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1.A公司1993年7月l日发行面值为1000元、票面利率为8％、期限为5年的债券，债券每年7月1日付息，5年后还本。该债券发行时的市场利率是5％，则该债券的实际价值是（）元。
A.1200.85
B.1129.86
C.1450.60
D.1263.78
【参考答案】: C
2.套利定价理论的创始人是（）
A.马柯威茨
B.理查德．罗尔
C.林特
D.史蒂夫．罗斯
【参考答案】: D
3.某一次还本付息债券的票面额为1 000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，福利贴现，其内在价值为（）A.851.14元 B.937.50元 C.907.88元 D.913.85元
【参考答案】: A
4.关于行业分析，下列论述不正确的是（）。
A.行业分析是对上市公司进行分析的前提
B.行业分析是连接宏观经济分析
和上市公司分析的桥梁 C.行业分析是基本分析的重要环节 D.行业分析
是投资成功的保障
【参考答案】: A
5.下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（）。
A.普通股票
B.债券
C.封闭式基金
D.开放式基金
【参考答案】: D
6.（）不是技术分析的假设。
A.市场行为涵盖一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.价格随机波动
【参考答案】: D
7.（）认为所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需用收盘价，
不用别的价格。
A.波浪理论
B.K线理论
C.道氏理论
D.切线理论
【参考答案】: C
8.某投资者将10000元投资于票面利率10％，5年期的债券，则此项投
资的终值按复利计息是（）元。
A.16105.1
B.15000
C.17823
D.19023
【参考答案】: A
9.证券间的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1
之间，ρ的值为正表明（）
A.两种证券间存在完全同向的联动关系
B.两种证券间存在完全反向的联动关系
C.两种证券的收益有反向变动倾向
D.两种证券的收益有同向变动倾向
【参考答案】: D
10.证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投
资行为和投资过程。
A.基金券
B.股票
C.股票及债券
D.有价证券及其衍生产品
【参考答案】: D
11.投资组合是为了消除（）
A.全部风险
B.道德风险
C.系统风险
D.非系统风险
【参考答案】: D
12.在资本定价模型下，投资者甲的风险承受能力比投资者乙的风险承
受能力强，那么（）
A.甲的无差异曲线比乙的无差异曲线向上弯曲的程度大
B.甲的收益要求比
乙大 C.乙的收益比甲高 D.相同的风险状态下，乙对风险的增加要求更多的风险补偿
【参考答案】: D
13.可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的
模型是（）
A.证券市场线模型
B.特征线模型
C.资本市场线模型
D.套利定价模
型
【参考答案】: D
14.基本分析流派的主要理论假设为（）。
A.股票的价值决定其价格
B.股票的价格决定其价值
C.股票的价格围绕
价值波动 D.股票市场的供求决定股票价格
【参考答案】: AC
15.分析通货膨胀对证券市场的影响，应遵循的一般性原则是（）。
A.温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小。通货膨胀提高了债券的必要收益率，从而引起债券价格下跌
B.如果通货膨胀在一定的可容忍范围内持续，而经济处于景气（扩张）阶段，产量和就业都持续增长，那么股价也将持续上升
C.严重的通货膨胀是很危险的，经济将被严重扭曲，货币加速贬值，这时人们将会囤积商品，购买房屋等进行保值，从而影响资金供求关系
D.政府往往不会长期容忍通货膨胀存在，因而必然会使用某些宏观经济政策工具来抑制通货膨胀，这些政策必然对经济运行造成影响
【参考答案】: ABCD
16.一条K线上完整地记录了（）。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
【参考答案】: ABCD
17.下面有关通货紧缩的论述，正确的是（）。
A.通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性，造成经济衰退和经济萧条，与通货膨胀一样不利于币值稳定和经济增长
B.从消费者的角度来说，通货紧缩持续下去，使消费者对物价的预期值下降，而更多地推迟购买
C.对投资者来说，通货紧缩将使投资产出的产品未来价格低于当前预期，这会促使投资者更加谨慎，或推迟原有投资计划。消费和投资的下降减少了总需求，使物价继续下降，从而步人恶性循环
D.通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性，造成经济衰退和经济萧条，但与通货膨胀相比危害性较小
【参考答案】: ABC
18.股价的移动主要有以下几种过程（）。
A.缩量整理
B.持续整理
C.反转突破
D.强行突破
【参考答案】: BC
19.资本资产定价模型的有效性问题指（）
A.理论上风险与收益是否具有正相关关系
B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别
C.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系
D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系
【参考答案】: BC
20.在K线组合形态中，（）是底部反转形态
A.早晨之星
B.黄昏之星
C.射击之星
D.双针探底。
【参考答案】: AD
21.三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为（）。
