，并进行记录和备案。

五、管理责任1. 项目负责人：负责项目中不合格品管理的全面监督和管控。

2. 相关技术人员：负责对不合格品进行分析，并提出处理意见。

3. 专人管理：负责不合格品的收集、处理和落实及时执行。

六、追溯体系1. 建立不合格品的追溯体系，确保不合格品能够准确追溯到来源，以加强质量管理和责任追究。

2. 追溯体系应包括供应商信息、生产记录、检验记录等相关信息。

七、不合格品的预防1. 做好材料选型，选择质量可靠的供应商，确保材料质量可控。

2. 加强施工监管，提高工人质量意识，杜绝人为操作不当造成的不合格品。

《不合格项处置记录》填写说明与依据一、填写要点1本表由下达方填写，整改方填报整改结果。

本表也适用于监理单位对项目监理部的考核工作。

2、“使你单位在一一发生”栏填写不合格项发生的具体部位。

3、“发生严重口/ 一般□不合格项”此栏“项” 一般指检验批项目的条目；“严重”是指检验批主控项目不合格情况；“一般”是指检验批一般项目不合格情况。

当发生严重不合格项时，在“严重”选择框处划勾；当发生一般不合格项时，在“一般”先择框处划勾。

4、“具体情况”栏由监理单位签发人填写不合格项的具体内容。

此栏目分两种情况：一是过程控制的检查，在“自行整改”处划勾。

二是最终检查，在“整改后报我方验收” 处划勾。

由于各项目参建单位管理要求不同，所以，还应符合具体管理要求执行。

5、“签发单位名称”栏应填写监理单位名称。

6、“签发人”栏应填写签发该表的监理工程师或总监理工程师。

7、“不合格项改正措施”栏由整改方填写具体的整改措施内容。

8、“整改限期”栏指整改方要求不合格项整改完成的时间。

9、“整改责任人”栏一般为不合格项所在工序的施工负责人。

10、“单位负责人”栏为整改责任人所在单位或部门负责人。

11、“不合格项整改结果”栏填写整改完成的结果，并向签发单位提出验收申请。

12、“整改结论”栏根据不合格项整改验收情况由监理工程师填写。

13、“验收单位名称”为签发单位，即监理单位。

14、“验收人”栏为签发人，即监理工程师或总监理工程师。

二、规范名称《建设工程建立规范》（GB50319）三、相关要求1、验收隐蔽工程。

对隐蔽不合格的工程，应填写《不合格项处置记录》，要求承包单位整改，合格后再予以复查。

2、分期工程验收。

对符合要求的分项工程（检验批），填写《不合格项处置记录》，要求承包单位整改。

3、监理单位对项目监理部的考核。

对考核中发现的问题应及时填写《不合格项处置记录》，要求项目监理部进行纠正，并制定相应有效的预防措施。

根据问题的数量和情节对当事人进行教育、批评、通报，知道撤换不称职的监理人员。

工程不合格项目处理管理办法集团公司、省公司有关技术规范、设计资料、验评标准等。

2.不合格项内容l凡是设备、材料和工程项目，在进货检验、过程检验、最终检验中发现不符合规定要求，被评为不合格项目。

l质量体系要素偏离质量体系文件的要求。

l凡是设计文件不符合设计规范、施工规范以及设备资料要求的项目。

3运行程序3.1不合格项处理，一般分口头通知和文件通知两级，口头通知指一般不合格项，由工程部或质检部门或监理部提出，通知受理单位质检部门或设计代表处理。

当口头通知无效，或不合格项较大时，才用文件通知，通知单附后。

3.2不合格项处理，可分提出、受理、处置、验收四个程序，其要求如下：l提出A施工单位发现不合格项，首先由施工单位向工程部和监理部提出报告，说明不合格项发生的情况原因与标准差异的大小，并提出建议采取的修复方案等内容。

报告应在不合格项发现后3日内提出。

B如不合格项建设单位发现，应由建设单位向监理部和有关制造厂、设计单位或施工单位提出不合格项问题、原因、建议改进措施，令其处理。

C如不合格项为监理发现，应由监理部向建设单位和有关制造厂、设计单位或施工单位提出不合格项问题、原因、建议改进措施，令其处理。

D如不合格项为制造厂或设计单位发现，发现单位应提出不合格项通知单（包括内容、原因及处理意见），并由建设单位转发受理单位。

E为了使不合格项目通知单运行正常，一般提出单位应和受理单位双方质检部门先行联系，当各方意见不一致时，由建设单位会同监理部研究后裁定。

l受理A受理单位在接到通知后，应在3日内提出处理意见交建设单位和监理部，经审核后，必须在3日内转交处理单位，并进行处理。

B受理单位在收到不合格项通知后，虱待处理阶段，当属停工处理类别时不得进行下道工序，若强行进行，工程部和监理部有权令其停工。

l处置A受理单位在处处置前，应将处置办法及措施报建设单位和监理部，经核查同意后方可实施，处置完后填写处置记录，包括时间、方法、质量验评，交监理部验收。

规范不合格建筑材料退场程序的提示通知各集团总公司、各有关单位：市监督总站在2014年2月份全市建设工程检测试验结果排查工作专项检查中发现,部分施工单位不合格建材退场程序不规范,不能有效证明不合格建材已清退出施工现场;为规范不合格建材退场程序,切实保证不合格材料全数清退,现将有关情况通知如下：一、材料管理方面施工单位项目部材料专职管理部门应建立的材料物资进退场台账,留存进退货单据,进退货单据应由供应方、收货方签字确认,并清晰载明材料物资名称、规格型号、数量等;二、工程技术管理方面1、施工单位、监理单位通过材料进场检验、进场复验发现不合格情况时,监理单位应及时填写不合格项处置记录表B3建筑工程资料管理规程第65页,并在不合格原因栏中如实填写不合格材料物资名称、供应商、生产厂家、规格型号、数量和不合格的具体情形例如具体不合格的指标参数等,并下发施工单位进行整改;2、施工单位收到不合格项处置记录表B3后,应在监理单位监督下封存相应批次不合格材料,并进行退场处理;退场过程应留存影像资料包括封样、装车、车牌、车辆驶出现场出口,并形成由施工单位、监理单位、材料供应单位签字盖章确认的不合格材料退场记录;完成退场程序后,施工单位应归档保存相应批次的材料、构配件进场检验记录,附件包括不合格项处置记录表B3、材料试验报告、不合格材料退场记录、进退货单据和退场影像;监理单位应归档保存相应批次的不合格项处置记录表B3,附件包括材料、构配件进场检验记录、材料试验报告、不合格材料退场记录、进退货单据和退场影像;3、不合格材料退场记录可参考附件样式或由各施工单位根据实际情况自行制定;4、施工单位、监理单位要认真按照不合格材料退场的程序,切实履行主体责任,有力确保不合格材料全数清退,保证工程质量;附件：不合格物资处理记录工程名称：编号：。

建设工程质量检测不合格项目闭合处理规定第一条为加强对建设工程质量检测报告的管理，确保对检测不合格项目处理的及时性和规范性，保障工程质量，根据《建设工程质量管理条例》《建设工程质量管理条例》《建设工程质量检测管理办法》及《建设工程质量检测管理规定》，制定本规定。

第二条本规定所指的建设工程质量检测不合格项目是指经第三方检测机构检测认定建筑材料或建筑物实体质量的性能指标不满足技术标准或设计要求的项目；闭合处理是指对检测不合格项目进行整改处理（包括材料退场、设计核验、返工、返修或加固处理等），以满足技术标准或设计要求的过程。

第三条在订立检测委托合同后，委托单位应将施工和监理单位项目负责人、取样员、见证员的姓名、证号以及联系方式以文件（或函件）的形式告知检测机构。

第四条在首次委托检测机构进行单位工程见证取样检测工作时，施工单位的取样员和监理单位的见证员应到检测机构登录建设工程质量检测信息管理系统（以下简称“信息管理系统”）登记个人信息，获取信息管理系统的登录账号和密码。

第五条施工单位应建立检测报告查询和检测不合格项目闭合处理制度，指定专人通过信息管理系统及时了解工程相关检测信息，有检测不合格项目的，应及时处理，并在信息管理系统填报处理情况和闭合时间。

— 1 —第六条监理单位应建立检测报告查询和检测不合格项目闭合处理监理制度，指定专人通过信息管理系统及时了解工程相关检测信息，督促责任单位处理检测不合格项目，并在信息管理系统填报监理单位对检测不合格项目处理的监理情况和闭合时间。

第七条检测机构应建立《检测不合格项目台账》（详见附件1），并通过信息管理系统报送给当地建设工程质量监督机构。

第八条对于实时采集的见证类检测项目，检测机构应在数据采集结束后24小时内对不合格项目进行确认，并将确认结果告知委托单位；对于非实时采集的检测项目，检测机构应在确认结果后24小时内将不合格项目通知委托单位，并将不合格项目结果录入信息管理系统。

第一章工程质量问题和质量事故的处理第一节工程质量问题及处理根据国际标准化组织（ISＯ）和我国有关质量、质量管理和质量保证标准的定义，凡工程产品质量没有满足某个规定的要求,就称之为质量不合格。

根据1989年建设部颁布的第3号令《工程建设重大事故报告和调查程序规定》和１９90年建设部建建工字第５5号文件关于第3号部令有关问题的说明：凡是工程质量不合格，必须进行返修、加固或报废处理,由此造成直接经济损失低于５000元的称为质量问题;直接经济损失在５0００元(含5000元)以上的称为工程质量事故。

由于影响建筑工程质量的因素众多而且复杂多变,建筑工程在施工和使用过程中往往会出现各种各样不同程度的质量问题,甚至质量事故。

监理工程师应学会区分工程质量不合格、质量问题和质量事故。

应准确判定工程质量不合格、正确处理工程质量不合格和工程质量问题的基本方法和程序.了解工程质量事故处理的程序,在工程质量事故处理过程中如何正确对待有关各方，并应掌握工程质量事故处理方案确定基本方法和处理结果的鉴定验收程序。

监理工作中质量控制重点之一是加强质量风险分析,及早制定对策和措施，重视工程质量事故的防范和处理，避免已发生的质量问题和质量事故进一步恶化和扩大。

一、工程质量问题的成因(一）常见问题的成因由于建筑工程工期较长,所用材料品种繁杂；在施工过程中,受社会环境和自然条件方面异常因素的影响;使产生的工程质量问题表现形式千差万别,类型多种多样。

这使得引起工程质量问题的成因也错综复杂,往往一项质量问题是由于多种原因引起.虽然每次发生质量问题的类型各不相同,但是通过对大量质量问题调查与分析发现,其发生的原因有不少相同或相似之处,归纳其最基本的因素主要有以下几方面：1.违背建设程序建设程序是工程项目建设过程及其客观规律的反映,不按建设程序办事,例如,未搞清地质情况就仓促开工;边设计、边施工;无图施工;不经竣工验收就交付使用等常是导致工程质量问题的重要原因。

工程不合格工程处理管理方法1 编制依据集团公司、省公司有关技术标准、设计资料、验评标准等。

2.不合格项内容l但凡设备、材料和工程工程，在进货检验、过程检验、最终检验中发现不符合规定要求，被评为不合格工程。

l质量体系要素偏离质量体系文件的要求。

l但凡设计文件不符合设计标准、施工标准以及设备资料要求的工程。

3 运行程序3.1 不合格项处理，一般分口头通知和文件通知两级，口头通知指一般不合格项，由工程部或质检部门或监理部提出，通知受理单位质检部门或设计代表处理。

当口头通知无效，或不合格项较大时，才用文件通知，通知单附后。

3.2 不合格项处理，可分提出、受理、处置、验收四个程序，其要求如下：l提出A 施工单位发现不合格项，首先由施工单位向工程部和监理部提出报告，说明不合格项发生的情况原因与标准差异的大小，并提出建议采取的修复方案等内容。

报告应在不合格项发现后3日内提出。

B 如不合格项建设单位发现，应由建设单位向监理部和有关制造厂、设计单位或施工单位提出不合格项问题、原因、建议改良措施，令其处理。

C 如不合格项为监理发现，应由监理部向建设单位和有关制造厂、设计单位或施工单位提出不合格项问题、原因、建议改良措施，令其处理。

D 如不合格项为制造厂或设计单位发现，发现单位应提出不合格项通知单〔包括内容、原因及处理意见〕，并由建设单位转发受理单位。

E 为了使不合格工程通知单运行正常，一般提出单位应和受理单位双方质检部门先行联系，当各方意见不一致时，由建设单位会同监理部研究后裁定。

l受理A 受理单位在接到通知后，应在3日内提出处理意见交建设单位和监理部，经审核后，必须在3日内转交处理单位，并进行处理。

B 受理单位在收到不合格项通知后，虱待处理阶段，当属停工处理类别时不得进行下道工序，假设强行进行，工程部和监理部有权令其停工。

l处置A 受理单位在处处置前，应将处置方法及措施报建设单位和监理部，经核查同意前方可实施，处置完后填写处置记录，包括时间、方法、质量验评，交监理部验收。

XXXXXXXXXXX公司XXXXXXXXXXXXXXXXXXX项目QA/QC管理控制文件项目施工不符合及纠正措施控制程序文件编号：XXXXXXXXXXXXXXXXXX目录1.目的 (3)2.范围 (3)3.定义 (3)4.职责 (3)5.不符合/不合格品的识别 (4)6.不符合/不合格品的标识 (5)7.分析处置 (5)8.不符合状态管理 (5)9.参考文件 (6)10.附件： (6)1.目的为了对工程建设项目采购及施工安装的工序产品质量予以控制，防止不符合要求产品的非预期使用或交付，对不合格品实施控制，包括识别、记录、处理、批准和评价，预防再发生的纠正措施、跟踪和关闭不符合报告（以下简称NCR）的要求，特制定本程序。

2.范围本程序适用于XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX项目XXXXXXXXXXX公司EPC 总承包项目的质量管理体系活动，描述了建设单位、监理单位、EPC 承包商发布的NCR 及纠正措施管理和控制过程的最低要求。

3.定义3.1不合格（不符合）：未满足明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。

3.2不合格品：在建设过程中由于失误而出现的设计文件、工程资料、设备、材料、半成品、工程实体的检定结果偏离项目设计/厂家文件、标准、规范、合同规定以及业主明示或隐含的质量要求的项目。

3.3纠正措施：为消除导致不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.4补救措施：补救或纠正产品不符合。

补救措施不涉及消除错误原因，只纠正错误结果。

3.5预防措施：为消除可能导致不符合或其它潜在的不期望情况的原因所采取的措施。

3.6返工：为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施，返工将按原文件要求进行检验和试验，与原要求没有偏差。

3.7返修：为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施，返修将按原文件要求或已批准的偏差要求进行检验或试验。

（与返工不同，返修可影响或改变部分不合格产品）3.8让步：对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。