风险管理实操手册

项目风险管理实操指南概述项目风险管理是在项目中识别、评估和应对潜在风险的一系列活动。

它旨在帮助项目团队预见并应对可能影响项目目标的不确定因素。

本文档将提供一个综合的实操指南，以协助项目团队有效地进行风险管理。

第一步：风险识别1.了解项目背景和目标：明确项目的范围、目标和关键要求，并与业务利益相关者沟通。

2.收集信息：通过头脑风暴、专家访谈、调查问卷等方式收集与项目相关的潜在风险。

3.制定风险分类体系：根据可能出现的风险类型，建立一个清晰而全面的风险分类体系。

第二步：风险评估1.确定风险优先级：根据可能性和影响程度制定评估矩阵，将各个潜在风险排序。

2.评估影响程度：评估每种潜在风险对项目目标可能造成的影响，包括时间、成本、质量等方面。

3.评估可能性：评估每种潜在风险发生的可能性，考虑相关因素如项目复杂度、技术成熟度等。

第三步：风险应对1.制定风险应对策略：根据风险优先级确定适当的应对策略，例如避免、减轻、转移或接受。

2.制定具体措施：针对每个重要风险，制定具体的应对措施，并明确责任人和时间表。

3.监控执行情况：设立监控机制来跟踪已经采取的风险应对措施是否有效。

第四步：持续改进1.识别新风险：项目进展过程中，随时关注潜在的新风险，并及时加以处理。

2.分享和学习经验教训：建立知识库来记录项目中的风险管理实践和教训，在团队间进行分享与学习。

3.定期评估效果：周期性地审查整个风险管理过程，评估效果并提出改进建议。

结论本文档为项目团队提供了一个详细且实用的项目风险管理实操指南。

通过按照步骤进行风险识别、评估和应对的流程，项目团队可以更好地掌握潜在风险并有效应对，提高项目成功的可能性。

同时，持续改进的过程可以帮助团队累积经验，并逐步提高整个组织对风险管理的水平。

企业风险管理实用手册1. 简介企业风险管理是指一系列活动和措施，以识别、评估和应对潜在的风险，确保企业的可持续发展和稳定经营。

本手册旨在提供一个实用的指南，帮助企业建立有效的风险管理体系。

2. 风险管理的重要性•为企业识别和解决潜在问题提供基础。

•帮助企业预见未来可能面临的挑战。

•提高企业对变化环境的适应能力。

•减轻潜在损失和影响。

3. 风险管理框架3.1 风险识别•审查现有流程和操作进行风险筛查。

•制定风险清单，明确不同类型风险。

3.2 风险评估与优先级排序•使用合适的评估方法量化每种风险发生的可能性和影响程度。

•对各项风险进行优先级排序，确定重点关注领域。

3.3 风险应对策略制定•制定相应的控制措施，以降低风险的发生概率。

•制定应急计划和危机管理方案。

3.4 风险监测与追踪•建立监测和追踪风险的机制，及时获取相关信息。

•定期评估和更新风险清单。

4. 关键要素4.1 组织文化与意识•培养全员参与风险管理的意识。

•构建积极支持风险管理的组织文化。

4.2 风险管理责任分配•明确各级别员工在风险管理中的角色职责。

•指定专人或团队负责协调和推动风险管理工作。

4.3 监督与反馈机制•设立内部审计机构，对风险管理效果进行监督检查。

•建立投诉及反馈渠道，接受来自内外部的意见和建议。

5. 风险管理工具和技术5.1 SWOT分析•分析企业优势、劣势、机会和威胁，形成全面了解。

•对威胁进行控制或转化为机会。

5.2 风险矩阵•使用矩阵图对风险进行分类、评估和排列。

•帮助企业确定应对策略的优先级。

5.3 事件树分析•分析风险发生后的可能事件路径。

•可用于定量评估风险造成的损失和影响。

6. 案例分享通过案例分享，展示成功企业在风险管理方面的经验与教训，以及采取的措施和工具。

7. 总结总结企业风险管理实用手册，强调重要性和实施过程中需要考虑的关键要素。

并鼓励企业持续改进和创新。

风险管理操作手册-----------------------------------------------------------------------------------杭州新中大软件股份有限公司（商业资料注意保密）文档说明：风险管理过控制点、里程碑、资源量、费用等警戒线的预置，执行中的项目管理一旦存在问题，系统自动给予预警。

如：进度的目标控制点、成本（人工、机械、材料等）支出的临界点、项目合同覆约基准（DMB）、质量指标等。

实现项目风险防范与减少风险机会的目的。

系统的目标为：对系统中敏感的数据在按符合规则的参数进行处理，供企业领导人及时发现问题并纠正问题。

能完成系统中里程碑、资源量、费用等实时监控，一旦有发生超过预定目标的情况时，系统给予及时的反馈。

华丰建设通过此模块来提升项目的整个管理质量，及时预防一些可能产生的重大问题，为工程项目的安全、有效的施工提供帮助。

使用对象：系统管理员以及所有需要预警的工作人员相关业务汇总：基本操作说明业务操作及说明风险参数设置预警参数的设置是为了启用部分管理预警的功能点以及这些功能点上达到具体的哪个临界值时才需要启动预警功能进行预警。

路径：项目管理/风险管理管理/风险参数设置进入预警参数界面，在界面的左边是按模块划分的管理预警功能点，点击某一个功能点后，在界面的右边将显示该功能点所对应的是否启用预警以及启用预警的阀值设置。

1、进度预警参数设置进度预警可以给所有项目或指定项目进行预警参数的设置，预警业务可以是所有工序也可以是里程碑。

主要是对项目的总浮时进行设置，按照不同阀值，设置不同的预警级别，如图：2、现金中心参数设置现金中心参数主要包括对应收、应付票据的到期提前预警，如图设置：3、成本管理参数设置成本管理参数设置主要包括成本预算参数以及实际成本参数设置两个方面。

成本预算参数又包括成本预算完成目标百分数，预算变更金额，成本预算费用差异预警，如图：实际成本参数，主要是对发生成本的金额进行预警，如图设置：采购管理参数设置主要是对采购发票到期的提前预警设置，如图：5、合同管理参数设置合同管理参数包括合同费用完成、合同变更金额、结算计划到期、扣款到期、预收预付扣回到期等设置。

风险管理一、企业风险种类1.市场风险市场变数极多, 因市场突变、人为分割、竞争加剧、通货膨胀或紧缩、消费者购置力下降、原料采购供应等而事先未预测到旳风险, 导致市场份额急剧下降, 或出现反倾销、反垄断指控。

2.产品风险因企业新产品、服务品种开发不对路, 产品有质量和缺陷问题, 产品陈旧, 或更新换代不及时等导致旳风险。

3.经营风险由于企业内部管理混乱、股东撤资、资产负债率高、资金流转困难、三角债困扰、资金回笼慢、资产沉淀, 导致资不抵债或亏损旳困境。

4.投资风险各类投资项目论证不力、收益低下亏损、股东间不合作或环境变化导致项目失败。

5.外汇风险因外汇汇率波动而使以外币计价旳企业资产与负债价值上涨或下降。

6.人事风险企业对董事、监事、经理和管理人员任用不妥, 无充足授权, 或精英人才流失, 无合格员工, 员工大面积（集体）辞职导致损失。

7.体制风险企业因选择企业制度、法人治理构造、组织体系、鼓励机制不妥而运作困难或内耗增大, 或企业期限届满而面临解散清算。

8.购并风险企业旳股权发生变化或转移, 而引起善意或恶意旳收购和企业间旳合并。

9.自然灾害风险因自然环境恶化、地震、洪水、火灾、台风、暴雨、沙暴、雪暴、天文异变、交通事故、危险品泄漏、环境污染、地质（地基）变动等导致损失。

10.公关危机企业因多种原因, 如产品质量不合格、劳资纠纷、法律纠纷、重大事故案被公众媒体曝光, 而使企业公信力和美誉度急剧下降。

11.政策风险因政府法律、法规、政策、管理体制、规划旳变动, 税率、利率变化或行业专题整改, 加入世贸组织、双边或多边贸易摩擦等导致旳影响。

12.外交风险我国与其他国之间政治、外交关系旳恶化, 导致正常经贸和技术合作旳中断或终止。

二、风险决策类型三、风险处置措施设计系列组合措施, 把企业风险总损失减少到最低程度。

1.回避风险对某些风险过大旳方案应加以回避。

如:——拒绝与不守信用旳厂商业务往来。

——新产品在试制阶段发现诸多问题而坚决停止试制。

企业内控手册之全面风险管理流程手册一、前言全面风险管理是企业风险管理的核心内容，为了提升企业全面风险管理水平，管理部门制定了本手册，旨在全面规范企业全面风险管理流程，对企业内部的各类风险进行有效识别、评估和控制，将风险降到最低程度，以保证企业的安全运营和持续增长。

二、范围本手册适用于本公司的全面风险管理流程。

三、定义1. 全面风险管理：指企业整体风险管理框架运作的过程，包括风险识别、评估、控制、监测和反馈等阶段。

2. 风险管理：指采取一定的措施去应对可能发生的不确定事件，以保证企业利益安全的过程。

四、流程概述1. 风险识别风险识别是风险管理的起点，通过识别风险可以在发生之前及时进行防范。

公司应按照自身特点，开展风险识别工作，包括但不限于财务风险、市场风险、战略风险、合规风险、技术风险、环境风险等方面。

2. 风险评估风险评估是对风险进行定性和定量评估的过程，需要考虑到风险的概率和影响度，根据评估结果确定应对措施。

3. 风险控制风险控制是针对已经发生的风险进行处理，包括但不限于防范、缓解、转移、承担等措施。

4. 风险监测风险监测是对已经控制的风险进行跟踪和评价，确保措施有效。

监测结果需要及时反馈给相关部门，以便及时调整管理措施。

5. 风险反馈风险反馈是指对风险管理的过程中所采取的措施进行反思、总结和提高的过程，以避免类似风险再次发生。

五、实施步骤1. 风险识别（1）制定风险识别的方法和工具，包括但不限于调研、访谈、问卷调查等。

（2）进行风险识别，收集风险信息，建立风险清单。

（3）对风险进行分类，按照风险的来源、性质、可能性等进行分类，分类需要可操作性，方便后续进行风险评估。

2. 风险评估（1）制定风险评估的方法和工具，包括但不限于排查、分析、计算等。

（2）根据风险清单的分类，分别评估各类风险的可能性和影响度，统计各类风险管理状态。

（3）根据评估结果，制定应对各类风险的措施，并编制风险应对计划。

3. 风险控制（1）按照风险应对计划，制定风险控制方案，并明确责任人。

企业风险管理手册
尊敬的员工：
作为一家企业，我们面临着各种各样的风险，包括市场风险、财务风险、人力资源风险等。

为了有效管理和应对这些风险，我们制定了企业风险管理手册，旨在为所有员工提供清晰的指导和规范，确保企业能够稳健发展。

本手册包括以下内容：
1. 风险管理概述，介绍企业风险管理的定义、目的和重要性，以及风险管理的基本原则和方法。

2. 风险识别与评估，详细说明如何识别和评估各类风险，包括市场风险、财务风险、人力资源风险等，以及相关的工具和技术。

3. 风险控制与应对，介绍如何制定和实施风险控制措施，以及在风险发生时的应对策略和措施。

4. 风险管理责任，明确各级管理人员和员工在风险管理中的责任和义务，确保每个人都能够积极参与和贡献。

5. 风险管理培训，规划和实施风险管理培训计划，提高员工的风险意识和应对能力。

6. 风险管理监督与改进，建立风险管理监督机制，定期评估和改进风险管理工作，确保其持续有效性。

我们希望每一位员工都能够认真阅读和理解本手册的内容，并严格遵守相关规定和要求。

只有通过共同努力，我们才能够有效管理和控制各类风险，确保企业的稳健发展和持续成功。

谢谢大家的支持和配合！
人力资源部敬上。

风险管控一.危险源辨识分级1.危险源划分应在资料收集的基础上划分辨识范围和对象，进行安全风险辨识，辨识危险源，分析可能发生事故类别。

为便于危险源辨识，企业可根据实际情况按照生产功能明确、管理责任和空间界限清晰的原则，将本单位划分成若干个相对独立的单元，确定辨识范围和对象，形成风险网格。

企业危险单元（点）划分可按照区域、建（构）筑物、生产装置、工艺单元等进行划分，对于规模较大、情况复杂的单元可按照所包含的设备、设施、装置、工艺等再进行细分，做到辨识内容指向性明确，内容具体，便于操作。

危险源的辨识不必拘泥于层数限制，可建立一层，也可延伸为多层，然后进行风险分析。

分层的意义在于不断的分割最小单元，做到风险无遗漏，并落实每一层级、每一个危险源的监管级别及人员。

具体操作如下：通过新键进行添加，添加后填写场所（危险点）名称，写好排序，选择是否为危险源节点。

新建危险源按表格要求填写相关信息，需要进行危险源与对应企业相关人员关联。

2.风险辨识可通过三种方式添加针对最末层的风险单元（点）开展风险的辨识工作，将风险分为高危险工艺、设备、物品、场所、岗位、作业六类风险，辨识内容包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境因素和管理因素，各种危险有害因素处于失控状态可能导致的各种生产安全事故，如火灾爆炸、触电、机械伤害、容器爆炸、物体打击、高处坠落等20类事故。

对于风险辨识内容企业可参照六大行业较大危险有害因素辨识，同时可利用做过的安全评价报告、安全生产标准化报告、安全生产事故应急预案等，将风险辨识内容进行完善。

（可按照框里提示填写）风险评估、分级:安全风险评估是在安全风险辨识的基础上，根据危险源可能发生的每种事故类型的可能性和后果严重程度确定风险的大小和等级的过程。

通过选定相应的条件，判断出这个岗位、地点、设备的风险等级。

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表，以最高的风险单元（点）风险等级作为风险网格的风险等级。

项目风险管理的手册范本一、引言项目风险管理手册是为了帮助项目团队在整个项目生命周期中有效地管理并应对各种风险而编写的指导文档。

本手册旨在提供一套规范的方法和工具，以确保项目能够成功地达到预期的目标。

二、风险管理目标风险管理目标是确保项目能够做好以下几个方面的工作：1. 风险识别：定期进行风险识别工作，通过制定相应的方法和流程，全面梳理项目中可能遇到的潜在风险。

2. 风险评估：对已经识别的风险进行评估和分类，确定它们对项目目标的潜在影响和优先级。

3. 风险应对：制定相应的风险应对策略和措施，明确谁来负责以及采取何种方法应对各类风险。

4. 风险监控：跟踪项目执行过程中的风险情况，及时调整和采取措施以控制和降低项目风险。

三、风险管理流程以下是项目风险管理的一般流程，可以根据实际项目情况进行调整和扩展：1. 风险识别风险识别是项目风险管理的起点，通过集体头脑风暴、问卷调查、专家咨询等方法，全面梳理项目中可能存在的各类风险。

风险识别要充分考虑项目的不确定性和复杂性，尽量囊括所有可能的情况。

2. 风险评估风险评估是对已经识别的风险进行分析和评估，确定其潜在影响和优先级。

评估风险时，可以使用常见的风险矩阵或者其他定量分析方法，根据概率和影响的大小对风险进行分类。

3. 风险应对根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略和措施。

对于高优先级的风险，要明确具体的应对措施和负责人，同时制定相应的预案和应急措施以减轻潜在的影响。

4. 风险监控风险监控是项目风险管理的持续过程，需要跟踪项目执行过程中的风险情况，并及时采取措施进行调整和控制。

风险监控包括风险报告、定期风险评估和风险变更管理等环节。

四、风险管理工具为了更好地支持项目风险管理的实施，可以利用一些常见的风险管理工具，如下所示：1. 概率和影响矩阵：将风险的概率和影响程度绘制在矩阵中，用于风险的定性评估和分类。

2. 风险登记册：记录项目中的所有风险信息，包括识别信息、评估结果、应对措施等，以便于跟踪和管理。

企业风险管理手册范本预防和应对风险的策略企业风险管理手册范本预防和应对风险的策略第一章：引言企业风险管理是确保企业健康和可持续发展的重要组成部分。

本手册旨在为企业提供一套全面的风险管理框架，并描述预防和应对风险的策略。

通过有效的风险管理，企业可以识别、评估和应对各种风险，以确保业务连续性和利益最大化。

第二章：风险识别与评估2.1 识别风险在风险管理过程中，首要任务是识别潜在的风险。

为此，企业应当通过以下途径收集信息：- 内部渠道：包括员工反馈、内部审计、相关部门报告等。

- 外部渠道：包括市场情报、竞争情报、行业研究报告等。

2.2 评估风险经过识别风险之后，企业需要对风险进行评估。

评估风险的关键步骤包括：- 确定风险概率：对风险发生的可能性进行评估。

- 确定风险影响：评估风险发生后对企业的影响程度。

- 制定风险矩阵：将风险概率和影响程度综合考虑，制定风险矩阵。

第三章：预防风险的策略3.1 风险避免对于高风险和严重影响企业的事件，企业应采取风险避免的策略。

具体措施包括：- 严格执行合规政策：确保企业在法律、法规、行业标准等方面合规。

- 定期维护设备：确保设备的正常运行和安全性。

- 建立防范机制：例如监控系统、访问控制措施等。

3.2 风险转移对于一些风险，企业可以通过购买适当的保险来转移风险责任。

这样一来，企业在面临风险时可以获得资金支持，减轻风险带来的损失。

3.3 风险降低对于无法完全避免或转移的风险，企业应该采取降低风险的策略。

如下所示：- 加强员工培训：提高员工对风险的识别能力和应对能力。

- 定期检查和维护：保持设备、基础设施的正常运行和安全性。

- 多样化企业运作：降低单一因素对企业的影响，增加业务的多样性。

第四章：应对风险的策略4.1 应急响应计划企业应制定应急响应计划，以便在风险事件发生时能够迅速做出反应。

关键步骤包括：- 确定应急组织：明确责任分工和沟通渠道。

- 制定应急预案：包括危机管理、危机公关等方面的应对策略。

风险管理手册范本一、引言本手册旨在为组织内的各级员工提供必要的指导，以便在工作中能够有效地进行风险管理。

通过认识、评估和控制风险，我们可以保证组织的可持续发展，并确保员工的安全与福祉。

本手册将介绍风险管理的基本原则、流程和相关工具，以及对应的责任和义务。

二、风险管理概述1. 定义风险管理是指通过识别、评估和控制潜在风险，以最小化损失或不良影响的过程。

在我们组织中，风险可以是指可能导致经济损失、声誉损害、法律风险或其他不良后果的事件或情况。

2. 目标风险管理的主要目标是：- 保护员工的安全和健康- 最小化财务损失- 维护组织的声誉和信誉- 遵守法律法规和其他相关要求- 实现战略目标和业务目标三、风险管理流程我们组织风险管理的流程包括以下阶段：1. 风险识别在这一阶段，我们将识别可能对组织产生不良后果的风险。

这可以通过以下方式来实现：- 监测和识别现有和新出现的风险- 收集员工和利益相关方的反馈和建议- 追踪行业和市场趋势2. 风险评估在这一阶段，我们将对已识别的风险进行评估，以确定其影响程度和可能性。

评估风险时，我们将考虑以下因素：- 风险的严重性和潜在损失- 风险的出现概率和频率- 目前已经采取的控制措施- 管理控制措施的有效性和可行性3. 风险控制一旦风险被识别和评估，我们将采取相应的措施来控制风险。

这包括以下步骤：- 制定适当的管理策略和计划- 设计和实施控制措施，以减少风险的发生和影响- 确保员工接受必要的培训和指导- 建立监督和反馈机制，以确保控制措施的有效性4. 风险监测与反馈我们将定期监测和评估风险控制措施的有效性，并及时调整和改进措施。

此外，我们鼓励员工积极参与风险管理，并提供反馈和建议的渠道。

四、风险管理责任和义务1. 高层管理人员高层管理人员应负起领导责任，制定风险管理政策和目标，并确保其在整个组织中得到有效实施。

他们应监督风险管理的进展，并对其结果负责。

2. 部门经理部门经理应负责在其部门内实施风险管理工作，并确保员工理解和遵守相关的风险管理政策和程序。

企业风险管理手册一、引言企业风险管理是现代企业经营中不可或缺的一部分。

随着全球化和市场竞争的加剧，企业面临的风险越来越多样化和复杂化。

为了有效应对这些风险，企业需要建立一套完善的风险管理体系，以确保企业的可持续发展和长期竞争力。

本手册旨在为企业提供一份全面的风险管理指南，帮助企业识别、评估和应对各类风险。

二、风险管理框架1. 风险管理目标企业风险管理的目标是通过识别、评估和应对各类风险，保护企业的利益，提高企业的价值和竞争力。

2. 风险管理原则（1）全员参与：风险管理是全员参与的工作，每个员工都应对自己的工作负责，并积极参与风险管理活动。

（2）科学决策：风险管理应基于科学的数据和分析，避免主观臆断和盲目决策。

（3）持续改进：风险管理是一个持续不断的过程，企业应不断总结经验教训，改进风险管理措施。

3. 风险管理流程（1）风险识别：通过调研、分析和专家评估等方法，识别企业可能面临的各类风险。

（2）风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，并进行优先级排序。

（3）风险应对：根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略和措施，并明确责任人和时间节点。

（4）风险监控：监控已实施的风险应对措施的有效性，及时调整和改进措施。

（5）风险报告：定期向企业高层管理层报告风险管理情况，提供决策参考。

三、常见风险及应对策略1. 经济风险（1）市场风险：企业应密切关注市场变化，及时调整产品和市场策略，降低市场风险。

（2）金融风险：企业应建立健全的资金管理体系，合理规避和管理金融风险，如利率风险、汇率风险等。

2. 战略风险（1）竞争风险：企业应进行竞争对手的分析，制定相应的竞争策略，保持竞争优势。

（2）技术风险：企业应关注技术发展趋势，加强技术创新和研发投入，提升技术竞争力。

3. 操作风险（1）供应链风险：企业应建立供应链风险管理机制，确保供应链的稳定和可靠性。

（2）生产风险：企业应建立完善的生产管理体系，加强质量控制和安全管理，降低生产风险。

全面风险管理手册XXX公司目录总裁致辞序言第一部分公司面临的风险公司风险列表公司重大风险重大风险之间的关系第二部分风险管理总体目标和原则风险管理目标风险管理原则第三部分风险战略风险承受度重大风险应对策略第四部分风险管理流程风险战略制定与回顾流程风险监控与改进流程其它流程中的风险管理活动第五部分风险管理组织机构及职责风险管理决策机构风险管理职能机构职能部门和经营单位第六部分附件：附件1、主要风险及定义附件2、重大风险及典型风险事件附件3、风险战略制定与回顾流程图附件4、风险监控与改进流程图附件5、风险监控信息报告模版附件6、风险监控预警报告模版总裁致辞公司自实施“二次创业”以来，业务结构不断优化，逐步形成实业投资与服务业相互支撑、协同发展的业务体系；管理方式不断创新，初步建立了战略管理、全面预算管理、要素管理等适合国有投资控股公司经营特点的管理体系。

公司要实现建设国际一流国有投资控股公司的企业目标，还需要我们积极探索，不断创新管理理念和管理方法，不断实现新的跨越和攀升。

国务院国资委印发的《中央企业全面风险管理指引》，对中央企业的全面风险管理工作提出了明确的要求。

全面风险管理是一套全新的管理理念和方法，反映了企业风险管理的最新国际趋势，企业风险管理的能力和水平反映企业的价值和核心竞争力。

为进一步加强公司的风险管理工作，以科学发展观认识和管理企业风险，形成企业健康发展机制，公司启动了建立健全全面风险管理体系框架设计工作。

近一年来，在咨询机构的协助下，经过全体员工的共同努力，在系统辨识企业面临的重大风险、确定风险管理战略、设计全面风险管理体系框架等方面取得了重要成果。

这是公司成立以来第一次对风险管理工作进行系统地诊断、评价和提升，同时在公司全面风险管理设计方案中，较好解决了现有的企业管理模式与新形成的风险管理体制的关系、风险管理专职机构与现有职能部门的关系、消化吸收咨询成果与不断改进完善提高的关系。

《XXX公司全面风险管理手册》的编写，结合风险管理咨询成果，针对公司业务特点，吸纳国际先进管理经验，设计了具有国内领先水平的全面风险管理体系框架，为公司进一步明晰风险管理思路，开展全面风险管理工作，实现科学、健康和稳定发展提供了良好基础和手段。

企业风险管理的手册范本第一章：介绍企业风险管理是一种重要的管理方法，它旨在识别、评估和处理企业所面临的各种风险。

本手册将为企业提供一个详细的风险管理指南，帮助企业有效应对潜在风险，并采取适当的措施降低风险对企业运营的不利影响。

第二章：风险管理原则2.1 企业风险管理目标- 保护企业资产和利益- 确保企业的可持续经营- 提高企业决策的准确性和可靠性2.2 风险管理程序- 风险识别与评估- 风险控制与应对- 风险监测与报告第三章：风险识别与评估3.1 风险识别- 内部风险：人力资源管理、财务管理、信息技术等- 外部风险：市场竞争、法律法规变化、自然灾害等3.2 风险评估- 风险概率与影响的评估- 风险等级的确定与分类第四章：风险控制与应对4.1 风险控制策略- 风险规避：通过各种手段避免风险的发生- 风险转移：购买保险或签署合同将风险转移给其他方 - 风险减轻：采取措施降低风险的概率或影响- 风险接受：对某些风险进行接受并制定应对方案4.2 风险应对措施- 制定详细的风险管理计划- 建立完善的内部控制体系- 加强员工培训与意识提升- 定期检查与审计风险管理实施情况第五章：风险监测与报告5.1 风险监测- 定期对已识别的风险进行监测- 建立风险指标和监控系统- 及时更新风险信息和数据5.2 风险报告- 撰写风险报告，并及时上报给相关部门和管理层- 报告内容包括风险概述、风险评估、风险控制措施等- 帮助管理层了解企业的风险状况和处理进展第六章：总结与展望企业风险管理是企业管理中不可或缺的一环，它的目标是为了保护企业免受风险的侵害，并提供良好的运营环境。

通过本手册的参考，企业可以建立起完善的风险管理体系，并采取适当的风险控制措施，从而降低可能发生的不利风险对企业的影响。

风险管理需要全员参与，不断完善和提升，以适应变化多样的经营环境。

注意：本手册为风险管理的指导性文件，具体执行和实施中需根据企业实际情况进行调整和制定。

【经典资料，ＷＯＲＤ文档，可编辑修改】【经典考试资料，答案附后，看后必过，ＷＯＲＤ文档，可修改】风险管理操作手册一、系统登录1.1进入系统首先，双击桌面PowerOn 图标，进入PowerOn项目管理集成系统启动界面。

图1.1 poweron系统登陆界面图1.2 登陆图1.3成功进入系统1.2打开项目首次进入系统后，要打开自己相应的项目，在系统主界面上方工具栏位置，有“【打开项目】”和“【关闭项目】”两个按钮，选择打开项目可以打开对应的项目并进入项目级数据管理。

点击“【关闭项目】”，可以关闭当前项目并进入企业级数据管理。

图1.4 打开、关闭项目二、界面介绍1.1工程中心工作区单树结构树构树结构图2.1 系统主界面1.2模块主界面左侧是主体模块，项目管理所有业务均可通过主体模块里面的功能实现。

点击相应模块可以进入相关业务单元。

图2.2 系统主体模块三、风险管理业务流程Poweron根据水电十四局的特点实现风险预警及风险管理控制，包括项目进度风险预警、总包合同变更风险预警、质量风险预警、物资风险预警、设备风险预警、安全管理风险控制、与施工质量评定。

3.1风险的分类风险管理可以根据自己的需要定义风险的分类。

3.1.1质量统计项目维护用户在工程中心打开项目，选择【主体模块】按钮-----【风险管理】按钮，进入风险管理模块，在下点击【定义】按钮, 如下图所示。

图3.1 风险分类定义当点击【定义】按钮后，弹出风险分解结构对话框，然后点击对话框右侧的【增加】按钮，按树形结构定义风险的分类。

如下图：1此处为风险分类后的树形结构2、在此处编辑风险的代码及名称图3.2 风险分类定义3.2风险预警3.2.1项目进度风险管理预警选择【主体模块】按钮-----【风险管理】按钮，进入风险管理模块。

进入的方式如下图所示：图3.3 进入风险功能模块在风险预警下点击项目进度风险管理预警, 用户可以在此查阅项目进度风险的预警。

如下图所示。

风险管理简易操作手册及常见问题如何录入风险识别1、录入规范风险管理模块暂不录入特种作业的风险识别，下期作业票模块上线之后再本模块录入风险识别2、基本操作2.1识别/评价风险识别/评价是对企业内存在的风险进行登记。

点击功能菜单,会弹出风险识别/评价界面：路径：风险管理—风险识别-风险识别评价2.1.1新增点击识别/评价界面中的,弹出评价方法新增界面：选择相应的评价方法并填写相关基本信息。

风险识别对象、风险区域、风险点和评价方法是在主数据、总部数据字典和业务基础数据中进行维护的。

在评价明显列表中，点击,填写相关基础信息，点击按钮,弹出风险矩阵页面,如下图根据人员，环境，财产，声誉四项不同指标进行风险度的评价，直接点击相应部位即可，系统会自动算出最大值，选择完成后点击保存。

风险相关信息填写无误后，点击,然后提交相关领导进行审批,如果只是保存不进行审批，点击按钮就可以退出了,提交后可在列表中点击查看流程信息。

审批人登录账户后可以在右上角的我的审批中进行审批，选择同意或不同意后，填写评审意见点击确认就完成了审批，如果还有下一节审批人，勾选复选框是否继续审核进行下一节审批。

2.2查询刚进入识别/评价界面中的信息是所有的已记录过的风险列表，信息量很大，可以用查询功能，查找自己所需要的风险信息，选中点击界面中的，会弹出查询内容,另外还有，点击后可以通过多个条件进行查询,查询界面中有作业活动名称、是否特种作业、特种作业类型、风险区域、识别方法、风险点、单位名称、评价日期、登记日期、登记人、登记部门等查询条件，可根据自己的需求填入相应条件，点击查询即可.2.3删除如果要删除已记录的风险，可在已记录过风险前的单选框中选择，然后点击，在弹出的删除确认框中选择是即可。

(1)点击按钮就可以把选择项删除。

(2）点击按钮就是放弃删除（3）只能删除本人登记未提交的数据3、常见问题3.1事件描述：如何维护风险点用户在进行风险识别新增操作时，当识别对象为设备设施时,风险点为必填项，系统业务基础数据在对应的风险区域未进行有效维护（选不到要选的风险点）则无法进行风险识别评价页面操作3.1。

企业风险管理实践手册一、前言风险是企业发展过程中必不可少的因素，它既可以为企业带来机遇和利益，也可能带来危机和损失。

因此，企业需要对风险进行有效管理，以保障企业的安全和稳定运营。

本文将深入探讨企业风险管理的实践手册，为企业实践指明方向。

二、什么是企业风险管理企业风险管理是指根据企业的战略目标和运营情况，对风险进行预测、评估和处理的过程，以保证企业的可持续发展。

企业风险包括市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等，对于不同类型的风险，企业应该制定不同的应对措施。

三、企业风险管理的流程1.风险识别风险识别是企业风险管理的第一步，它包括对企业内外部环境的了解和分析，以确定可能发生的风险。

在识别风险的过程中，企业需要从以下方面进行分析：（1）市场环境：市场需求、竞争情况、政策法规等。

（2）财务情况：资产负债表、现金流量表、利润表等。

（3）运营情况：生产流程、物流运输、员工管理等。

（4）合规情况：税务、政府监管、环境等。

2.风险评估在风险识别的基础上，企业需要进行风险评估，评估不同风险的可能性和影响程度，以便制定相应的风险控制措施。

风险评估可以采取定性和定量的方法，如风险矩阵、事件树等。

3.风险控制风险控制是企业风险管理的核心，它包括预测、防范、规避、应对等一系列活动。

企业可以通过建立内控制度、制定应急预案、加强员工培训等方式降低风险。

针对不同的风险，还需要采取相应的控制措施。

4.风险监测风险监测是企业风险管理的持续与评估，它能够及时发现新出现的风险或者对已经发生的风险进行跟踪，确保企业风险管理工作的及时、有效。

四、企业风险管理的应用案例企业风险管理不仅是理论，更是实践。

以下为三个实践案例：1.某农业公司的市场风险管理该农业公司经营鲜花和果蔬，市场价格波动较大。

为了规避市场风险，该企业与大型超市建立长期供货关系，确保农产品可以及时销售，降低价格波动的影响。

2.某制造企业的合规风险管理该制造企业主营生产高科技品质产品，为了确保符合政府法规，企业对员工的工作环境、产品质量进行了严格监督，并聘请专业机构进行环保、品质等认证。

风险管理操作指导书目录1范围和目的 (5)2风险的分类 (5)3研发常见风险 (6)4评估风险 (6)4.1风险的定量评估 (7)4.2风险的定性评估 (8)5风险防范措施 (8)5.1人力资源风险的应对措施 (8)5.2对于需求变动的缓解措施 (9)5.3对于技术因素的缓解措施： (9)5.4环境、物料、设备风险的缓解措施： (9)5.5进度风险的缓解措施 (9)5.6商业风险的缓解措施 (9)6风险的监控 (9)6.1对于人员风险的监控因素： (9)6.2对于市场风险的监控因素： (9)6.3对于技术风险的监控因素： (10)6.4环境、物料、设备风险的监控因素： (10)6.5进度风险的监控措施 (10)6.6商业风险的监控措施 (10)7风险的跟踪 (10)7.1风险跟踪单 (10)7.2风险分解 (11)8风险管理流程 (11)8.1适用对象 (11)8.2流程图 (11)8.3风险跟踪管理说明 (11)1范围和目的本文档适用于IPD产品开发过程中的风险管理。

阅读对象为产品开发各领域的项目组成员。

2风险的分类在产品开发过程中，风险主要来源于如下一些方面：a.市场风险：市场风险对我们来说主要是指市场需求发生变化，引起产品规格的改变，包括增加新的需求；原来开发的功能需求取消；是否开发某项功能，何时开发完成由确定变为不确定。

b.技术风险：在产品开发过程中出现方案选择失误、方案设计考虑不周等，导致任务不能按时完成；在新产品开发中采用比较先进但还不成熟的技术。

采用新的技术可能是出于市场竞争的压力，但是新技术在性能、稳定性方面都会存在一定的风险，导致产品的开发进度及质量受到影响。

c.环境、物料、设备风险：主要是指生产启动时间、计划物料的数量、外购件供货期等方面不能满足实际需求的风险。

d.进度风险：主要是指关键通道上的任务、外协任务、有多个前项的任务、浮动期极短的任务、乐观估计的任务等产生的风险。

e.人力资源风险：新员工技能不熟；从事某项开发任务的工程师突然抽调处理更紧急任务、辞工、生病等引起的风险。