有限公司合格投资者内部审核流程及相关制度.doc

风险管理和内部控制制度的分工负责
1.《运营风险控制制度》：由风控部负责执行该制度。

2.《信息披露制度》：由总经理负责信息披露。

3.《机构内部交易记录制度》：由行政部文员负责。

4.《防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度》：基金的投资交易制度采取股东会领导下的基金经理负责制。

5.《合格投资者风险揭示制度》：由风控部负责执行。

6.《合格投资者内部审核流程及相关制度》：由风控部负责执行。

7.《私募基金宣传推介、募集相关规范制度》：由行政部负责执行，由风控部负责监督。

8.《公平交易制度》：由风控部负责监督。

9.《从业人员买卖证券申报制度》：行政部是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司员工本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。

10.《基金托管与外包业务管理制度》：由风控部负责执行。

合格投资者审核及投资者适当性管理制度第一章总则第一条为规范【x公司】（以下称“本企业”）合格投资者审核及投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，依据私募投资基金相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则（以下称“法律法规及自律规则”）的要求，制定本制度。

第二章合格投资者审核第二条本企业由投资者关系管理部门按照法律法规及自律规则、本制度以及其他内部制度（如有）的规定进行合格投资者审核。

第三条本企业应向符合合格投资者条件的投资人募集资金。

本企业应当要求投资者提供相应的证明文件，审查其是否符合合格投资者条件。

第三章投资者适当性管理第四条本企业向投资者销售产品或提供服务前，投资者关系管理部门应通过问卷调查的方式，了解投资者的基本信息，并对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估。

第五条投资者关系管理部门应要求投资者提供主体资格证明文件及资产证明文件，并要求其确保所提供信息的真实、准确、完整。

第六条本企业的投资者分为普通投资者与专业投资者。

本企业应对普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面提供特别的保护。

第七条本企业向投资者销售产品、提供服务前，法律部门应当根据产品或服务的风险特征，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

第八条投资者关系管理部门应向投资者披露产品或服务的风险等级与投资者风险承受能力的匹配情况，如投资者适合购买该产品或接受相关服务，则本企业应与投资者签署适当性评估结果确认书，并向投资者进行进一步产品或服务推介。

如投资者风险承受能力不适合购买相关产品或接受相关服务，投资者关系管理部门告知投资者后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或接受相关服务的，投资者关系管理部门在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务的风险高于其承受能力进行特别的书面警示，投资者仍坚持购买的，投资者关系管理部门可以向其销售相关产品或提供相关服务，并与投资者签署适当性评估结果确认书。

私募基金管理公司私募基金合格投资者内部审核流程模版私募基金管理公司在进行私募基金内部审核时，需要按照一定的流程和规范进行操作，以确保审核的全面、客观和准确。

以下为基于私募基金管理公司的内部审核流程模板：一、内部审核准备工作1. 确定审核流程：根据私募基金的运作需要和相关法规，制定内部审核的流程及审核人员名单。

2. 收集基金资料：向基金管理公司的财务、投资和风险管理等部门收集基金运作相关数据，并对其进行初步分析和归类。

3. 了解市场行情：通过市场调研、经验积累等方式，及时掌握宏观经济环境、行业趋势、投资机会等信息，为基金投资决策提供依据。

4. 风险控制：对基金投资过程中可能存在的风险因素进行识别和评估，设计有效的风险控制措施。

二、内部审核操作流程1. 投资决策流程（1）基金投资人员提出投资建议，经审核后提交基金经理；（2）基金经理对投资建议进行再次审核并提交投资委员会进行讨论；（3）投资委员会根据基金核心理念和投资策略对投资建议进行综合评估并作出决策；（4）基金经理综合投资委员会决策确定投资方案，并提出投资计划。

2. 投后管理流程（1）基金投后管理人员收集相关数据，并进行分析；（2）基金经理编制投后管理报告，并提交投资委员会审议；（3）投资委员会根据投后管理报告进行评估，提出相应的建议和意见；（4）基金经理制定投后管理计划，针对基金运作中的问题和风险进行有效控制和处理。

3. 市场监管流程（1）基金投后管理人员建立投资档案，并按合规要求进行监管；（2）基金经理依据市场变化调整投资策略，并向监管部门报告；（3）基金投后管理人员进行监管合规检查，对不符合要求的问题进行整改；（4）对于不属于内部操作问题的审计发现，督促其相关部门；（5）及时向投资人、基金监管部门和公司管理层披露。

三、内部审核规范1. 保密：在审核过程中，要保护基金的商业机密和个人隐私，不得泄露信息。

2. 完整性：审核过程中，要确保基金运作数据和信息的完整性和准确性，避免遗漏和歪曲。

私募基金管理人公司合格投资者内部审核流程及相关制度私募基金管理人公司合格投资者内部审核流程及相关制度一、前言：私募基金管理人公司合格投资者内部审核流程及相关制度，是指私募基金管理人针对合格投资者资格的申请，根据相关法规及公司内部制度，对申请人进行审核，判断其是否具备成为合格投资者的条件的过程。

二、审核流程：1.申请：申请成为合格投资者的资格需要填写申请表，申请人需提供个人身份证件、收入、资产、经验等相关信息，以便私募基金管理人了解其投资能力、风险承受能力、投资经验等级等。

2.初步筛选：针对申请人提供的资料，私募基金管理人将对其进行初步筛选，对资格认定明显不符合要求的申请人拒绝申请。

3.信息收集：对通过初步筛选的申请人需提交更详细的资料，包括个人收入情况、资产情况、财务报表等，以便私募基金管理人更全面、系统地了解其财务状况。

4.面谈：针对通过信息收集环节的申请人，私募基金管理人将与其进行面谈，了解其投资偏好、投资风格、风险偏好等相关情况。

5.审核：根据前四个环节提供的信息、面谈结果，私募基金管理人将对申请人进行审核，并判断其是否达到合格投资者的标准。

6.反馈：最终判断结果，将通过书信或口头形式告知申请人。

三、审核标准：1. 身份标准：合格投资者身份标准遵循证券投资基金运作管理条例相关规定，即投资总资产不少于100万元，并符合相关证券、期货等市场的条件。

2. 经验标准：申请人的经验、职业背景将作为投资者背景的重要参考内容。

3. 风险偏好标准：私募基金管理人根据了解申请人的投资偏好、风险偏好等才会判断申请人是否符合投资基金的要求。

4. 投资能力标准：申请人个人资产、投资意愿、投资经验等将作为评估其投资能力和风险承受能力的重要参考。

四、相关制度：1.合格投资者认定详细制度：明确区分不同投资者之间的差异，防范不合格投资者误入门槛较高产品的风险。

2. 私募基金安全性管理制度：包括投资比例管理、投资期限管理、风险评估管理等，保障投资者的利益。

合格投资者制度
**一、投资者资格审查**
1. **资产审查**：对投资者的财务状况进行评估，以确保其具备足够的资产来承担投资风险。

2. **投资经验**：投资者应具备与投资项目相应的投资经验。

3. **认知能力**：投资者应具备理解投资产品和风险的能力。

**二、投资知识普及**
1. **教育内容**：向投资者普及投资基础知识，如资产配置、风险管理等。

2. **教育方式**：通过线上、线下课程，讲座等形式进行教育。

**三、适当性匹配**
1. **产品与投资者匹配**：确保投资者选择的产品与自身的风险承受能力和投资目标相匹配。

2. **风险与收益匹配**：投资者应了解产品的潜在风险和可能的收益。

**四、风险揭示**
1. **充分披露**：对投资产品的风险进行充分披露，确保投资者了解所有可能的风险。

2. **风险提示**：在投资者进行投资决策前，应明确提示相关风险。

**五、监管与处罚**
1. **监管机制**：建立完善的监管机制，对不合格的投资者进行限制或禁止投资。

2. **处罚措施**：对于违反合格投资者制度的投资者或相关机构，应
采取相应的处罚措施。

合格投资者制度是为了保护投资者的利益，确保他们在进行投资时具备足够的资格和能力。

该制度通过对投资者的资格审查、投资知识普及、适当性匹配、风险揭示和监管与处罚等方面进行规范，旨在提供一个健康、公平的投资环境。

建立审核流程管理制度一、总则为规范企业内部审核流程，提高审核效率和准确性，制定本管理制度。

二、适用范围本审核流程管理制度适用于企业内部各部门及相关人员的审核工作。

三、审核流程1. 审核申请（1）部门/个人向审核部门提交审核申请。

（2）审核申请内容包括：审核对象、审核目的、审核范围、审核时间、审核地点等。

（3）审核申请需包含申请人姓名、联系方式以及相关材料。

2. 审核安排（1）审核部门接收审核申请后，根据审核申请内容和实际情况进行审核安排，并及时通知申请人。

（2）审核安排需包括审核人员、审核时间、审核地点等信息。

3. 审核准备（1）审核人员收到审核安排后，需充分了解审核对象和审核范围，准备相关审核工具和材料。

（2）审核申请人需配合审核人员的准备工作，提供必要的支持和协助。

4. 审核执行（1）审核人员按照审核安排进行审核执行，保证审核过程准确、严谨、公正。

（2）审核人员需遵守审核程序和规定，不得私自修改审核内容或结果。

5. 审核记录（1）审核人员需及时记录审核过程、发现的问题、审核意见等重要信息。

（2）审核记录需包括审核对象、审核时间、审核内容、审核结果等信息。

6. 审核汇总（1）审核部门对审核记录进行汇总分析，总结审核结果及相关问题，并形成审核报告。

（2）审核报告需包括审核结果、审核建议、后续处理意见等内容。

7. 审核反馈（1）审核部门将审核报告及时反馈给审核申请人或相关部门，提出后续处理建议。

（2）审核申请人或相关部门需根据审核报告的意见进行及时处理，并将处理结果反馈给审核部门。

8. 审核跟踪（1）审核部门对审核结果进行跟踪，确保问题得到及时解决和后续处理落实。

（2）对于重大问题或特殊情况，审核部门需及时组织相关部门协调处理，并督促问题解决。

四、审核管理1. 审核部门负责制定审核流程，明确审核程序和要求，并进行相关培训和培训。

2. 审核人员需遵守审核规定，不得私自泄露审核信息或篡改审核内容。

3. 审核部门定期对审核流程和审核结果进行评估和改进，不断提高审核质量和效率。

产业引导股权投资基金管理公司合格投资者内部审核流程及相关制度模版一、产业引导股权投资基金管理公司合格投资者内部审核流程1. 申请与初审合格投资者（Qualified Institutional Investor, QII）根据相关法规要求进行调查与申请，提交合规性文件资料，经机构内授权后可组织初审。

2. 审批程序初审通过且经过风控委员会或者管理委员会批准，由基金管理公司负责人或其他经过授权的人员亲笔签署合格投资者认定文件，并将文件交付予合格投资者。

3. 确认与更新基金公司应及时为合格投资者进行重要资料的更新，确认合格投资者是否仍满足资格认定条件。

二、产业引导股权投资基金管理公司合格投资者相关制度模版1. 合格投资者认定基本规则：合格投资者是指依法能够独立作出投资决策、具有一定的风险承受能力、满足证券监管机构相关要求、并以固定的方式进行资产配置的机构投资者。

2. 合格投资者认定程序：（1）合规性文件资料申请：合格投资者应提交合规性文件材料，包括机构管理架构、投资计划、风险管理制度、合同等相关文件。

（2）初审：基金公司应对合规性文件资料进行初审，确认是否满足合格投资者资格认定条件。

（3）审批：初审通过且经过风控委员会或管理委员会批准，基金管理公司负责人或者其他经过授权的人员亲笔签署合格投资者认定文件，并将文件交付给合格投资者。

（4）确认与更新：基金管理公司在合格投资者认定后，应在合理时间范围内更新与确认合格投资者的身份资料，同时确定是否同时满足合格投资者的认定条件。

3. 合格投资者认定文件应包括以下内容：（1）基本信息：合格投资者名称、注册地点、证券信息以及其他相关信息。

（2）认定依据：认定依据和标准、对标准的符合情况说明以及特别注意事项。

（3）认定时间：认定起止时间等相关时间具体说明。

（4）签署及盖章：由基金公司的负责人或其他经过授权的人员亲笔签署，加盖机构公章。

以上是基于产业引导股权投资基金管理公司的合格投资者内部审核流程及相关制度模板，以供参考。

投资管理有限公司合格投资者内部审查流程第一章总则第一条为促进投资管理有限公司（以下简称“公司”）规范发展，规范对投资者资格的认定，依据相关法律法规，制定本流程。

第二章合格投资者第二条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：1.净资产不低于1000万元的单位；2.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

第三条下列投资者视为合格投资者：1.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；2.依法设立并在基金业协会备案的投资计划；3.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；4.中国证监会规定的其他投资者。

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

第三章合格投资者认定流程第四条投资者认购或申购私募基金的，公司应向投资者交付载有合格投资者条件的说明书。

第五条投资者在接到说明书后，应当按说明书的要求向公司提交其身份和财产证明等合格投资者证明材料。

第六条公司收到证明材料后，应在投资者提供材料的5个工作日内进行审核，并于投资者提供材料的10个工作日内给予答复。

公司认为投资者提供的材料不足以证明其合格投资者身份的，应当通知投资者，要求其在指定的期限内补充材料；投资人无正当理由逾期不答复的，该合格投资者认定即被视为撤销。

第七条投资者对证明材料进行补充后，公司仍然认为不符合合格投资者的认定标准，应当予以驳回。

合格投资者审核方法在投资领域，合格投资者审核是保障市场健康、稳定发展的重要环节。

本文将详细介绍合格投资者审核的方法，以帮助相关部门和机构准确评估投资者的资格。

一、基本要求1.投资者年龄：投资者需年满18周岁，具有完全民事行为能力。

2.投资者身份：投资者需为中国大陆境内居民，或符合我国相关法律法规规定的其他投资者。

3.投资者财产：投资者需具备一定的金融资产，以保证其具备承担投资风险的能力。

4.投资者风险认知：投资者需具备一定的投资知识和风险意识，能够独立判断投资风险。

二、审核方法1.资产证明：投资者需提供近期的金融资产证明，包括但不限于银行存款、股票、基金、债券等。

资产证明需真实、有效，且金额达到一定标准。

2.工作和收入证明：投资者需提供稳定的工作和收入来源证明，如工资流水、纳税证明等。

3.投资经历：投资者需提供过去一段时间的投资经历，包括投资品种、投资金额、投资收益等。

4.风险认知测试：投资者需通过相关部门或机构组织的风险认知测试，以评估其投资风险承受能力。

5.面谈或视频访谈：审核人员可通过面谈或视频访谈的方式，了解投资者的投资动机、风险承受能力、投资知识和经验等。

6.审核期限：审核机构应在收到投资者申请材料后的15个工作日内完成审核，并向投资者反馈审核结果。

三、特殊情况处理1.未达标投资者：对于未达到合格投资者标准的申请人，审核机构可要求其补充提供其他证明材料，或建议其通过学习、培训等方式提高投资能力。

2.保密原则：审核过程中，审核机构应严格遵守保密原则，保护投资者隐私。

3.投诉处理：投资者如对审核结果有异议，可向审核机构提出投诉，审核机构应在规定时间内调查核实并给予答复。

四、总结合格投资者审核是保障投资市场健康、稳定发展的重要环节。

通过本文的介绍，相信您已对合格投资者审核方法有了更深入的了解。

私募基金公司合格投资者内部审核流程及相关制度 (2)2.2 合格投资者认定流程合格投资者认定流程分为初审和终审两个阶段。

2.2.1 初审初审是指对客户提交的合格投资者认定申请材料进行初步审核，包括客户的身份证明文件、财务状况证明文件、投资经验证明文件等。

初审的主要目的是了解客户的身份和财务状况等基本情况，以及客户的风险偏好和投资经验状况，以此判断客户是否符合合格投资者的条件。

初审的审核人员应该具备丰富的投资和风险管理经验，能够对客户提交的材料进行准确的判断和评估。

初审的具体流程如下：（1）接收申请材料客户提交合格投资者认定申请材料后，应由前台工作人员进行登记，并确认材料是否完整，是否签署了相关的授权文件，以及是否提供了足够的证明文件来证明自己的合格投资者身份。

（2）初步审核初审的审核人员应该在 2 个工作日内进行初步审核，并确认客户的身份、财务状况、投资经验等情况，并判断客户是否符合合格投资者的条件。

如果客户符合合格投资者的条件，审核人员应该将客户的申请文件提交到终审环节。

（3）填写审核意见审核人员应该在规定的表格中填写审核意见，包括客户的基本情况、资产情况、风险偏好和投资经验等情况，并注明客户是否符合合格投资者的条件。

初审意见应该经过审核人员的签字确认，以确保审核结果的准确性和可靠性。

2.2.2 终审终审是指对初审通过的客户进行进一步审核，主要是对客户的投资需求和风险承受能力进行深入了解，并进行风险评估和确认。

终审的主要目的是判断客户的投资需求是否与公司的投资策略相符，客户是否有足够的风险承受能力和投资经验来进行高风险的投资。

终审的审核人员应该具备丰富的风险管理和投资经验，能够准确地判断客户的风险偏好和投资经验状况，以此给出合理的投资建议。

终审的具体流程如下：（1）面谈客户审核人员应该与客户进行面谈，深入了解客户的投资需求和风险承受能力，并根据客户的情况对其进行风险评估和确认。

面谈的过程应该详细记录，以备查证。

编号：_____________合格投资者内部审核流程及相关制度签订日期：_______年______月______日第一章总则第一条为规范公司投资者适当性管理工作，确保基金及相关产品销售的适当性，履行合格投资者识别义务，充分提示投资风险，根据《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性文件及其他相关业务规则，结合公司情况，制定本制度。

第二章销售适当性第二条销售适用性是指销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的投资者。

第三条公司在实施销售适用性的过程中应当遵循以下指导原则：1、投资者利益优先原则。

当公司利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法利益。

2、全面性原则。

公司应当将销售适用性作为内部控制的组成部分，将销售适用性贯穿于基金和相关产品销售的各个业务环节，对基金产品（或相关产品，下同）和投资者都要了解并做出评价。

3、客观性原则。

公司投资部对基金产品和投资者的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向投资者推介合适基金产品的重要依据。

4、及时性原则。

产品的风险评价和投资者的风险承受能第三章合格投资者第四条公司应当向合格投资者募集资金，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙公司法》等法律规定的特定数量。

第五条公司单一产品的投资者数量不得超过200人。

以合伙公司、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算。

投资者转让本公司管理的基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。

第六条公司仅对合格投资者进行销售，合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：1、净资产不低于1000万元的单位；2、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

XXXX股权投资管理有限公司合格投资者内部审核流程第一条为规范XXXX股权投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）投资者审核流程，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募基金管理暂行条例》及其他相关业务规则，制定本制度。

第二条公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本制度。

第三条本制度的合格投资者包括普通合格投资者和特殊合格投资者。

第四条普通合格投资者应当符合下列条件：1、具备相应风险识别能力和风险承担能力；2、净资产不低于1000万元的单位，或金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人；3、投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

第五条特殊合格投资者应当符合下列条件：1、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划；3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；4、中国证监会规定的其他投资者。

第六条公司应设立专门的合格投资者审核小组，分别对普通合格投资者和特殊合格投资者是否满足相关条件进行审核。

第七条对于普通合格投资者应当进行如下审核：1、要求投资者填写“投资者风险测试问卷”和“投资者个人风险承受能力调查问卷”，并根据问卷结果评测投资者是否具备与相关产品或服务相匹配的风险识别能力和风险承担能力，并向投资者告知评测结果。

2、要求投资者提供公司财务报表、银卡对账单、银行存款证明、个人收入证明、纳税证明等资料，以证明投资者符合各项资产和收入指标。

公司应当要求投资者提供相关资料的原件，并留存复印件，放入投资者个人档案中。

3、投资者通过相应风险识别能力和风险承担能力测评，并提供了合格的资产和收入证明后，方可投资相关产品。

公司应当与投资者签署相关产品或服务合同，明确单只基金投资额度不得低于100万元。

第八条对于特殊合格投资者的审核，公司应当要求该投资者提供符合法律规定的证明文件原件，并将复印件留存备档。

私募股权投资基金管理公司合格投资者内部审核细则一、前言私募股权投资基金管理公司（以下简称“GP”）是中国证券监督管理委员会指定管理私募股权投资基金的机构，负责基金募集、投资和管理等全过程。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“新监管办法”）规定，私募股权投资基金要求投资者为“合格投资者”，意味着投资者资产规模、个人投资经验、个人金融知识、职业等级等一定要满足特定的要求。

因此，私募股权投资基金管理公司必须对投资者进行内部审核，确保投资者资格达到“合格投资者”标准，保障基金的安全性和投资者的利益。

本文旨在总结和分析私募股权投资基金管理公司对合格投资者的内部审核细则，以期帮助投资者和从业人员更好地理解和遵守相应规定。

二、审核流程内部审核是指私募股权投资基金管理公司对投资者进行尽职调查和审核的过程。

下面是审核流程的具体步骤：1. 投资者提交申请书投资者需要在私募股权投资基金管理公司处提交申请书，申请成为基金投资者。

申请书应包含以下内容：（1）个人基本信息，包括姓名、身份证号码、联系方式等；（2）投资经验和资产状况，包括过往的证券投资经验、个人收入、财产状况等；（3）投资意愿和风险偏好，包括对投资的了解和熟悉程度、投资时间、投资目标、风险偏好等。

2. 内部审核私募股权投资基金管理公司负责审核投资者是否符合合格投资者的要求。

内部审核应根据新监管办法规定，包括以下内容：（1）资产规模：投资者的金融资产净值不低于100万元人民币或者符合《私募投资基金合格投资者认定标准》的其他标准；（2）个人投资经验：拥有两年以上的投资经验或者资格证书；（3）个人金融知识：掌握基本金融知识，并理解投资基金的风险；（4）职业等级：投资者职业与证券市场、金融产品相关职业相联系。

此外，基金管理公司还应当对申请人进行背景调查，对其是否存在重大违法记录等进行排查，保证合格投资者资格的真实性和有效性。

3. 审核结果反馈基金管理公司应在10个工作日内将审核结果告知投资者，并明确通知投资者是否符合合格投资者标准。

私募基金（PE）公司合格投资者内部审核制度模版PE公司内部审核制度模板第一章总则第一条目的和依据为保障公司投资合规性，推进公司稳健、可持续发展，制定本制度。

本制度依据《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理条例》等有关法律法规，以及公司章程和股东会决议等文件规定。

第二条内容本制度中规定了私募基金经理履行客观监管职责的基本原则和具体措施，包括：内部审核管理制度的建立、审核控制和审核流程。

第三条适用范围本制度适用于公司内部审核工作的管理。

第四条内部审核机构公司设立内部审核机构，负责对公司投资行为进行审核，以确保投资行为合法、合规。

第二章内部审核管理制度第五条审核准则内部审核机构应当根据公司的投资策略、客户需求和市场变化等客观情况建立审核准则，明确审核程序和标准。

第六条审核计划内部审核机构应划定审核计划，确定审核周期和审核内容，制定具体的审核计划，并按照审核计划开展审核工作。

第七条审核程序内部审核机构应按照审核准则和审核计划，制定审核程序。

审核程序包括审核前准备、审核程序和审核结果分析等环节。

第八条审核记录内部审核机构应当对审核过程和结果进行详细记录，并及时反馈给公司其他部门，以便公司全面、准确地了解其投资行为的情况。

第九条审核结果内部审核机构应当根据审核结果向公司其他部门提出建议，明确理由和建议操作方法。

第三章审核控制第十条审核控制内部审核机构应当建立审核控制系统，包括投资计划审批制度、投资过程监控机制和投资风险管理制度等，以确保公司的投资行为合法、合规。

第十一条投资计划审批制度内部审核机构应当与公司领导层建立投资计划审批制度，明确投资决策的程序和流程，并根据审核结果对投资计划进行具体决策和管理。

第十二条投资过程监控机制内部审核机构应当建立投资过程监控机制，及时更新并通报投资进展情况，对投资过程中的风险进行管理，并及时进行风险警示。

第十三条投资风险管理制度内部审核机构应当建立投资风险管理制度，包括风险识别、评估、控制和监督等环节，以确保公司的投资风险可控。

6合格投资者内部审核流程1 新疆瑞池资产管理有限公司合格投资者内部审核流程第一条为规范公司投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则，制定本办法。

第二条公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本办法、本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。

本公司可按照本办法的规定，制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。

严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。

第三条投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

第四条投资者适当性管理包括以下内容：（一）了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力；（二）了解拟提供的产品或服务的相关信息；（三）向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；（四）提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育；（五）揭示产品或服务的风险，与合格投资者签署《风险揭示书》。

第五条本公司可对参与的投资者设置准入条件。

投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。

法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，从其规定。

第六条本公司的投资者按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，成为合格投资者第七条除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外，公司向投资者提供产品或服务，应当履行以下投资者适当性管理义务：（一）对于投资者，应当全面履行本办法规定的投资者适当性管理义务；（二）对于本办法投资者，应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》；第八条投资者要求公司提供产品或服务，公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的，应当向投资者警示风险。

私募基金（PE）公司合格投资者内部审核流程和相关制度随着资本市场的不断发展与深化，私募基金（PE）企业逐渐成为了许多投资者的首选，尤其是一些经验丰富的资本市场从业者。

对于私募基金公司而言，内部合格投资者审核流程和相关制度是十分关键的，一方面可以保障公司自身的利益和资金安全，另一方面也能够保护投资者的权益并提高公司的市场竞争力。

本文将详细介绍PE公司内部合格投资者审核流程和相关制度。

一、合格投资者的定义在讲解私募基金（PE）公司内部审核流程和相关制度之前，我们需要首先了解什么是合格投资者。

根据相关规定，合格投资者指的是具有一定的投资知识和风险识别能力，并且满足一定资产或资金条件的机构或个人投资者。

具体来说，合格投资者可以分为两类，一类是机构投资者，包括：证券投资基金、基金管理公司、商业银行、国有企业、外资企业、企事业单位等；另一类是个人投资者，个人投资者要满足以下条件：1. 个人财务状况符合规定的标准，总资产不少于100万元人民币或者最近三年个人年均收入不少于50万元人民币的；2. 个人证券投资经验不少于2年，并取得相应的投资收益；3. 个人理解和承担风险的能力较强。

二、合格投资者审核流程知道了合格投资者的定义之后，下面我们来介绍PE公司内部审核流程。

PE公司内部审核流程包括三个主要流程：客户确认、投资者风险承受能力评估、投资者分类确认。

1. 客户确认客户确认是合格投资者审核流程的第一步，主要是确认是否满足合格投资者的基本要求。

PE公司应当以书面形式确认客户身份和投资者类型，确认客户身份的方式可以通过约定面谈或者其他方式来进行。

在客户确认过程中，PE公司应核实客户的身份证明和资产证明等相关材料，并签署相关的客户确认书。

2. 投资者风险承受能力评估投资者风险承受能力评估是合格投资者审核流程的重要环节，其目的是根据投资者的投资经验、财务状况、风险承受能力等因素，评估其是否适合投资私募基金。

PE公司应根据投资者的资产规模、年收入、工作经验等因素进行评估，并确定其合适的投资门槛、风险披露和合同条款等内容。

私募基金公司合格投资者内部审核流程制度模版私募基金公司的合格投资者内部审核流程制度模版1.前言该制度旨在规范公司合格投资者内部审核流程，确保公司的私募基金产品只向合格投资者销售，保护投资者利益，遵守法律法规。

2.适用范围本制度适用于公司私募基金业务中涉及的合格投资者内部审核工作。

3.定义3.1 合格投资者：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，合格投资者包括：（1）具有一定的金融产品投资经验和风险识别能力、资产规模达到一定规模的自然人或法人机构；（2）专业投资者；（3）其他符合法律、法规和监管部门规定的条件的机构和个人。

3.2 专业投资者：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定，专业投资者包括：（1）金融机构；（2）保险公司、信托公司、基金公司、证券公司、期货公司；（3）社会保障基金、企业年金、慈善基金、法定的社会保障基金、事业单位养老基金、职业年金、托管人或管理人；（4）经依法设立的委托管理计划或基金；（5）经仲裁机构或仲裁人认定符合条件的其他机构或者自然人。

4.内部审核流程4.1 验证投资者资质（1）对资产规模进行审核：根据投资者提供的证明材料、银行卡流水等资料，核实其资产规模是否达到合格投资者的资金门槛。

（2）有特定的投资经验和风险识别能力：核实投资者是否具有一定的金融产品投资经验和风险识别能力，以确保其具有理性判断风险的能力。

（3）查询其是否为专业投资者：核实投资者是否为金融机构、保险公司、基金公司、信托公司、证券公司等专业投资者。

（4）根据监管部门公布的其他合格投资者条件进行审核。

4.2 签署合格投资者确认书审核完符合标准的投资者资质后，将核实过的投资者资料和合格投资者确认书归档备案。

4.3 定期更新投资者资质信息定期对投资者资质进行更新，确保其仍然符合合格投资者的条件。

5.投资者资料保密公司对投资者资料承诺保密，未经投资者同意不得外泄。

相关人员要签署保密协议，并接受专业的保密培训。