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商法课外读书参考第一编总论第一章商法概述1、王保树主编：《中国商事法》，人民法院出版社1996年版，第一编第一章。
2、范健主编：《商法》，高等教育出版社、北京大学出版社2000年版，第一章。
3、覃有土主编：《商法学》，中国政法大学出版社2002年版，第二、三章。
4、周林彬、任先行著：《比较商法导论》，北京大学出版社2000年版，第一、二章。
5、丁南：《论民商法上的外观主义》，载于《法商研究》，1997年第5期。
第二章商法基本制度1、王保树主编：《中国商事法》，人民法院出版社1996年版，第一编第二章。
2、范健主编：《商法》，高等教育出版社、北京大学出版社2000年版，第二、三、四、五、六章。
3、覃有土主编：《商法学》，中国政法大学出版社2002年版，第一章。
4、周林彬、任先行著：《比较商法导论》，北京大学出版社2000年版，第三、四、五、七、八章。
5、郭富青：《论商事登记制度的若干法律问题--兼论我国商事登记的改革与完善》，载于《甘肃政法学院学报》，2002年第3期。
第二编公司法第三章公司与公司法概述1、江平主编：《新编公司法教程》，法律出版社2003年版，第一章、第二章、第三章第四节。
2、王保树主编：《中国商事法》，人民法院出版社1996年版，第二编第一章第一、二节。
3、范健主编：《商法》，高等教育出版社、北京大学出版社2000年版，第七章、第八章、第九章第四节。
4、覃有土主编：《商法学》，中国政法大学出版社2002年版，第四章第一、二、四节。
5、范健、蒋大兴著：《公司法论》（上卷），南京大学出版社1997年版，第一章、第二章第四节。
6、朱慈蕴：《对一人公司立法与规制的思考》，载于王保树主编：《商事法论集》（第5卷），法律出版社2000年版。
7、任胜君：《公司越权行为制度变迁的经济分析》，载于《社会科学研究》，1999年第5期。
第四章公司设立1、江平主编：《新编公司法教程》，法律出版社2003年版，第三章第二、三、六节。
![中南财经政法大学金融学院431金融学综合[专业硕士]历年考研真题汇编（含部分答案）](https://img.taocdn.com/s1/m/ab1a93fc3169a4517623a318.png)
美国2002年公众公司会计改革和投资者保护法案《2002年萨班斯—奥克斯利法案》萨班斯法案摘要 (3)第一章公众公司会计监察委员会 (5)第101节组建、管理条款 (5)第102节在委员会注册 (7)第103节审计、质量控制和独立性准则及规定 (8)第104节对注册的会计师事务所的检查 (10)第105节调查和惩诫程序 (11)第106节外国注册的会计师事务所 (14)第107节SEC对委员会的监管 (14)第108节会计准则 (16)第109节资金 (16)第二章审计师的独立性 (17)第201节审计师执业范围之外的业务 (17)第202节事前许可 (17)第203节负责审计合伙人的轮换 (18)第204节审计师向审计委员会报告 (18)第205节保持一致性的修订 (18)第206节利益的冲突 (19)第207节关于强制轮换注册会计师事务所的研究 (19)第208节对SEC的授权 (19)第209节州级管理当局的考虑 (19)第三章公司的责任 (19)第301节公众公司审计委员会 (19)第302节公司对财务报告的责任 (20)第303节对审计不正当的影响 (20)第304节没收奖金及收益 (21)第305节对公司官员及董事的处罚 (21)第306节在养老基金管制期内进行的内部交易 (21)第307节关于律师职业责任的规定 (24)第308节投资者公平基金 (24)第四章强化财务信息披露 (24)第401节定期报告中的披露 (24)第402节强化利益冲突的信息披露 (25)第403节同管理层和主要股东有关的经济业务的披露 (25)第404节管理层对内部控制的评价 (26)第405节例外情形 (26)第406节高级财务管理人员的道德守则 (26)第407节有关审计委员会财务专家的信息披露 (27)第408节加强定期信息披露的复核 (27)第409节实时信息披露 (27)第五章利益冲突的分析 (28)第501节证券执业机构及证券交易所如何管理执业证券分析师 (28)第六章委员会的组成及其权利 (29)第601节财政拨款方面的权利 (29)第602节SEC的执业许可权 (29)第603节联邦法院规定的市场禁入权 (29)第604节证券经纪人和交易商的从业资格 (30)第七章研究及报告 (30)第701节审计总署对会计师事务所合并行为的研究及报告 (30)第702节委员会对评级机构的研究及报告 (31)第703节关于违法者和违法行为的研究和报告 (31)第704节执法行为研究 (32)第705节投资银行研究 (32)第八章公司欺诈及其刑事责任 (32)第801节小标题 (32)第802节篡改文件的刑事责任 (32)第803节违反证券欺诈法不能免除债务 (33)第804节证券欺诈的限制性条款 (33)第805节对联邦判决指南关于妨碍司法公正和广义欺诈犯罪的回顾 (33)第806节保护提供欺诈证据的公众公司的雇员 (34)第807节公众公司欺骗股东的刑事责任 (35)第九章强化白领刑事责任 (35)第901节小标题 (35)第902节企图和阴谋进行犯罪欺诈活动 (35)第903节邮件及电传欺诈的刑事责任 (35)第904节违反《1974年雇员退休收入保障法》的刑事责任 (35)第905节修改关于白领犯罪行为的判决指南 (35)第906节公司对财务报告的责任 (36)第十章公司纳税申报表 (36)第1001节参议院要求考虑公司首席执行官签署纳税申报表 (36)第十一章公司欺诈责任 (36)第1101节小标题 (36)第1102节篡改记录或者阻止官方调查 (36)第1103节SEC的暂时冻结权 (37)第1104节联邦判决指南的修改 (37)第1105节SEC有权禁止有关人士担任公司官员或者董事 (38)第1106节按照《1934年证券交易法》加重刑事责任 (38)第1107节对举报人打击报复 (38)萨班斯法案关于SEC的规定及执行 (38)萨班斯法案有关定义 (39)针对安然、世通等财务欺诈事件，美国国会出台了《2002年公众公司会计改革和投资者保护法案》。
高级微观经济学课本：参考书：1)Andreu Mas-Colell，Michael D. Whinston andJerry R. Green，1995，Microeconomic Theory，Oxford University Press；2)Hal Varian，Microeconomic Analysis，中译本，中译本：《微观经济理论》，经济科学出版社3)平新乔，微观经济学18讲，北京大学出版社1第一章：消费理论1.基本概念2.偏好关系和效用函数3.消费者的优化问题4.间接效用函数和支出最小化5.需求的特征本章属于经典消费理论。
其中大多数原理我们已经在中初级微观经济学中学习过。
但是在那里，这些原理来自于生活经验的归纳，而没有严格的证明。
本章的内容是严格的从消费者偏好开始通过数学推导出整个经典消费理论。
由于生产者和消费者是一对对偶，在行为上非常相似，因此，2有了严格建立在数学推导上的消费者理论和生产者理论就为整个微观经济学科学性有了保障。
本章的学习，重点在于理解现代微观经济学是如何从消费者偏好——效用函数——选择——需求建立起科学的消费者理论的。
34 1.1基本概念1、选择集/消费集X定义：所有可能的（能实现的和不能实现的）消费（选择）方案x 的集合。
消费方案x ：商品：1) 商品数量无限可分： i x ∈ ，商品数量是连续的。
2) 商品数量非负：i x +∈3) 商品种类为：n消费束/组合（向量）：()1,...,nn x x X +=∈=x5消费集X 特征：1、 非空集2、 闭集：p.429，定义A1.11（边界上的点能达到）3、 凸集：P.411，A1.2.24、 包含原点：X2、可行集B ：制度约束、经济约束等3、偏好关系4、行为假设:在各种能够实现的消费方案中，消费者选择他最偏好的消费方案。
6 1.2、偏好关系和效用函数Debreu (1959)问题：1、无差异曲线为什么是我们常见的那种形状？2、怎样用一个函数描述偏好关系？1、偏好关系①、关系、两元关系：p.415-p.416 ②、两元关系的定义：定义在消费集X 上，反映X 中任意两个点之间的关系：12,X x x ，如果有12x x，则对该消费者而言，“1x 至少和2x 一样好”，或者，“在1x 和2x 之间，消费者弱偏好1x ”7公理一：完备性公理：对于选择集X 中任意的两个要素1x和2x ，有12x x 或21x x 含义：◆ 消费者能够做出对任何两个消费组合进行比较 ◆ 消费者具有无限的认知能力◆ 消费者具有无限的判断能力公理二：传递性公理：对于选择集X 中任何的三个要素1x 、2x 和3x ，如果12x x 和23x x ，则有13x x 。
金融数学蔡明超答案【篇一：金融学书单】学，兹威博迪，罗伯特莫顿（中文版）2、asset pricing 2005， john h. cochrane3、dynamic asset pricing , duffie4、continuous-time finance robert c. merton6、the handbook of fixed income securities 7the,frank j. fabozzi7、investments--bodie, kane, marcus 5ed8、principle of financial engineering，salih n. neftci9、financial engineering and computation,yuh-dauh lyuu11、a benchmark of quantative finace,eckhard platen12、dynamic structure modeling,sanjay k. nawalkha13、numerical methods for finance,jhon a.d.appleby14、corporate fiance 6e,ross?westerfield?jaffe15、corporate finance-theory practice，pascal quiry maurizio dallocchio yann le fur antonio salvi16、the theory of corporate finance，jean tirole17、handbook of corporate finance1,william t. ziemba18、handbook of corporate finance2,william t. ziemba19、principles of corporate finance, seventhedition,brealey?meyers20、mergers, acquisitions and corporate restructuring,patricka. gaughan21、mergers, acquisitions and corporaterestructuring,chandrashekar krishnamurti vishwanath s.r.22、the economics of money,banking and financial markets,mishkin23、monetary economics,jagdish handa24、monetary theory and policy，carl e. walsh25、financial markets and institutions 5e,peter howells and keith bain26、handbook of finance financial markets and instruments - (2008),frank j. fabozzi27、microeconomics of banking 2e,xavier freixas and jean-charles rochet28、the economics of exchange rates,lucio sarno29、handbook of international banking 2003,andrew w. mullineux30、international finance--putting theory into practice,piet sercu31、advances in behavioral finance,richard h. thaler32、股市趋势技术分析33、资本市场的混沌与秩序(第二版)34、专业投机原理35、通向金融王国的自由之路36、非理性繁荣37、伟大的博弈38、国际金融钱荣堃南开大学出版社39、公司财务原理布雷利等著，方曙红等译，机械工业出版社40、投资学博迪、凯恩、马库斯著，陈收、杨艳译机械工业出版社41、货币银行学易纲、吴有昌著上海人民出版社42、财政学陈共著中国人民大学出版社43、本杰明-格雷厄姆：《证券分析》(securities analysis)44、理查斯-盖斯特：《金融体系中的投资银行》(investment banking in financial system)45、布鲁斯-格林威尔：《价值投资》(value investing)46、彼得-伯恩斯坦：《有效资产管理》(the intelligent asset allocater)47、理查德-费里：《指数基金》(all about index funds)48、大卫-史文森：《机构投资与基金管理的创新》(pioneering portfolio management)49、斯蒂芬-戴维斯：《银行并购：经验与教训》(bank mergers: lessons for the future)50、financial management and analysis, frank j.fabozzi51、货币金融学，米什金，中国人民大学出版社，199852、金融市场学，郑振龙，高等教育出版社53、资本市场的混沌与秩序，彼得斯，经济科学出版社，199954、finance, zvi bodie, robert c.merton,中国人民大学出版社，200055、货币、信用与商业，马歇尔56、资本市场：机构与工具，frank j.fabozzi,佛朗哥.莫地利安尼，经济科学出版社，2th,199857、the financial analyst’s handbook,sumner n.lenving58、资本理论及其收益率，罗伯特.索络，商务印书馆，199259、货币、银行与经济，托马斯.梅耶60、货币与资本市场，8th,peter.s.rose,中国人民大学出版社，200661、金融工具手册，frank.j.fabozzi,上海人民出版社，2006.762、金融体系：原理与组织，埃德温.尼夫，中国人民大学出版社，200563、管制、放松与重新管制，艾伦.加特，经济科学出版社，199964、corporate finance,rose,westerfield,5th edition, mcgraw-hill65、maximizing corporate value, george m.norton66、应用公司理财67、公司财务原理，布雷利迈尔斯,东北财经大学出版社68、现代企业财务管理，11th詹姆斯.c.范霍恩，经济科学出版社，200269、financial market and corporate strategy, glinbratt,70、时间序列分析预测与控制，george e.p box71、金融数学与分析技术，蔡明超72、计量经济模型与经济预测，平尼克.鲁宾费尔德，机械工业出版社73、金融数学，joseph stampfli,蔡明超译，机械工业出版社，2005.474、金融时间序列分析，ruey.s.tsay,机械工业出版社，2006.475、微观金融学及其数学基础，昭宇，清华大学出版社，2003.1176、计量经济分析方法与建模：eviews应用与及实例，高铁梅，清华大学出版社，200677、固定收益证券，布鲁斯.塔夫曼，科文（香港）出版社78、债券市场分析与战略，frank j.fabozzi79、全球金融市场的固定收益分析80、国际金融市场：价格与政策，2th,richard m.levich,机械工业出版社，200181、国际货币与金融，迈尔斯.梅尔文82、国际经济学，保罗.克鲁格曼，5th,中国人民大学出版社，200283、期权交易入门，e-book84、futures,forwards,options and swaps:theory and practice85、衍生产品，郑振龙，武汉大学出版社86、金融工程，约翰.马歇尔，维普尔.班赛尔，清华大学出版社，199887、financial risk manager handbook,philippe jorion88、米勒.莫顿论金融衍生工具，清华大学出版社，199989、asset-based finance,by citibank90、期权、期货与其他衍生产品，约翰.赫尔，3th,华夏出版社91、金融工程学，骆伦茨.格利茨，经济科学出版社92、金融工程学案例，斯科特.梅森，东北财经大学出版社，2001.493、options,futures other derivatives,fifth editon,hall94、投资圣经，沃伦.巴非特，台海出版社95、证券分析，本杰明.格雷汉姆，海南出版社，199596、资产选择－投资的有效分散化，哈里.马克维茨，经贸出版社97、投资学，威廉.夏普，中国人民大学出版社98、投资学，zvi bodie,6edition，机械工业出版社，2005.799、投资组合管理理论及应用，机械工业出版社100、金融心理学，拉斯.特维斯，中国人民大学出版社，2000101、格雷汉姆论价值投资102、新金融学：有效市场的反例，罗伯特.a.哈根，清华大学出版社，2002103、有效资产管理，威廉.波恩斯坦，上海财经大学出版社104、active equity portfolio management，frank j.fabozzi,上海财经大学出版社 105、微观银行学，哈维尔.佛雷克斯，西南财经大学出版社，1999106、handbook of international banking ,andrew w.mullineux 107、商业银行管理，5th,peter.s.rose,机械工业出版社，2004.8 108、银行信用风险分析手册，乔纳森.格林，机械工业出版社109、银行风险分析与管理，亨利.范.格罗，中国人民大学出版社110、银行资本管理：资本配置和绩效评测，克里斯.马腾，机械工业出版社，2004 111、银行管理－教程与案例，乔治.h.汉普尔，中国人民大学出版社，2002112、金融体系中的投资银行，查理斯.r.吉斯特，经济科学出版社 113、兼并与收购，中国人民大学出版社114、共同基金运作，阿尔伯特.j.弗里德曼，清华大学出版社，1998115、对冲基金手册(中文)，拉托尼奥，mcgraw-hill,2000116、指数基金，richard.a.ferri, 上海财经大学出版社117、伟大的博弈－华尔街帝国的崛起，约翰.戈登，中信出版社118、项目融资（哈佛经典），华夏出版社119、新帕尔格雷夫经济学大辞典第一、二、三、四卷：a-z，约翰.伊特维尔，经济科学出版社，1996120、公司治理学，李维安，高等教育出版社，2005121、会计学教程与案例，10th,罗伯特.n.安东尼，大卫.f.霍金斯，机械工业出版社（mcgraw-hill），2002122、《证券分析》，本杰明.格雷汉姆，海南出版社，2006，70周年纪念版123、《股史风云话投资》（stocks for the long run)，杰里米.西格尔，清华大学出版社，2004124、《投资者的未来》，杰里米.西格尔，机械工业出版社，2007 125、《与天为敌－风险探索传奇》，彼得.波恩斯坦，清华大学出版社126、《资产分配－投资者如何平衡金融风险》，罗杰.c.吉布森，机械工业出版社（mcgraw-hill)，2006127、《漫步华尔街》，伯顿.麦基尔，上海财经大学出版社，2002 128、《巴比伦富翁的理财圣经》，乔治.克拉森，学林出版社，2005129、《怎样选择成长股》，菲利普.a.菲舍，海南出版社，2006130、《金融炼金术》，乔治.索罗斯，海南出版社，1999131、《个人理财》，杰克.r.卡普尔，上海人民出版社，2006132、《1929年大崩盘》，约翰.肯尼斯.加尔布雷斯，上海财经大学出版社，2006.10 133、《解读华尔街》，杰弗里.b.里特，上海财经大学出版社（mcgraw-hill），2006 134、《金融理财原理》（上下册）（fpscc考试指定用书），中信出版社，2007135、《聪明的投资者》，本杰明.格雷汉姆，江苏人民出版社136、《共同基金常识》，约翰.博格137、《伯格投资－聪明投资者的最好50年》，约翰.博格138、《散户至上－证交会主席教你避险并反击股市黑幕》，阿瑟.莱维特，中信出版社，2005 139、《金融法概论》第5版，吴志攀著，北京大学出版社2011年版。
第35章合同法律制度一、知识点：合同概念、特征、分类1、合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
即平等主体之间有关民事权利义务关系。
但婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，不适用《民法典.合同编》的调整。
2、特征是：法律地位平等、自愿、双方或多方参与、关于民事权利义务关系的协议。
3、合同分类通俗解释各类合同：双务合同：双方互有权利义务的合同。
单务合同：一方是权利、一方是义务的合同。
诺成合同：不要物合同，双方意思表示一致即可合同。
实践合同：要物合同，以交付标的物才成立的合同。
有名合同：法律上确定了名称的合同。
无名合同：法律上没有确定名称的合同。
要式合同：法律要求必须具备一定的形式和手续的合同。
比如：不动产合同。
不要式合同：指法律不要求必须具备一定形式和手续的合同。
主合同:以我为主，不依赖其他合同。
从合同：附属合同，依赖主合同存在。
比如：在当事人之间订立有借款合同和为保证履行该借款合同的担保合同时，借款合同是主合同，而担保合同就是该借款合同的从合同。
二、知识点：合同的效力（一）合同的生效要件1.主体合格（1）法人：行为能力须与权利能力相一致，法人行为能力不能超出法律或章程规定的业务范围（2）公民：完全民事行为能力人- - 可单独订立合同①年满 18 周岁的自然人；②16 周岁以上不满 18 周岁的未成年人以自己的劳动收入为主要生活来源的。
限制民事行为能力人：8 周岁以上（含 8 周岁）不满 18 周岁和不能完全辨认自己行为的精神病人。
只能进行与其年龄、智力、精神状况相当的合同行为：无民事行为能力人：不满 8 周岁和不能辨认自己行为的精神病人。
只能由法定代理人代理民事活动2.内容合法3.意思表示真实4.合同的形式合法（二）效力存在瑕疵的合同效力存在瑕疵的合同主要包括无效合同、效力待定合同和可撤销合同。
1、无效合同无效合同中原文举了一个例子：在名为赠与实为买卖的行为中，赔与行为属于双方共同以虚假意思表示实施的民事法律行为，该行为无效。
