供方质量体系和过程审核检查表(空表)

序号检查内容记录分值得分数

1.1公司名称

1.2地址

1.3企业性质

1.4注册资金

1.5生产能力

1.6销售额

1.7主要产品

1.8加工范围

1.9主要客户

1.10人员

1.11质量体系情况

1.12主要设备

1.13主要检测设备

1.14其它供方质量体系和过程审核检查表

1、公司概况

2、质量体系策划和监视测量认证公司，证书编号，有效期

自加工工序，外购外包工序，监视测量设备职工，技术人员，质量管理人员

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2.1是否制定文件化程序文件？

—质量手册

—程序文件及清单1

2.2组织结构

—组织结构图

—独立的质量管理部门1

2.3质量方针和质量目标管理

—有明确的质量方针，并通过适当方式向员工传

达；

—制定明确的质量目标，并进行逐级分解；

—制定达成质量目标的措施，并得到落实；

—按规定频次对目标进行统计、评价；

—对未达成的目标是否有分析，并采取措施。5

2.4文件控制

—是否制定文件控制程序？

—现行有效文件是否经审核、批准？

—是否对文件发放、回收进行控制？

—有效文件、作废文件是否有明确的标识？

—是否对文件变更进行控制？5

2.5记录控制

—是否制定记录控制程序？

—是否编制记录清单？

—是否对记录保存的方法及期限进行控制？3

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2.6内部管理评审

—是否制定管理评审程序？

—对管理评审是否定相应的频次？

—管理评审是否按计划进行？上次管理评审时

间？

—管理评审提出的改进措施是否制定计划，并得

到落实？4

2.7内部质量体系审核

—是否制定内部质量体系审核控制程序？

—是否对内部质量体系审核规定相应的频次？

—内部质量体系审核是否制定计划，并按计划实

施？上次内部质量体系审核时间？

—内部质量体系审核记录？

—内部审核过程中发现的不符合项是否制定了整

改计划，并得到落实？4

3.1是否编制员工技能清单？1

3.2是否编制关键工序、特殊过程应急顶岗计划？1

3.3是否有培训程序？1

3.4是否有培训计划？13、人力资源管理

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3.5培训计划是否得到落实？培训记录、效果评件？3

3.6下列岗位人员须进行外部培训并获得资质证书

（不限于）

- 无损探伤（UT/MT/PT）

- 计量

- 理化检验

- 其他3

3.7是否对下列人员进行培训

- 关键岗位操作人员

- 关键岗位质检人员

- 新员工

- 新转岗

- 接替离职

- 环境,健康,安全培训3

4.1是否有制定设计开发流程？

—是否有设计输入清单？

—是否按计划进行进行阶段性评审？

—是否进行设计验证？

—是否进行设计确认？

—是否有设计输出清单？

—评审、验证、确认过程中提出的问题是否得到

解决？64、设计开发

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4.2设计开发输出

—是否有完整的产品图纸？

—是否关键质量特性清单？

—是否有采购件清单？

—是否有过程流程图？

—是否编制关键工序和特殊过程清单？

—是否有进行失效模式分析FMEA?

—是否制定质量控制计划？

—是否编制现场作业指导性文件？8

4.3过程确认

—是否对特殊过程管理作出规定？

—是否对特殊过程进行定期确认？上次确认时

间？2

4.4技术文件管理

—是否有技术文件清单

—技术文件有无版本号，变更时版本号是否变

化？

—是否对技术文件变更管理作出规定，并实施？

—是否对技术文件保存作出规定，并实施？

—是否对技术文件发放、回收进行控制？

—是否对作废技术文件管理作出规定，并实施？6

4.5外来文件管理

—是否对外来文件管理作出规定，并实施？

—是否外来文件清单？2

4.6工程变更管理

—是否制定工程变更流程？

—是否有工程变更记录？2

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5.1供方管理

—是否制定供方管理办法？

—是否有经过批准的合格供方名录？

—是否对供应商现场评审？现场发现的问题是否

关闭？

—是否定期对供方进行业绩评价？

—对业绩评价不合格的供方是否要求其整改或淘

汰？5

5.2采购管理

—是否签订采购订单，明确产品规格、数量、交

期、交货地点？

—是否明确采购产品的技术质量要求？2

5.3采购产品质量控制

—是否有进货检验程序？

—进货检验程序是否规定了检测项目、检测方法

、抽样方法、判定准则？

—是否有保存检验记录？

—检验记录是否完成、规范？4

6、生产过程/最终产品质量控制5、采购/采购产品质量控制/供方控制

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6.1作业岗位是否有过程作业指导书？

作业指导书是否对过程使用的设备进行规定？

作业指导书是否对过程的作业要求进行规定？

作业指导书是否对过程的特性参数进行规定?4

6.2作业岗位是否有质量控制计划？

质量控制计划是否对过程检验试验项目进行规

定？

质量控制计划是否对检验方法进行规定?

质量控制计划是否对检验的频次和数量进行规

定？4

6.3生产现场的作业指导书和质量控制计划是否为有

效版本？

作业指导书及质量控制计划的要求，相应人员是

否了解掌握?2

6.4是否按作业指导书要求选择加工设备？

是否按作业指导书设定设备参数？

是否按作业指导书进行产品检验？3

6.5是否有检验记录？

检验记录是否正确、完成、清晰？2

6.6是否对设备进行日常点检？2

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6.7是否进行首件验证？2

6.8是否所有生产过程均受控有序?3

6.9现场是否实施5S管理？3

6.9是否运用统计技术工具对过程能力进行统计分析?1

6.10过程能力指数满足Cpk > 1.33要求?1

6.11是否进行最终成品检验?

检验记录是否完整、正确、清晰？2

6.12是否有成品检验作业指导书？

是否对抽样方案进行规定？

是否对检验项目进行规定？

是否对检验方法进行规定？

是否对接收标准进行规定?5

7.1是否制定标识及追溯性的系统性管理？17、标识/可追溯性/防护管理

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7.2追溯性是否贯穿整个产品生成过程，不同的状

态，不同的工序？

- 原材料

- 半成品

- 检验试验状态

- 成品2

7.3是否对原材料，半成品，成品等不同阶段，不同

检验状态进行标识？

- 钢印

- 刻字

- 记号笔/油漆

- 标签/标牌

- 颜色记号2

7.4标识方法是否与产品特性匹配，做到清晰，牢

固，有效？1

7.5标识和追溯性有效性验证，能否追溯到以下信

息？

- 原材料

- 加工制造设备

- 关键制造，检验，试验设备

- 加工加工,焊接,装配,油 漆等工序操作者（或

班次）焊接装配油漆等工序操作者（或班次）

- 检验,试验人员2

7.6是否制定程序对产品生产过程中的防护进行规定?1

7.7防护材料和防护包装是否满足产品的特性要求?1

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7.8是否对产品进行正确包装,保证产品在运输过程中

避免损伤?1

7.9仓库场地是否满足产品储存要求？

—温度

—湿度1

8.1对生产设备的整体印象，设备的精度/能力/状态

能否满足审核产品制造要求？3

8.2是否有设备管理部门和人员负责设备的管理？1

8.3是否制定生产设备/管理程序？

是否制定工装模具管理程序？2

8.4是否编制生产设备台账？

是否编制工装模具台账？2

8.5是否编制生产设备维护保养计划？

是否编制工装模具维护保养计划？2

8.6是否制定设备维护保养作业指导书？

是否制定工装模具维护保养作业指导书？28、生产设备/工装模具管理

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8.7是否按计划对设备进行维护保养，并记录。

是否按计划对工装模具进行维护保养，并记录。4

8.8库存工装模具是否有效保养？是否有标识？4

9.1是否制定监视测量设备管理程序？1

9.2是否编制监视测量设备台账？

台账是否完整，有遗漏？3

9.3是否编制监视测量设备周期检定计划？

周期检定计划是否得到落实？3

9.4是否保存监视测量设备检定记录？

委外校准结果是否进行评估？3

9.5监视测量设备是否标识？3

9.6发生监视测量设备检定不合格时，是否追溯受影

响的零件？1

9.7现场使用监视测量设备是否在有效期内？39、监视测量设备管理

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