2012年证券从业基础知识每日一练(12月6日)

2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券投资基金》真题(满分：100分时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券等分散化组合投资。

A．基金管理人B．基金托管人C．投资咨询公司D．证券公司2．基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

这体现了证券投资基金( )的特点。

A．组合投资、分散风险B．利益共享、风险共担C．严格监管、信息透明D．独立托管、保障安全3．具有法人资格的基金是( )。

A．契约型基金B．公司型基金C．开放式基金D．封闭式基金4．开放式基金的买卖价格是以( )为基础计算的。

A．基金份额净值B．市场供求关系C．市盈率D．购买股票的占比5．投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过( )来实现。

A．提供就业机会B．将储蓄资金转化为生产资金C．购买大量消费品D．向工商企业提供信贷6．2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金类别分为( )等基本类型。

A．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金B．股票基金、债券基金、ETF、货币市场基金C．平衡基金、指数基金、混合基金、股票基金D．债券基金、指数基金、平衡基金、ETF7．在基金的风险分析指标中，可以用( )反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A．贝塔值B．标准差C．持股集中度D．行业投资集中度8．评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标是( )。

A．标准差B．贝塔值C．净值增长率D．费用率9．债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的( )。

A．平均利率B．平均票面价值C．平均到期日D．久期10．下列投资风险最低的基金是( )。

A．债券基金B．股票基金C．指数基金D．货币市场基金11．偏股型混合基金中股票的配置比例是( )。

2012年12月证券从业资格考试基础知识考前(最后四套)押题密卷及答案目录2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一） (2)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（二） (29)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（三） (59)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（四） (87)2012/11/292012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1．我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。

A．1990年7月3日B 1990年12月19日C．1991年7月3日D．1992年12月19日2．公开原则的核心要求是( )。

A．实现市场信息的公开化B．公正地对待证券交易的参与各方C．上市公司对重大事项及时向社会公布D．参与交易的各方应当获得平等的机会3．根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A．发行对象B．债券持有人C．发行主体D．债券承销商4．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A．基金份额市值B．基金资产净值C．基金资产总价值D．双方协商5．可转换债券具有( )的双重特性。

A．股权和期权B．债权和期权C．债权和权证D．债权和股权6．证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。

A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿7．委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。

A．委托时效限制B．委托订单的数量C．委托价格限制D.买卖证券的方向8．在订单匹配原则方面，我国采用( )。

A．经纪商优先原则B．价格优先原则、时间优先原则C．按比例分配原则、数量优先原则D．客户优先原则、做市商优先原则9．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一一、单选题（每题0.5分，共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( ）。

A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中,（)负责保管客户委托资产。

A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所3.在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（)。

A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（)。

A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。

A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．已在营业部开立的客户信用证券帐户D．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（)。

A．0B．成交金额的1。

5‰C．成交金额的1‰D．成交金额的0.5‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。

A．客户买卖股票的原因和依据B．客户股东账户中的库存证券种类C．客户股东账户中的库存证券数量D．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( ）.A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告,临时公告例行停牌后从当日（)起恢复交易。

A．11:00B．10：30C．13：00D．10：0010.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）.A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。

2012年证券从业考试《市场基础知识》练习题（六）单选题21、交易所交易基金的期权属于（）。

A、单只股票期权B、货币期权C、股票组合期权D、股票指数期权22、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。

A、货币互换B、信用违约互换（CDS）C、利率互换D、股权互换23、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。

A、平价权证、价内权证和价外权证B、认购权证和认沽权证C、认股权证和备兑权证D、美式权证、欧式权证、百慕大式权证24、关于认股权证论述不正确的是（）。

A、认股权证也称为股本权证B、认股权证一般由基础证券的发行人发行C、行权时不会增加股份公司的股本D、我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证25、实质上属看跌期权的是（）。

A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证26、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。

A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B、可转换债券具有双重选择权C、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制27、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为l年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

A、3B、4C、6D、928、如果某可转换债券面额为l000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。

A、5B、25C、50D、10029、如果某可转换债券面额为l000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）。

A、2400元B、1000兀C、1500元D、6667元30、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。

A、不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B、境内资产证券化和离岸资产证券化C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D、应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等31、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。

1、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。

A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意2、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。

A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件3、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。

A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会4、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（ ）。

A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B．受托从事的介绍业务范围C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D．交易结算结果查询方式5、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。

A．公平B．公开C．公正D．自愿6、基金监督机构包括（ ）。

A．中国证监会B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构7、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A．简单B．复杂C．真实D．准确8、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。

A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种9、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。

1、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债3、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范4、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险5、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委6、安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券7、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券8、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年9、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债10、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日。

12月证券从业《市场基础知识》考试真题一2012年12月证券从业《市场基础知识》考试真题（一）单选题：1、可以被视为无限期证券的是( )。

A.股票B.国债C.金融债D.企业债2、根据交易方式，证券市场可以划分为( )。

A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场3、证券市场中介机构是指( )。

A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司4、现阶段我国社会保险基金主要是( )。

A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金5、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是( )。

A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的`机构投资者快速成长6、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于( )。

A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券2012年12月证券从业考试《证券市场基础知识》真题试卷 2014年2月11日来源：233网校评论(0) │ 我要分享腾讯微博新浪微博 QQ空间朋友网人人网开心网│ 我的做题记录本文导航第1页：单项选择题1-10第2页：单项选择题11-20第3页：单项选择题21-30第4页：单项选择题31-40第5页：单项选择题41-50第6页：单项选择题51-60第7页：多项选择题61-70第8页：多项选择题71-80第9页：多项选择题81-90第10页：多项选择题91-100第11页：判断题101-110第12页：判断题111-120第13页：判断题121-130第14页：判断题131-140第15页：判断题141-150第16页：判断题151-160第17页：答案及解析进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分>> 在线做题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

2012年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题（含答案）（根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试）第一章证券市场概述一、单项选择题1、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。

A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5、有价证券是( )的一种形式。

A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。

A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。

A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。

2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题(满分：100分时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5 ，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金资产市值D．双方协商2．从内容上看，权证具有( )的性质。

A．期权B．所有权C．约定交易D．远期交易3．回购交易通常在( )交易中运用。

A．远期B．现货C．债券D．股票4．证券交易所接纳或开除会员，应向( )备案。

A．中国证券监督管理委员会B．中国人民银行C．国家外汇管理局D．中国证券业协会5．在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。

A．1 B．2C．3 D．46．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。

A．交易席位B．交易单元C．交易业务单位D．普通席位7．《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。

A．中国结算公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构8．对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A．证券分户管理B．资产独立核算C．资产分户管理D．证券分级管理9．在委托受理阶段，审查主要是检查客户填写的( )。

A．买卖证券名称B．买卖证券方向C．买卖证券数量D．委托单10．证券交易的申报时间的先后顺序按( )确定。

A．投资者提出申报的时间B．证券交易商接受申报的时问C．证券交易所交易主机接受申报的时间D．证券交易所交易系统接受申报的时间11．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。