甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷

2016年山东省证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意1、某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A.B.C 三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元,流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。

某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。

设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数是__。

A.2158.82点B.456.92点C.463.21点D.2188.55点2、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。

A.期末基金份额净值B.期末可供分配基金份额利润C.加权平均基金份额本期利润D.净值增长指标3、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等,属于股份有限公司资本应遵行__。

A.资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本固定原则4、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是__。

A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的,债券回购的申报无效B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”D.投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购交易申请表”5、对于累积优先股票和非累积优先股票,下列说法正确的有__。

A.累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来,由以后营业年度的盈利一起付清B.在实践中,有时累积优先股股息也并不一定必然补足,如果公司已经积累了优先股股息,现又打算发放普通股股息,则也可以不付清优先股股息,而允许优先股票转换成普通股票C.公司不论以往年度的优先股股息是否派足,都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利D.对于股份公司来说,非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。

甘肃省2016年上半年证券从业资格《证券交易》：交易行为监督考试试卷一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。

A．9%B．10%C．11%D．12%2、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。

A．期现套利B．跨市套利C．Alpha套利D．跨品种价差套利3、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。

A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税4、托管人内部控制的基础是__。

A．环境控制B．风险评估C．控制活动D．信息沟通5、公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。

A．1B．3C．5D．76、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。

A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更7、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

A．客户委托的证券经纪公司B．证券交易所C．登记结算公司D．客户的开户银行8、人们对金融产品的选择依赖于__，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。

A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素9、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高__个买入申报价格和数量。

A．5B．6C．7D．810、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

A．3B．4C．5D．611、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。

2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。

A．2个月B．4个月C．6个月D．1年2.由于资本市场线通过无风险资产[点(0，rF)]及市场组合M[点(σM，E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。

A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率B.σP表示有效组合P的方差C.β表示风险溢价D.σP表示有效组合P的标准差3.ETF建仓期不超过（）个月。

A．1B．2C．3D．64.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性5. 基金__是证券投资基金投资的起点。

B．交易C．登记D．赎回6. 如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。

__A．上市地；信息备忘录B．发行地；信息备忘录C．上市地；招股章程D．发行地；招股章程7. 不属于会计报表附注披露的内容有__。

A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告8. 中国证监会的现场检查包括__。

2016年甘肃省证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意1、结算所实行的结算制度是__。

A.逐日盯市制度B.限仓制度C.大户报告制度D.即时结算制度2、关于境内外披露差异,由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同,导致净资产或净利润存在差异的,(应披露财务报表差异调节表,并注明境外会计师事务所的名称。

A.发行境内上市外资股的发行人B.发行境外上市外资股的发行人C.境内会计师事务所D.境外会计师事务所3、关于基差,下列说法不正确的是__。

A.基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B.期货保值的盈亏取决于基差的变动C.当基差变小时,有利于卖出套期保值者D.如果基差保持不变,则套期保值目标实现4、__年12月21日,内地第一只房地产投资信托基金(REITs——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。

A.2007B.2006C.2005D.20045、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的__。

A.对比关系B.量比关系C.比例关系D.组成关系6、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。

A.自有资金可以少于人民币2亿元,但不应低于1亿元B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D.必须经国务院证券监督管理机构批准7、基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担,因此加强对投资管理人员的管理,对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。

A.投资管理人员B.行政管理人员C.财务管理人员D.风险管理人员8、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

甘肃省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。

__A．12个月16个月B．36个月36个月C．12个月12个月D．36个月12个月2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至__。

A．国资委B．财政部C．中国人民银行D．发改委3.（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。

A．投资组合保险策略B．买入并持有战略C．动态资产配置D．恒定混合策略4.下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是__。

A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B．一般认为，基金起源于美国C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式5. 1924年3月21日，__在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。

A．马萨诸塞基金B．马萨诸塞投资信托基金C．马萨诸塞集合投资基金D．马萨诸塞单位信托基金6. 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都__。

A．大于零B．小于零C．等于零D．大于或等于零7. 有价证券之所以能够买卖是因为它__。

A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值8. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。

A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品9. 在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于__。

甘肃省2016年证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．2B．3C．4D．52、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东3、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。

A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系4、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。

A．12%B．10%C．7%D．5%5、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力6、证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金7、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模8、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。

A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪9、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。

A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率10、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。

A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标11、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。

2016年北京证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了__一条。

A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业发展2.当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。

A．具备3年以上保荐相关业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚D．负有数额较大、到期未清偿的债务3.目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受__的监管。

A．中国人民银行B．中国银监会C．上海证券交易所D．国务院证券委员会4.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。

A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债5. 1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所6.7. 股份有限公司最少由__股东请求时可召开临时股东会。

A．持有公司股份10%以上的B．持有公司股份2/3以上的C．代表1/4以上表决权的D．代表1/3以上表决权的8. 在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。

A．本次发行数量、定价方式B．本次发行是否符合新股发行的规定C．募集资金使用的可行性D．前次募集资金的使用情况9. 投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。

A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告10. 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。

证券公司治理结构和内部控制考试试题及答案解析一、单选题（本大题15小题．每题0.5分，共7.5分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题下列关于合规总监任职条件的说法错误的是( )。

A 年满45周岁B 取得证券公司高级管理人员任职资格C 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D 从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项，合规总监的任职条件对年龄无具体限制。

第2题关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是( )。

A 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] D项，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

第3题完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

A 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

甘肃省2016年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意1、下列说法不正确的是(。

A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入,又要追求长期增值。

通常是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中,还有更为进取的基金,即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票2、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模3、金融期货证券是一种(。

A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券4、按照证券发行的主体不同,有价证券可分为__。

A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.个人证券5、某证券组合2011年实际平均收益率为18%,当前的无风险利率为6%,市场组合的期望收益率为15%,该证券组合的β值为1.5。

那么,该证券组合的特雷诺指数为__。

A.0.06B.0.08C.0.10D.0.126、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构,主要有三种收入实现方式,但不包括__。

A.向基金等机构客户提供证券研究报告B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告,收取销售收入C.与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户发送证券研究报告,由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D.向客户收取管理费和交易费收入7、(是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。

A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券8、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。

A.法定存款准备金B.超额准备金率C.再贴现率D.银行回购利率9、最常见的股票是(。

甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。

A．38.98%B．48.98%C．105.42%D．205.42%2、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。

A．500万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元3、证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会4、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．修正久期5、__反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。

A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单(净值)收益率6、反映股东权益的收益水平的指标是__A．股东权益周转率B．股东权益收益率C．普通股获利率D．资产收益率7、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。

（）A．2；1B．2；2C．3；1D．3；28、关于投资风险，下列说法不正确的是__。

A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险——收益特性及其变化C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益9、证券营业部专用基金的提取应当__。

甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

A．有偿性B．无偿性C．有效性D．无因性2.以下不属于独立董事主要职责的是（）。

A．在制度上制衡大股东的力量B．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制C．切实保护基金投资者的合法权益D．全权负责基金管理公司的监察稽核工作3.境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。

A．记名股票B．不记名股票C．优先股票D．非流通股票4.建业股息是__。

A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润5. ETF网上发售时，投资者以__方式认购基金份额A．组合证券B．现金C．证券和资金组合D．组合基金6. 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越__。

A．低B．高C．不能确定D．先高后低7. 2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。

A．2007年7月1日B．2007年8月1日C．2007年9月1日D．2007年10月1日8. 影响债券定价的内部因素是__A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率9. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。

A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期10. 在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。

A．全部财产B．全部负债C．全部业务D．全部债权11. 证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。

2016年上半年新疆证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。

A．25%B．20%C．15%D．10%2.在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额__的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。

A．10%B．15%C．20%D．25%3.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。

A．1B．10C．100D．10004.向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%5. 绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。

A．市盈率法B．公司贴现现金流量法C．可比公司定价法D．市净率法6. 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。

A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D．公司章程的修改7. 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。

A．基金份额面值B．基金资产总值C．市场的供求状况D．基金份额资产净值8. 股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给——。

A．职工工资和劳保费用B．缴纳所欠税款C．清偿公司债务D．清算费用9. 根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__ETF。

A．股票型、债券型B．抽样复制型、完全复制型C．股票型、完全复制型D．抽样复制型、债券型10. 股票按股东享有权利的不同，可以分为__。

A．普通股票和优先股票B．记名股票和无记名股票C．有面额股票和无面额股票D．份额股票和比例股票11. 证券公司融资融券业务合同由__统一制定。

甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。

A．2005年10月26日B．2006年10月26日C．2005年10月27日D．2006年10月27日2.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。

A．存券银行B．评级公司C．托管银行D．中央存托公司3.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。

A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D．短期融资券不对社会公众发行4.存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项5. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由__制定并颁布的。

A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会D．证券监管部门和相关部门6. 新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。

A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日7. 在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。

A．证监会B．登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券经纪人8. 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。

A．20B．25C．50D．609. 首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。

A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资2、__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。

A．2005年10月26日B．2006年10月26日C．2005年10月27日D．2006年10月27日3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．1B．3C．6D．124、上网费用、律师费用、审计费用属于__。

A．承销费用B．发行费用C．资产评估费用D．成本费用5、关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是__。

A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C．是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议6、股票交易中通常不采用的委托形式是__。

A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式7、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/48、我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。

A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字9、__是最普通、最基本的股息形式。

A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息10、上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。

A．交易估值B．法律咨询C．方案设计D．出具专业意见11、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。

浙江省 20XX 年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1 、未转换的可转换公司债券数量少于 __万元的，发行可转换公司债券的上市公 司应当及时向证券交易所报告并披露。

A ．B ．C ．D ． 2、根据新股上网竞价发行程序， 新股竞价发行申报时， 主承销商为惟一的卖方， 其申报数为新股实际发行数，卖出价格为 __。

A .实际发行价格B. 第一笔买入申报价C. 平均发行价D. 发行底价3、以下不属于债券类资产的远期合约的是 __。

A. 短期债券B. 上期债券C. 商业票据D. 支票4、 （）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特 定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A .招股说明书B. 发行保荐书C .法律意见书D.招股说明书摘要5、 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（） 之间。

A. B. C. D. 6、1924年 3月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正 具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。

A .公司型开放式基金B. 契约型投资基金C. 股票基金D .封闭式基金200030005000100070%-100%80%-100%90%-100%95% 〜100%7、道一琼斯分类法把大多数股票分为 __A .三类B.五类C•六类D.十类8、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。

A •战略性资产配置策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略D.投资组合保险策略9、基金管理公司独立董事人数不得少于 __人，且不得少于董事会人数的 1/3。

A. 3B. 4C. 5D. 610、香港把证券投资基金称为（）。

A .共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金11、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月（）均在 12 亿元以上。

甘肃省2016年上半年基金从业资格：债券交易市场体系考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人2.备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会3.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价4.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1B．2C．3D．55. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月6. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法7. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认8. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

2015年下半年甘肃省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

A．人民币B．美元C．欧元D．港元2.__是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。

A．实物国债B．记账式的国债C．储蓄国债D．凭证式国债3.用以反映短期偿债能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率4.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定__。

A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌5. 标的证券为股票的，应当符合条件有__。

A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%6. 股票投资风格分类体系的标准不包括__。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征7. 股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。

股东大会的职权可以概括为（）。

A．决定权和审批权B．决定权和经营权C．经营权和审批权D．经营权和执行权8. 从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。

A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部9. 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。

A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向10. 股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。

A．发行监管部B．市场部C．法律部D．稽查部11. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。

A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值12. 下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。