2012年6月证券交易考前基础表格+经典知识+时间+数字(整理版)1

证券交易第一章数据记忆一、设立证券公司应具备的条件：（一）主要股东：具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（二）公司本身注册资本1、经纪；2、证券投资咨询；3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；4、承销与保荐；5、证券自营；6、证券资产管理；7、其他证券业务1-3项注册资本最低为人民币5000万元；4-7注册资本最低为人民币1亿元；4-7项业务中两项以上的，注册资本最低为人民币5亿元。

二、证券交易所会员资格的申请与审批证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理的，并自受理日起20个工作日做出是否同意意见；三、证券交易所会员纪律处分1、在会员范围内通报批评；2、在中国证监会指定媒体上公开谴责；3、暂停或者限制交易；4、取消交易权限；5、取消交易资格。

会员受到3、4、5项纪律处罚，应自收到处分通知之日起5个交易日在其营业场所予以公告。

2、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定的5个工作日内象中国证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员的应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

四、交易单元1、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元；2、会员可以向深圳证券证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上，1个标准流速为每秒15笔。

证券交易第二章数据记忆一、定期报告每月前7个工作日内保送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。

会员受到暂停或者限制交易，取消交易权限，取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日5个工作日在其营业场所予以公告。

证券帐户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭两证（身份证和证券帐户卡）查询。

证券发行人应当在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

2012年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导基础知识点精要（根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试）3.申报价格最小变动单位。

4.债券交易报价组成。

从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。

▲全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

▲净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。

从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。

应计利息额＝债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数债券交易计息原则是“算头不算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天不计算利息。

交易日挂牌显示的“每百元应计利息额”是包括“交易日”当日在内的应计利息额。

若债券持有到期，则应计利息额是自“起息日”至“到期日”（不包括到期日当日）的应计利息额。

【例题·教材例题】某国债面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。

交易日挂牌显示的应计利息额为：应计利息额=100×5%÷365×136=1.86元8月全月应计27天，9月全月为30天，10月全月为31天，11月全月为30天，12月应计18天，所以27+30+31+30+18=136天。

注意：上交所和深交所公司债券的现货交易也采用净价交易原则。

【例题·单选题】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）。

A.全价交易B.净价交易C.净值交易D.全值交易『正确答案』B三、委托受理、执行与委托撤销（一）委托受理（掌握）经审查符合要求后，才能接受委托。

1.验证与审单验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

84.发行可转换债券：最近36%。

本次发行累计债券余额不超过最近1期末净资产额40%最近3年平均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

85.发行可分离的可转换债券：最近1期末审计净资产不低于15元，其它同上。

86.非公开发行股票：价格不低于前20个交易日均价90%。

12内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的，个月内不得转让。

发行对象不超过10名。

87.为初步询价和累计投标询价。

88.首次公开发行的股票中小企业版上市的，定发行价格，不在进行累计投标询价。

89.益率招标、缴款期招标）90.债券发行的定价方式以公开招标为典型。

以招标标的：收益率招标。

91.价格为标的美式：各中标者的最终中标价。

92.个价位上的中标收益率。

93.美式。

94.股份公司主板上市条件：股本总额不少于5000的股份占公司股份的25%以上，股本总额超过410%。

3年无违法。

创业板，总额3000200人。

95.证券交易所暂停和终止股票上市，公司最近3年连续亏损。

最后1个年度为能恢复盈利。

96.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的30%最低价之间，由双方协商定价。

97.申报最小价格：A股、债券交易和债券买断式回购0.01元，权证0.001元，债券质押式回购0.005元。

98.3%。

涨跌幅10%。

公布成交额最大5幅偏离值达到7%、日价格振幅达到15%、日换手率达到20%前3只股票。

99.异常波动停牌：连续3达到20%的；ST或*ST股票连续3幅偏离值达到15%的；连续3个交易日内日均换手率与钱5易日比值达到30倍，并且该股连续3到20%的。

当事人作出公告后10：30复牌。

100.人民币债券交易，回购的期限为1天-1年。

按1、7、14、21、2、3、4、6、9个月、1年。

交易时间：周一-五上午9点到点。

下午13:30-16:30。

101.债券托管结算通过中央登记公司。

付系统。

清算速度T+0 或T+1。

102.代办股份转让，原STAQ\NET司，股票每周集合竞价：1、3、5户。

金融市场基础知识考试必记数字比例篇：投资基金与衍生工具1.货币市场基金投资于相关金融工具的比例应当符合下列规定：①同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外。

②货币市场基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过5%。

2.货币市场基金投资组合应当符合下列规定：①现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%。

②现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%。

③到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%。

④除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%。

3.封闭式基金分配原则：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

4.开放式基金分配原则：开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金分配的最低比例。

实践中，许多基金合同规定：基金收益分配比例不低于基金净收益的90%。

5.发行可转换公司债券的上市公司应符合的要求：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。

扫二维码下载环球网校移动课堂APP移动学习职达未来金融市场基础知识考试必记数字金额篇：股票首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本、总额不少于人民币3000万元。

2013年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导基础知识点精要（根据2012年6月考试新教材编写适用2012年9月-2013年9月考试）前言一、2012年考试大纲及教材的变化情况（一）考试大纲变化情况（增加考点）1.掌握证券自营业务的投资范围。

2.熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

（二）教材变化情况二、考试题型（供参考）1.单项选择题60道（一个0.5分，共30分）2.多项选择题40道（一个1分，共40分）3.判断题60道（一个0.5分，共30分）三、历年来考试出题规律1.均为客观题，难度不大。

2.根据数字（比如日期、最低注册资本金等）出题。

3.根据重大时间、地点、人物、事件出题。

4.根据重要规则、规章制度出题。

5.根据容易使学员混淆的内容出题。

四、学习建议1.学习思维路线▲抓住考题均是客观题的特点，在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握，不要死记硬背。

▲抓住教材的行文逻辑路线，关注数字和日期。

2.学习战略安排▲以教材为基础，以听课为重点，以做题为巩固。

五、报名时间和报名方式1.每年四次考试。

2.报名采取网上报名方式。

考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

第一章证券交易概述本章主要考点：1.掌握证券交易的定义、特征和原则。

2.熟悉证券交易的种类。

3.熟悉证券交易的方式。

4.熟悉证券投资者的种类。

5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

6.熟悉证券交易场所的含义。

7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

8.熟悉证券交易机制的种类、目标。

9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

10.熟悉证券交易所会员的日常管理。

11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）【例1·多选题】证券交易的特征有（）。

15世纪意大利证券市场主要是商业票据的买卖16世纪里昂、安特卫普有了证券交易所，主要交易国债 ;16世纪股份公司出现，1602荷兰阿姆斯特丹成立世界第一个股票交易所1773英国第一家交易所在伦敦乔纳森咖啡馆,1802年英国政府正式批准，就是伦敦交易所前身1790美国第一个交易所—费城证券交易所1792年5月17日，24名经纪人商定“梧桐树协定”1868年在英国伦敦成立的“海外和殖民地政府信托”是公认的最早的基金机构1872的轮船招商局是我国第一家股份制企业。

1884-7-3，查尔斯-亨利-道和爱德华-琼斯根据代表性的11种股票编制了股票价格平均指数。

:1918的北平证券交易所是第一家交易所。

我国金融债券的发行始于北洋政府时期。

1914年北洋政府《证券交易所法》推动了证券交易所的建立1918年北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所" o2 [) h) F5 `- j1920年7月上海证券物品交易所批准成立，成为当时规模最大的证券交易所 1927年J。

P摩根首创存托凭证道琼斯股价平均数以1928年10月1日为基数，基期指数为100证券市场的停滞阶段是20世纪20年代至第二次世界大战结束。

（1929——1933） 1950年发行人民胜利折实公债1950年建国初期东北人民政府发行《东北生产建设折实公债》是最早的地方政府债券 1954-1958发行国家经济建设公债60年代70年代我国停止发行国债，1981年恢复国债发行1972年芝加哥商业交易所推出外汇期货交易1975年芝加哥商业交易所推出利率期货交易20世纪70年代出现指数基金1980 美国〈1980年银行法〉废除了Q条例，逐步取消对存款的最高利率限制20世纪80年代初，我国开始发行国际债券，有政府债，金融债，可转换公司债。

1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。

证券市场基本法律法规考试必背数字篇（下）导读：本文证券市场基本法律法规考试必背数字篇（下），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

【导读】证券市场基本法律法规考试必背数字，快速记忆，助考生一臂之力。

更多证券考试相关信息，请访问证券从业资格考试频道！七、执业行为 1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。

2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。

6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。

7.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

8.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

9.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。

1、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限2、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场3、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书4、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务5、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行6、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场7、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型8、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观9、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务10、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动11、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务12、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

证券从业考试各种数字整理-(1)那些数字一、公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.预先核准的公司名称保留期为6个月。

3.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。

决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

4.有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司的注册资本为人民币50万元。

(2)以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元。

(3)以商品零售为主的公司的注册资本为人民币30万元。

(4)科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币10万元。

5.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

6.人民法院依法强制转让。

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时应当通知公司及全体股东，其他股东同等条件下有优先购买权。

其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

7.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

8.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%9.股份有限公司董事会成员为5至19人。

10.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。

股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

11.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。

监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/312.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

13.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

14.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

2012年注册会计师《经济法》知识点串联记忆之“日期”同学们是否在为CPA《经济法》考试中繁杂的知识点记忆而苦恼呢？《经济法》考试知识点众多，十分容易混淆.为此，网校将学员在论坛中归纳的复习记忆经验进行整理,在此分享给大家。

希望能帮助同学们提高复习效率,成功应考！《经济法》“日期”串联记忆整理:2日：（1）当投资者持有一个上市公司已发行的股份达5%以后,再每增减量5%时，应报告和公告，在报告、公告后2日内不得再行买卖该上市公司股票。

（2)可转换公司债券发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。

(3）招股说明书应当在股票承销期开始前2个至5个工作日期间公布。

3日：（1)票据持有人追索及再追索的期限为3日；(2)承兑人作出承兑或不承兑的期限为3日；（3)投资者第一次持有一上市公司已发行股份5%时，应在该事实发生日起3日内报告、通知及公告，并在上述期限内不得再行买卖该上市公司股票；(4)投资基金上市公告应在上市首日前3个工作日内公告。

（5)采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让。

双方达成协议后，收购人必须在3日内将收购将该收购协议向国务院证券监督管理机构以及证券交易所作出书面报告，并须予以公告.5日：（1)无记名股东应于股东大会会议召开5日以前至股东大会闭会时止将股票交存公司；(2)股票上市公告书在上市交易前5个工作日内公告;（3）发行可转换公司债券应于承销前2-5个工作日公告;(4)企业债券公告日期为上市交易的5日前;(5)为上市公司出具文件的专业机构及人员在接受委托及文件公开后5日不准买卖该股票。

（6)可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后5个工作日内偿还本息.7日:（1）法院在接到破产申请后7日内决定是否受理破产案件；(2)召开债权人会议，召集人应在开会前7日（外地应为20日）将会议时间、地点、内容、)目的等事项通知债权人；（3）债权人认为债权人会议的决议违反法律规定的，可以在债权人会议作出决议后7日内提请人民法院裁定.（4)破产财产分配完毕，由清算组提出申请人民法院终结破产程序，应当在接到申请后7日内作出裁定,终结破产程序.8日：（1)“全额预缴款”方式发行的时间不得超过8天。

证券市场基础知识归纳总结图表版证券定义：记载并代表一定权益的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

1.收益性。

2.流淌性：证券具有极高的流淌性必须满足三个条件：专门容易变现、变现的交易成本极小，本金保持相对稳固。

3.风险性：指实际收益与预期收益的背离，或者说是收益的不确定性。

从整体上说，证券的风险与其收益成正比。

4.期限性：债券一样有明确的还本付息期限。

股票一样没有期限性，能够视为无期证券。

证劵市场是股票、债券、投资基金等有价证劵发行和交易的场所。

证券市场的特点价值直截了当交换的场所――有价证券是价值的一种直截了当表现形式财产权益直截了当交换的场所――有价证券是财产权益的直截了当代表风险直截了当交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构1.层次结构按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。

证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。

2.品种结构。

构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等3.交易场所结构证券市场的差不多功能证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。

证劵市场参与者的构成政府机构参与证劵投资的目的：为了调剂资金余缺和进行宏观调控。

手段：买卖政府或金融债券。

出于爱护金融稳固的需要政府还可成立或指定专门机构参与证劵市场交易，减少非理性的市场震荡。

参与证劵投资的金融机构：证劵经营机构、银行业金融机构、保险金融机构以及其他金融机构等保险公司是全球最终要的机构投资者之一。

2010年8月31日起实施的《保险资金运用治理暂行方法》规定：投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的5%；投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%；投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%；投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%，投资于未上市企业股权相关金融产品的账面余额，不高于本公司上季末总资产的4%，两项合计不高于本公司上季末总资产的5%投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%；投资于不动产相关金融产品的账面余额，不高于本公司上季末总资产的3%，两项合计不高于本公司上季末总资产的10% 投资于基础设施等债权投资打算的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%机构投资者1.政府机构2.金融机构3.企业和事业法人4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

2012年证券交易冲刺卷一必考知识点1、合格境外投资者本来就是对内投资的机构，是国家允许外资直接投资内地资本市场，而B股从设立开始就是定位为吸引外资的，所以投资B股根本就不需要“合格境外机构投资者”这个认证。

2、从我国过去的情况看，投资者的资金账户一般是在经纪商那里开立的。

而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。

这一制度的引入可以在一定程度上防范经纪商挪用投资者交易结算资金的现象，从而起到保护投资者利益的作用。

3、证券市场的稳定性可以通过市场指数的风险度来衡量4、除证券交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。

5、会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

6、从积极的意义上看，证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。

7、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

8、证券交易的特征表现在证券的流动性，收益性和风险性，三者是相互联系的。

9、证券发行决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。

10、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具的交易。

11、非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购，只允许通过基金管理人及其代销机构办理，基金份额的赎回可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理。

12、认购权证实质上属于看涨期权，认沽权证实质上属于看跌期权。

13、封闭式基金成立之后，买卖交易都要在交易所进行，交易流程与买卖股票相类似。

买卖封闭式基金的价格由市场供需决定，因此封闭型基金每天有两种报价，一是市价，另一个则是基金公司每日计算的净值。

封闭式基金与开放式基金的主要区别在于开放式基金可以申购和赎回而封闭式基金不可以。