证券从业基础知识重点讲义速记版

第一章一、债券发行人：中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公民和企业。

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

证券市场基本功能：筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能。

（证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。

）（证券价格的高低是该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。

）二、证券发行人：公司、政府和政府机构；（中央银行作业证券发行主体第一类：中央银行股票；第二类：调控货币供给量目的发行的特殊债券；）中央银行票据：期限从3个月到3年不等。

证券投资人机构投资者：政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

金融机构-证券经营机构（证券公司）：以其自有资本、营运资金和受托投资金进行证券投资。

金融机构-合格境外机构投资者（QFII）：单个境外投资者通过合格境外机构投资持有一家上市公司股票，持股比例不得超过该公司股份总数的20%。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

证券市场的中介机构：一、证券公司；二、证券登记结算机构；三、证券服务机构（证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

）自律性组织：证券交易所、证券业协会。

证券监管机构：中国证监会及基派出机构。

第二章股票股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

股票的性质：1、股票是有价证券；2、股票是要式证券；3、股票是证权证券；（用来证明股东的权利。

）4、股票是资本证券；5、股票是综合权利证券。

股票的特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

记名股票可以一次或分次缴纳出资：全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，基余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

以募集方式设立的股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

无记名股票股东权利归属股票的持有人。

证券从业证券投资分析考点速记【考点一】证券投资剖析的含义及目的一、证券投资的含义证券投资是指投资者(法人或自然人)购置股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍消费品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资进程。

二、证券投资剖析的含义证券投资剖析是指人们经过各种专业剖析方法，对影响证券价值或价钱的各种信息停止综合剖析以判别证券价值或价钱及其变化的行为，是证券投资进程中不可或缺的一个重要环节。

三、证券投资剖析的目的1．完成投资决策的迷信性停止证券投资剖析是投资者正确认知证券风险性、收益性、活动性和时间性的有效途径，是投资者迷信决策的基础。

因此，停止证券投资剖析有利于增加投资决策的自觉性，从而提高投资决策的迷信性。

2．完成证券投资净成效最大化证券投资的理想结果是证券投资净成效(即收益带来的正成效与风险带来的负成效的权衡)最大化。

因此，在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大详细目的。

【考点二】证券投资剖析实际的开展与演化一、证券投资剖析实际证券投资剖析实际是围绕证券价钱变化特征、证券估值、证券投资收益预测和风险控制而开展起来的一套实际体系。

二、早期的投资实际早期的投资实际触及的主要人物包括：1．被称为〝会计学之父〞的是意大利数学家卢卡·帕乔利。

2．第一次编制了〝生命表〞，对死亡率与人口寿命做了剖析的是英国统计学家约翰·格兰特。

3．提出了〝代表性团体〞的概念的是〝近代统计学之父〞凯特勒。

4．提出最小可觉差与规范抚慰之比为常数的所谓〝韦伯定律〞的是德国心思学家韦伯。

5．提出心思感受与抚慰之比为常数的所谓〝费希纳定律〞的是费希纳。

6．提出有界成效函数的概念的是奥天时数学家K．门格尔。

7。

将〝风险〞和〝不确定性〞停止区分，并以为〝不确定性〞是企业利润的来源的是芝加哥学派开创人弗兰克·奈特。

8．提出〝正常的反向市场〞的是英国经济学家约翰·梅纳德·凯恩斯。

证券从业资格考试基础知识笔记| You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.-- Guo Ge Tech基础知识笔记第一章证券市场概述〔1-3〕第一节证券与证券市场1．证券是指用以证明或设定权益所做成的书面凭证，它说明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发作过的行为。

证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权益。

证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。

有价证券是目的有票面金额，证明持有人有权按期取得一定支出并可自在转让和买卖的一切权或债券凭证。

有价证券自身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有买卖价钱。

有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。

有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。

有价证券的功用：第一，筹资功用，是指为经济的开展筹集资本；第二，配置资本的功用，是指经过有价证券的发行和买卖，按利润最大化的要求对资本停止分配。

2．证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和买卖的场所。

它的三个清楚特征是：第一，证券市场是价值直接交流的场所；第二，证券市场是财富权益直接交流的场所；第三，证券市场是风险直接交流的场所。

从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。

从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。

《证券基础知识速记综合性概述》一、证券的基本概念证券是多种经济权益凭证的统称，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。

主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，如股票、债券、基金等。

股票代表着对公司的所有权份额，股东凭借股票可以分享公司的利润，参与公司的重大决策，并承担相应的风险。

债券则是发行人向投资者发行的一种债务凭证，投资者按照约定的利率和期限获得固定的利息收入，并在到期时收回本金。

基金是一种集合投资工具，由专业的基金管理人将众多投资者的资金集中起来，投资于各种不同的资产，如股票、债券、货币市场工具等。

货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，如商业汇票、银行本票等。

商品证券是证明持券人有商品所有权或使用权的凭证，如提货单、运货单等。

二、证券市场的发展历程证券市场的发展可以追溯到几个世纪以前。

早在 16 世纪的欧洲，就出现了早期的证券交易活动。

随着资本主义经济的发展，证券市场逐渐成为企业筹集资金和投资者进行投资的重要场所。

在 17 世纪的荷兰，阿姆斯特丹证券交易所成立，这是世界上第一个正式的证券交易所。

此后，证券市场在欧洲和北美等地迅速发展。

19 世纪末 20 世纪初，随着工业革命的推进和企业规模的扩大，证券市场的规模和影响力不断扩大。

20 世纪以来，证券市场经历了多次重大的变革和发展。

两次世界大战和经济大萧条对证券市场造成了巨大的冲击，但也促使各国政府加强了对证券市场的监管。

20 世纪 70 年代以来，随着金融自由化和全球化的趋势，证券市场的国际化程度不断提高。

在中国，证券市场的发展始于 20 世纪 80 年代。

随着改革开放的推进，中国逐步建立了股票市场、债券市场等证券市场体系。

经过多年的发展，中国证券市场已经成为全球重要的证券市场之一。

三、证券市场的核心理论1. 有效市场假说有效市场假说认为，在一个有效的证券市场中，证券价格能够充分反映所有可用的信息。

全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前常用考点20条速记一、货币市场与资本市场的区别以及子市场(一)货币市场和资本市场的区别(1. 期限不同 2. 作用不同 3. 风险程度不同)。

须记住：期限短→流动性强→风险小，收益低;期限长→流动性弱→风险大，收益高。

(二)子市场1.需要区分同业拆放和拆放同业分别属于银行的什么业务。

同业拆放属于银行的负债业务;拆放同业属于银行的资产业务。

2.注意区分政府短期债券和中长期债券分别属于哪个市场的子市场(根据期限判断)。

3.明确回购市场是一种以政府证券为抵押品的抵押贷款，但是没有税收优惠。

二、资本流入与资本流出(一)国际资本流动的方式1.长期资本流动(国外借贷、国际直接投资)。

知道国外借贷和国际直接投资都有哪些方式。

2.短期资本流动(二)资本流入和资本流出能够区分资本流入和资本流出的各种表现。

三、货币政策目标和工具(一)熟悉货币政策目标(尤其是充分就业的理解)。

(二)掌握一般性货币政策工具(“三大法宝”)。

将准备金和货币乘数一起记忆。

四、多层次资本市场(一)清楚我国的多层次资本市场的划分。

(二)知道哪些市场属于场内市场，哪些属于场外市场。

(三)区别中小板和创业板市场。

五、直接融资和间接融资的种类及区别(一)掌握直接融资和间接融资的种类。

需要注意的是消费信用不仅是直接融资的种类也是间接融资的种类。

(二)掌握直接融资和间接融资的区别(1.特点不同 2.金融机构所起的作用不同 3.优缺点不同)。

(三)知道在现代市场上，直接、间接融资所起的作用。

六、我国证券公司的监管制度(一)知道监管制度包含哪些(二)掌握经营风险控制制度(三)信息报送的时间七、股票与债券的特征和比较(一)分别掌握股票和债券的特征(注意股票的风险性和债券的安全性;股票的不可逆性和债券的可逆性)(二)掌握两者的区别(1.权利不同 2.主体不同 3.期限不同 4.收益不同5.风险不同)八、普通股与优先股的权利对比(一)知道普通股和优先股的权利(二)比较普通股和优先股的权利差别(1.股息不同 2.股息分配上 3.剩余资产分配上 4.表决权上)九、委托指令与撤单的条件和程序(一)掌握委托指令的类别(1.市价委托 2.限价委托 3.停止损失委托 4.停止损失限价委托)(二)清楚撤单的条件。

第2章证券市场主体2.1 证券发行人2.1.1证券市场融资活动的概念、方式及特征（一）概念证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

（二）方式基本形式：资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有价证券，募得资金资金盈余单位购入有价证券，获得有价证券所代表的财产所有权、收益权或债权（三）特征（1）是直接融资（2）是强市场性的金融活动（3）是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的（4）证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织（如证券交易所），形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制，使证券融资活动更具竞争活力（5）证券融资是一种长期融资。

证券融资被称为资本性融资，由证券融资活动所形成的市场也被称为资本市场，股票和债券通常又被称为资本证券，通过股票和债券筹集的资金一般不是被用于短期商业性或营业性周转的，或者说不是为解决流动性不足问题的，而是被用于购置固定资产等长期性投资的，是被作为资本使用的。

2.1.2直接融资的概念、特点和分类（一）概念直接融资是指拥有暂时闲置资金的单位（包括企业、机构和个人）与资金短缺，需要补充资金的单位，相互之间直接进行协议，或者在金融市场上前者购买后者发行的有价证券，将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用，从而完成资金融通的过程。

（二）特点基本特点：拥有暂时闲置资金的单位和需要资金的单位直接进行资金融通，不经过任何中介环节。

具体特点：（1）直接性（2）分散性（3）差异性较大（4）部分不可逆性（5）较强的自主性。

（三）分类融资者可以自己决定融资的对象和数量。

商业信用提供商品的商业信用商品赊销、分期付款提供货币的商业信用预付定金、预付货款直接融资国家信用发行政府债券国库券、公债消费信用以商品或货币形式提供的信用企业：分期付款民间个人信用金融机构：房贷、车贷、2.1.3间接融资（一）概念间接融资是直接融资的对称，亦称“间接金融”，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程。

生命中，不断地有人离开或进入。

于是，看见的，看不见的；记住的，遗忘了。

生命中，不断地有得到和失落。

于是，看不见的，看见了；遗忘的，记住了。

然而，看不见的，是不是就等于不存在？记住的，是不是永远不会消失？★1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹★1790年美国第一个交易所费城证券交易所成立★中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”★1918年北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家证交所）★1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业★1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）★1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）★1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）★1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）★1997.11.14《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）★2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%★瑞士银行成为首家获批的QFII★记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%★全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过★募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为★1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券★1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券★混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付★2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万★1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）★基金起源于英国1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》2004.06.01我国《基金法》实施★封闭式基金存续期5年以上，一般10～15年 10%以上基金持有人有权召开基金持有人大会基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。

第八章证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述一、法律（一）《中华人民共和国证券法》2023年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于2023年1月1日起生效1．调整范围。

核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

2．重要内容。

共分12章，分别为总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务结构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。

3．修订的重要内容。

2023年对《证券法》修订的内容重要有：（1）完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量。

（2）加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险。

（3）加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害补偿的民事责任制度。

（4）完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场市场秩序。

（5）完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度。

（6）强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为。

（7）对分业经营和管理、现货交易、融资融券、严禁国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。

（二）《中华人民共和国公司法》2023年10月27日修订，2023年1月1日起实行。

1．调整范围。

核心在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。

2．重要内容。

《公司法》共分13章219条，对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计，公司合并和分立，公司破产、解散和清算，外国公司的分支机构，法律责任等内容制定了相应的法律条款。

3．修订的重要内容2023年对《公司法》修订的重要内容涉及：（1）修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业。

关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额减少至人民币3万元。

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现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔定掌握时请擦掉。

第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而的权益。

证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥权益或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上价格。

□有价证券是虚拟资本。

虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

本之外。

通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先的，不属于。

如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

证券从业资格证复习重点一、证券市场基本知识1. 证券市场概述证券市场是指一种经济社会组织，为证券交易提供服务的场所和机构。

证券市场的主要功能包括资金融通、价值发现和风险管理。

证券市场分为一级市场和二级市场，一级市场是证券发行的市场，二级市场是证券交易的市场。

2. 证券市场监管机构中国证券监督管理委员会（CSRC）是中国的证券市场监管机构，负责对全国证券市场的监督管理工作。

CSRC的职责包括监督证券市场交易、监管证券公司和基金管理公司、保护投资者权益等。

3. 证券从业人员证券从业人员是指在证券公司、基金管理公司、证券交易所和期货公司等金融机构从事证券业务的人员。

证券从业人员应具备相关从业资格，并遵守证券法律法规和职业道德规范。

二、证券市场法律法规和业务规范1. 证券法律法规证券法是中国证券市场的基本法律，对证券市场的组织和运作进行了法律规范。

同时，还有一系列与证券市场相关的法律法规，如《证券交易所业务规则》、《证券公司监督管理办法》等。

2. 证券交易证券交易是指在证券交易所或其他证券市场上买卖证券的活动。

证券交易的方式包括集中竞价交易和做市交易，投资者可以通过证券从业人员或互联网等渠道进行证券交易。

3. 证券投资基金证券投资基金是一种由投资人共同出资，交由基金管理公司管理的集合资金，用于购买证券等金融资产。

常见的证券投资基金有股票型基金、债券型基金和混合型基金等。

三、证券市场分析与投资决策1. 证券市场分析方法证券市场分析常用的方法包括基本分析和技术分析。

基本分析是通过分析公司的财务报表、行业发展趋势等因素来评估证券的价值；技术分析是通过研究证券价格和交易量的走势图形来预测证券的未来走势。

2. 风险与收益投资证券市场存在着风险与收益的权衡。

收益是投资者期望获得的回报，可以通过股息、股价上涨等方式实现；风险是投资者面临的可能损失的风险，包括市场风险、流动性风险等。

3. 投资组合管理投资组合是指投资者持有的不同的证券和其他金融资产构成的资产组合。

证券从业资格证复习重点梳理分享一、证券市场概述证券市场的定义、发展历程、分类、功能、特点等二、证券与证券市场基本概念1. 证券的含义和分类2. 证券市场的基本概念：证券市场、证券交易所、证券投资基金、证券公司等三、证券市场法律法规1. 证券与交易法律法规梳理：证券法、证券投资基金法、股票发行与交易管理办法等2. 监管机构及其职责：中国证监会、证券交易所、金融机构等四、证券市场基本知识1. 证券市场的参与主体：投资者、发行机构、上市公司等2. 融资与投资的基本概念：融资、融券、杠杆、股票回购等3. 证券交易的基本流程：开户、委托、交易、清算等五、证券分析方法1. 基本面分析：财务分析、估值分析等2. 技术分析：趋势分析、形态分析等3. 市场情绪分析六、投资组合理论1. 有效边界理论2. 动态投资组合理论七、证券投资基金及其产品1. 证券投资基金的定义、分类、净值计算等2. 基金产品种类及其特点：股票型、债券型、指数型、混合型等八、证券交易方式与定价1. 现货交易和融资融券交易2. 实物交割和现金交割3. 定价方式：竞价定价、协议定价等九、证券公司业务1. 证券发行业务2. 委托交易与自营交易3. 证券承销业务4. 证券投资咨询业务十、证券投资风险与风控1. 投资风险和投资者适当性管理2. 风险管理工具与方法：风险评估、风险控制、风险分散等十一、证券市场价格形成与信息传播1. 价格形成的影响因素2. 信息披露与内幕交易十二、证券市场投资者保护1. 投资者保护基础知识2. 投资者权益保护的法律法规十三、证券经营机构内部控制体系1. 内部控制的基本要素2. 内部控制的设计与实施以上是证券从业资格证复习的重点内容梳理，希望对大家的复习有所帮助。

在备考过程中，应当结合教材、参考书和历年真题进行综合复习，扎实掌握各个知识点，并进行大量的练习和模拟考试，提高应试能力。

祝愿大家顺利通过证券从业资格考试！。

证券从业资格证重点知识梳理一、市场基本知识在开始学习证券从业资格证重点知识之前，首先需要了解市场的基本知识。

证券市场是指进行证券买卖交易的场所，分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券的最初发行市场，即企业通过发行证券进行融资的市场。

二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或者其他交易场所进行的二次交易市场。

二、证券市场法律法规了解证券市场的法律法规对于证券从业人员至关重要。

我国的证券市场法律法规主要包括《证券法》、《证券投资基金法》等。

《证券法》是我国证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、监管等方面的制度。

《证券投资基金法》则专门规定了证券投资基金的设立、运作、监管等方面的内容。

三、证券投资基金证券投资基金是指由专业基金管理人设立，以公开募集方式吸收投资者资金，依照基金合同约定的投资目标和投资策略，对资金进行专业化投资的一种集合性投资工具。

证券从业人员需要了解不同类型的证券投资基金，如股票型基金、债券型基金、混合型基金等，以及它们的投资策略和风险控制方法。

四、证券公司业务证券公司是进行证券业务的机构，包括证券经纪、证券承销、证券自营、证券资产管理等业务。

证券从业人员需要了解证券公司业务的基本知识，比如证券经纪业务的操作流程、证券承销业务的要求和程序等。

五、证券交易证券交易是指投资者通过买卖证券进行资金的配置和转移的活动。

证券从业人员需要了解证券交易的基本流程和操作技巧，如证券交易的委托方式、交易时间、交易费用等。

六、证券投资分析证券投资分析是指对证券市场、证券发行对象以及特定证券进行分析评价，为投资决策提供依据的过程。

证券从业人员需要了解证券投资分析的基本方法和工具，如基本面分析、技术分析、事件驱动分析等。

七、风险管理在证券投资过程中，风险管理是非常重要的一环。

证券从业人员需要了解风险管理的基本概念和方法，如风险评估、风险控制、风险报告等。

八、信息披露与合规信息披露是指证券市场参与者按照法律法规和交易所规定，及时、真实、准确地向投资者提供与证券市场、证券发行对象以及特定证券相关的全部信息。

证券从业资格《金融市场基础知识》考点速记资本市场：是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。

货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。

股票：是股份公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。

具有以下基本特征：不可偿还性、参与性、收益性(股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象)，流通性，价格波动性和风险性。

债券：是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

具有如下特征：偿还性、流通性、安全性、收益性。

可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。

权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。

认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。

证券投资基金：是指一种利益共享、风险共担的几个证券投资方式，即通过发行基本单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。

开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。

封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。

一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。

IPO：全称Initial public offering(首次公开募股)指某公司(股份优先公司或有限责任公司)首次向社会公众公开招股的发行方式。

证券从业《基础知识》核心考点超全精华汇总金融市场基础知识第一章：金融市场体系第一节金融市场概述1.金融市场的概念2.金融市场的分类3.金融市场的功能4.直接融资与间接融资的概念、特点和分类。

第二节全球金融市场1.英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征金融市场基础知识第二章：中国的金融体系与多层次资本市场第一节中国的金融体系1.“一委一行两会”的职责2.货币政策的概念、措施及目标3.货币政策工具的概念及作用原理。

第二节中国的多层次资本市场1.资本市场的分层特性及其内在逻辑2.中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。

金融市场基础知识第三章：证券市场主体第一节证券发行人1.证券市场融资活动的概念、方式及特征2.金融机构直接融资的特点3.证券发行人的概念和分类。

第二节证券投资者1.证券市场投资者的概念、特点及分类2.机构投资者的概念、特点及分类3.金融机构类投资者的概念、特点及分类4.企业和事业法人类机构投资者的概念与特点5.基金类投资者的概念、特点及分类6.个人投资者的概念。

第三节证券中介机构1.证券公司的定义2.我国证券公司的监管制度及具体要求3.证券公司主要业务的种类及内容4.我国证券金融公司的定位及业务5.对证券金融公司从事转融通业务的管理。

第四节自律性组织1.证券交易所的定义、特征及主要职能2.证券交易所的组织形式3.我国证券交易所的发展历程4.证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

第五节证券监管机构1.我国的证券市场的监管体系2.国务院证券监督管理机构及其组成。

金融市场基础知识第四章：股票第一节股票概述1.股票的定义、性质和特征2.股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念3.普通股股东的权利和义务4.公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序5.优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较。

第二节股票发行1.审批制、核准制、注册制的概念与特征2.保荐制度、承销制度的概念3.新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定4.股票退市制度。

证券从业资格考试-考前速记一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。

4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

5.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年;每年4月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。

7.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

8.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。

9.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

10.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

二、人数限制1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。

决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

3.股份有限公司董事会成员为5至19人。

4.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。

股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

5.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。

监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/36.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

7.主承销人的数字条件：(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验。

(2)证券从业操作人员中有70%在证券从业岗位工作2年以上。

第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲2、学习目标——基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述——大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。

了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。

了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。

了解股权分置改革的发展进程。

第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。

↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。

证券从业资格考试基础知识重点总结本文总结了证券从业资格考试的基础知识重点，帮助考生快速掌握考试要点。

一、证券市场概述1. 证券市场定义证券市场是指进行证券交易的场所和机构的总称。

它是企业与投资者之间进行证券发行、交易和投资的重要平台。

2. 证券市场分类证券市场可分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券的发行市场，如股票的首次公开发行（IPO）；二级市场是指已发行证券的交易市场，如股票交易所。

二、证券投资基础知识1. 证券投资的概念和特点证券投资是指以购买证券形式进行的投资行为，具有风险性和流动性的特点。

投资者在投资中需考虑风险与收益的平衡。

2. 投资组合与资产配置投资组合是指投资者将不同种类的证券组合在一起形成的投资方案。

资产配置是指投资者根据风险偏好和投资目标，合理配置不同类别的资产。

三、证券市场监管机构和法律法规1. 证券市场监管机构中国的证券市场监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（CSRC）和中国证券登记结算公司（CSDC）。

2. 证券法律法规中国的证券法律法规包括《证券法》、《证券投资基金法》等，用于监管和规范证券市场的运作和交易行为。

四、证券交易和结算方式1. 证券交易方式证券交易方式包括集中竞价交易和做市商交易。

集中竞价交易是指通过证券交易所撮合成交的方式进行，做市商交易则是指由做市商进行报价撮合交易。

2. 证券结算方式证券结算方式包括交割交易和融资交易。

交割交易是指证券的买卖双方进行实物交割，融资交易则是指投资者通过借入资金进行交易。

五、证券投资分析方法1. 基本面分析基本面分析是通过分析企业基本面信息来判断其价值和未来发展趋势，包括财务分析、产业分析等。

2. 技术面分析技术面分析是通过研究市场的交易数据和价格走势来预测证券价格的变动趋势，包括图表分析、指标分析等。

以上是证券从业资格考试基础知识的重点总结，希望对考生有所帮助。

2011年证券从业资格考试《基础知识》重点笔记前言一、考试简介1.全国统考，闭卷，计算机上机考试2.160道题，满分100分，60分通过其中：单项选择题60题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分)不定向选择题40题(每题1分，答对得分，不答或答错不得分)判断题60题(三个选项：正确、错误、放弃;每题0.5分，答对得0.5分，放弃不得分)二、学习方法1.全面系统学习2.在理解基础上记忆3.抓住要点(把握大纲思想)4.条理化记忆(善于归纳总结)5.注重实用(实际业务能力)6.适当培训7.适当的证券法规学习(尤其新法规)8.优化学习步骤(通读——根据大纲，精读——模拟测试——通读、精读)大纲层次：掌握——熟悉——了解，重要程度依次下降三、应试方法1.考前充分、高效地学习2.均衡答题速度3.不纠缠难题4.判断题有把握再答5.考前不押题6.根据常识答题7.把握第一感觉8.健康的应试心理四、《基础知识》知识结构《证券市场基础知识》共分为八章：第一章证券市场概述(总体的介绍)第二、三、四、五章：分别对股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具进行介绍第六章证券市场运行第七章证券中介机构第八章证券市场法律制度与监督管理第一章证券市场概述大纲要求：掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。

了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。