第七章竞争与垄断
第一节竞争引起垄断
一、竞争的特征与功能
1．竞争
竞争是指商品生产者或其他经济利益主体为了争取有利的生产、销售等条件，从而获取更多的经济利益而进行的角逐。
2．竞争的特点
（1）竞争的结果关系商品生产和经营者的生死存亡。
（2）在市场经济中，竞争是不可回避的。
3．竞争的功能和作用
（1）促进商品经济的发展和市场经济的完善
①竞争就为经济利益主体实现经济利益提供了一种公平的机制，排斥或弱化利用竞争以外的手段谋求经济利益的可能性。
②竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的机制，有利于稀缺资源的优化配置
③竞争压力迫使各经济行为主体努力提高劳动生产率，改善管理，提高产品质量，促进社会生产力的发展。
（2）竞争有利于提高经济资源配置的效率
①竞争能保证最有效率的企业具有使用有限资源的优先权
②竞争能保证由最有效率企业供给社会所需要的产品
（3）过度竞争的存在对资源配置产生了一系列的消极影响
①过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。
②过度竞争阻碍了价格机制的正常作用
③过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害了企业或产业的创新能力。
二、竞争引起的资本集中和垄断
1．资本集中
所谓资本集中，就是个别资本结合形成更大的资本。
资本集中是竞争的结果，又因为科技进步和信用制度的完善而不断得到强化。
（1）同一部门中的不同企业的竞争引起生产和资本集中。
（2）不同部门企业间的竞争也在引起和扩大生产和资本的集中。
（3）竞争引起的资本集中具有越来越充分的技术基础。
（4）信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆。
2．垄断
所谓垄断，是指少数企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。
竞争引起的生产和资本集中为垄断的产生提供了可能性与必要性（1）生产日益集中使垄断成为可能。
随着以股份公司为代表的企业组织创新以及生产、资本集中的发展，大企业主导生产和流通的时代终于到来，社会生产越来越集中于少数大企业手中。
在一个产业部门中，
少数大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的份额。
这使得少数大企业有可能超越单个企业组织的局限，在一个产业部门或若干个相关产业部门之间进行更高层次的组织协调，变得更加容易。
（2）生产集中也使垄断具有必要性和必然性。
①为了保持与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产。
②中小企业进入大企业的生产经营领域形成较高的进人壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局。
③少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。
第二节不完全竞争市场
一、不完全竞争市场的类型
1．将垄断按照垄断主体存在的不同领域划分
（1）经济垄断是经济行为主体在市场竞争过程中形成的较强控制力或可以采取的排他性的行为。
①自然垄断一般是指城市供水、煤气、电力等产业部门中，由一家企业提供产品和服务比由两家以上企业共同提供产品和服务成本更低的情形。
②技术垄断是指经济主体对技术专利的排他性占有和使用的权利。
③市场垄断是少数企业或经济组织排他性的控制要素和产品市场。
（2）行政垄断是与行政控制相联系的排他性行为。
在传统计划经济体制国家或体制转型国家，行政垄断属于常态的经济现象。
2．垄断行为
（1）价格垄断行为是指具有市场势力的垄断企业高于边际成本定价，企业间通过公开或暗地里的协调，以垄断高价获取高额利润，或者以垄断低价购买其他企业原材料的行为。
（2）非价格垄断行为是指具有某种市场势力的企业通过广告、研究与开发、构筑营销及售后服务体系等旨在提高产品差别化水平、谋求垄断优势的行为。
（3）组织垄断行为是指企业通过购并等手段消灭竞争对手、扩大自身优势，提高生产和资本集中水平的行为。
3．不完全竞争市场的类型
（1）完全垄断市场
完全垄断市场是指某个产业（市场）上，卖方只有一家企业，其产品没有替代品，新企业进入为不可能的市场结构。
形成原因：
①关键性资源为一家企业所拥有
②政府给予一个人或一个企业排他性生产某种产品的权利
③自然垄断
（2）寡头垄断
寡头垄断是由提供相似或相同产品的少数几家企业组成的市场结构，主要有两种情况：一是少数几家企业生产完全相同的产品；二是少数几家企业生产有差别但可以替代的产品。
形成原因：
①长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存续而绝大多数企业退出的结果，必然形成寡头垄断的格局。
②产业技术特点决定了某些产业部门的企业生产经营活动具有规模经济与范围经济效果，导致该产业部门由少数大企业进行大规模生产经营的合理性
③寡头垄断也是产业内的企业在需求约束下自觉地调节供给与需求矛盾的结果。
随着生产技术进步，大规模生产方式在许多产业部门得到运用。
（3）垄断竞争
垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间，既具有某些竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。
垄断竞争的特征：一是产业内的企业数量多；二是存在着产品差别，三是企业可以不受任何限制进入或退出一个产业。
产生产品差别的原因：
①产品的物理差异
②买方的知识的差异
③买方主观差异
④服务方面的差异
⑤特殊销售活动
⑥销售地理位置的差异
二、垄断利润
垄断利润是垄断企业凭借对生产要素、技术专利、品牌等排他性的独占权和市场势力所获得的高额利润。
1．垄断利润的来源
垄断利润的基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。
除此之外，还包括利用垄断价格占有的本企业雇佣工人创造的一部分剩余价值、普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。
2．垄断利润以垄断价格为前提
垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制定的能够带来垄断利润的价格。
垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。
（1）垄断高价：垄断组织在出售商品时制定的高于商品价值的垄断价格
（2）垄断低价：垄断组织在购买和倾销商品时所制定的低于商品价值的垄断价格（3）虽然垄断高价和垄断低价都偏离价值，但社会商品价格总额不会背离商品价值总额，即垄断价格不增加或减少社会商品价值总量，只是会使社会总产品价值发生有利于垄断资本的分配。
（4）垄断价格的制定并不是随意的要受一系列因素的制约：一是受商品需求的制约；二是受商品供给的制约；三是受产品成本的制约
（5）垄断价格对资源配置的消极影响
①过剩生产能力的存在，即存在着供过于求的状况。
②产业部门的生产能力不足，即存在着供不应求的状况
③一旦垄断价格形成，竞争的压力会大大减小，改善经营管理和推动技术革新的动力也相应减弱。
第三节有效竞争与反垄断
一、垄断没有消除竞争
垄断条件下竞争的基本形式有两种：一是垄断资本与非垄断资本的竞争，二是垄断资本之间的竞争。
1．垄断资本与非垄断资本之间的竞争
（1）依靠进入壁垒排挤中小企业。
（2）通过转包等形式控制中小企业。
（3）通过买方垄断掠夺中小企业。
2．垄断资本之间的竞争
（1）同一部门内部垄断企业之间竞争的表现形式之一是在垄断企业进行价格协调的同时，可能继续进行公开的或隐蔽的价格竞争。
表现形式之二是垄断企业之间还进行广泛的非价格竞争和市场外竞争。
（2）不同部门之间垄断企业的竞争，主要是指不同部门的垄断企业由于商业关系和投资关系而在相关和非相关部门发生竞争。
①垄断企业在相关垄断部门之间的竞争
②垄断企业在非垄断部门内的竞争
3．垄断没有消除竞争的其他表现
数量众多的中小企业的存在，决定了垄断条件下自由竞争的客观存在。
但是，垄断条件下中小企业之间的自由竞争已经与传统意义上的自由竞争不可同日而语。
二、有效竞争与反垄断政策
1．有效竞争
有效竞争就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。
（1）从短期来看，如果现实的市场背离了完全竞争的某个条件，那么最好在其他条件下也有所背离。
这样的竞争才是有效的。
（2）从长期来看，存在着潜在竞争和替代品竞争的产业或市场，就是有效竞争的产业或市场。
（3）当新企业必须具备一定的规模才能进入一个产业，并且使自由进入发生困难时，现有的实力强大企业却可以通过产品多样化的方式，即通过产品选择和设计以增加新产品的方式进入这个产业。
2政府规范竞争秩序的公共政策
（1）直接规制政策
指政府针对公共生产部门和某些具体产业部门实施的、带有分类指导性质的具体规范与制约措施。
（2）反垄断政策
反垄断政策通常通过立法（反垄断法）对垄断行为进行规范与制约，具有较强的约束力。
反垄断法的作用：
①反垄断法的运用对生产的过度集中发展起到一定的限制性作用
②对以垄断市场，操纵价格，获取高额垄断利润为目的的企业间勾结行为的限制产生了一定的作用，使公开的垄断组织已不能合法存在。
