张国庆《公共政策分析》笔记和课后习题详解(第八章 公共政策的执行与有效性)【圣才出品】

第九章公共政策的失效与误区一、名词与术语1．早期失效答：早期失效是指决策方案在付诸实施的过程中一开始就遇到抵触，难以顺利地执行下去。

“浴盆模型”提醒人们，在政策早期失效时，不要为早期失效率一时较大的现象所迷惑，而应该着重于失效的实质的分析，切忌轻易修改政策，造成政策不稳定。

2．偶然失效答：偶然失效，是指由突然出现的意外情况造成的政策实施中断或不能取得预期效果，如天灾，往往这些意外情况的出现，会极大地改变决策实施的条件。

“浴盆模型”指出，在偶然失效时，要不断采取追踪检查，提出新的措施，修正原方案，尽可能地使这一时期延长。

3．耗损失效答：耗损失效，是指决策方案或一项政策在实施相当长一段时期以后，主、客观情况发生了重大变化，以致无法贯彻实施而产生的大量失效。

“浴盆模型”指出，在耗损失效时，失效率反映政策老化的程度，要抓紧机会，做好政策创新，及时制定出新政策。

4．浴盆模型答：政策失效率的变化，类似于一个浴盆状，人们把这种类似的浴盆曲线称为“浴盆模型”。

浴盆模型提醒人们，在政策早期失效时，不要为早期失效一时较大的现象所迷惑，而应着重于失效的实质分析，切忌轻易修改政策，造成政策不稳定。

在偶然失效时，要不断采取追踪检查，提出新的措施，修正原方案，尽可能地使这一时期延长。

而在耗损失效时，失效率反映政策老化的程度，要抓紧机会，做好政策创新，及时制定出新政策。

5．政策缺损答：政策缺损是指一个完整的政策在执行时只有部分被贯彻落实，其余的则被遗弃，使政策内容残缺不全。

如中央为了减轻农民的受担，发展农村经济，出台了“减负”政策，强调取消各有关部门涉及农民负担的集资、基金和收费项目。

但到了乡村这一级，各地具体施行的情况就不同了，有的地方只是取消了部分的收费项目，同时维持了部分本应取消的收费，使得中央的“减负”政策未能得到有效的落实，农民负担过重问题得不到很好的控制。

政策是以一个整体的功能来发挥作用的，只有政策要素的量的总和才能引起整体的质的飞跃。

张国庆《公共行政学》重点章节第八章行政执行第一节行政执行概述一、行政执行的概念缘起和定义行政执行（Administrative Implementation），特指以国家行政机关为主体的多元社会组织，为了落实和实施国家意志、国家目标，依法贯彻法律、法规、公共政策的诸活动的总称。

二、行政执行的特点（一）行政执行以国家行政机关作为主要的主体（二）行政执行是目的性和手段多样性的统一（三）行政执行具有直接现实性（四）行政执行具有灵活性和经常性（五）行政执行具有相对独立性三、行政执行的地位和作用（一）行政执行是公共行政过程中的重要环节（二）行政执行是行政决策过程中诸多矛盾的展开和继续（三）行政执行是检验公共政策质量的重要标准（四）行政执行是行政管理诸方面的集中反映四、行政执行类别（一）依据行政执行任务的性质（二）依据行政执行任务的渊源（三）依据行政执行的主体（四）依据行政执行效果第二节行政执行的能力与有效性行政执行的能力和有效性是公共行政学研究的一个永恒的主题，这一问题的起源有深刻的社会、历史和学术背景，探讨行政执行能力与有效性的影响因素是学者们关注的主题之一。

一、行政执行能力与有效性的概念和缘起行政执行能力是政府有效的贯彻和落实国家意志、国家目标、法律、法规、公共政策的能力。

行政执行能力的相关因素是什么以及如何提升行政能力是行政执行研究的核心问题。

行政执行的有效性是行政执行主体通过行政执行过程达到国家意志、满足社会需求的程度和结果。

行政执行能力和有效性是一个硬币的两面，行政执行能力走低会导致政策失败和行政执行有效性的降低。

二、影响行政执行能力和有效性的因素第三节行政执行研究的线索、途径和模型行政执行的研究领域自从20世纪70年代诞生以来，历经了三代的发展；形成了自上而下的研究途径、自下而上的研究途径和综合研究途径三大途径。

一、行政执行研究的基本线索第一代研究：1973年到20世纪70年代末期。

第一代研究具有如下特征：（1）主要采用自上而下的研究途径。

北京大学行政管理考研张国庆版《公共行政学》考研笔记重塑政府、政府再造、撤出制高点试述重塑政府？（1）“重塑”的特点：丢弃与传统公共行政紧密相连的一些陈规旧俗，并期望彻底反思政府的动作。

（2）“重塑”的价值标准：解决政府各种问题的唯一正确的价值选择，在于重新定位政府的职能，按照企业家精神重塑一个“企业化政府”。

（3）“重塑”的政策主张：①起催化作用的政府：掌舵而不是划桨；②小区拥有的政府：授权而不是服务；③竞争性政府：把竞争机制注入到提供服务中去；④卓有使命感的政府：改变照章办事的组织；⑤讲究效果的政府：按效果而不是按投入拨款；⑥受顾客驱使的政府：满足顾客的需要，不是官僚政治的需要；⑦有事业心的政府：有收益而不浪费；⑧有预见的政府：预防而不是治疗；⑨分权的政府：从等级制到参与和协作；⑩以市场为导向的政府：通过市场力量进行变革。

政府再造：是指对公共体制和公共组织进行根本性的转型，以大幅提高组织效能、效率、适应性以及创新的能力，并通过变革组织目标、组织激励、责任机制、权力结构以及组织文件等来完成这种转型过程。

简述撤出制高点的内容？（1）新时代已经来临；（2）国家控制“制高点”；（3）国家撤出“制高点”。

第四节创新公共行政公共行政理论关于传统的行政观和行政方法的缺陷？（1）在理性模式的条件下，传统的行政观以古典经济学关于人性的假设——自利的动机，作为社会行为的唯一的、被动的假设，这是片面的，由此导致了公共组织内官僚化程序的形成和工作动机的淡漠。

行动理论假设人性是积极的，并具有明确的社会性。

因此，应当通过启发人性加强组织内的沟通、理解，促成相互支持，实现组织的协调发展。

（2）传统的行政观过分重视管理模式或通则，因而总是以规范性的人、团体、组织、系统作为基本的分析单元，试图通过对其中行为及其因果互动关系的观察，解释和预测事实，并以此作为提高管理效率的主要途径。

这是不够的。

与关于人性的假设相一致，行政理论主张加强个体成员之间、个体成员与组织之间直接的接触，通过面对面主观意愿的表达，实现有效的互动，进而达成共识，借此实现公平与正义。

第二十三章修正政策与改革政府23.1 复习笔记一、福利国家、公共管理与改革1．福利国家与改革（1）福利国家与政府职能①福利国家概念福利国家是指第二次世界大战之后发达国家普遍的制度选择，包含一系列不建立在市场运作的基础之上将货币和必需物品、服务分配给公民的制度和政策的国家形态。

②福利国家政府职能a．国家的对内社会保护职能与国家的对外职能具有同等重要的地位，国家的社会功能得到了空前的扩大、延伸和强化，满足社会需要成为政府的基本职能。

b．保护国民免于社会风险和承担社会保障的职能是国家观念中不可分割的组成部分，也是政权合法性和政府权威的依据之一。

c．国家的管理方式相应出现了根本性的变革。

（2）现代福利国家的建立1920年，被称为“福利经济学之父”的阿瑟·庇古的《福利经济学》标志着福利经济学的产生。

社会福利国家依据四项基本原则：①劳动权利；②反贫困斗争；③风险保护；④促进机会平等。

1948年，英国宣布建成“福利国家”。

在同一个时期里，北欧、西欧、南欧的国家也都大大扩展了社会保障的范围，甚至为国民提供了“从摇篮到坟墓”的福利计划。

（3）福利国家与公共财政依据具体制度的差异，欧洲的社会福利国家可以分为四种类型：①英国的制度；②斯堪的纳维亚或北欧的社会福利国家；③中欧制度；④南欧制度。

在一定的周期之内，以庞大的福利开支为基本方式的福利国家政策，在客观上扩大了市场需求，可以直接和强烈地刺激社会消费，拉动经济的增长。

2．公共管理与改革福利国家的不良后果逐步显现，表现为“市场效率”被严重削弱，“国家效率”走低，人们开始感到福利国家的价值基点和政策选择存在误区，要求削减国家津贴水平、增加个人责任、引进市场机制。

福利国家导致的现象有：（1）滞胀。

高福利政策带来高税收、高成本，出现投资萎缩、经济滞胀。

（2）公共财政状况恶化。

由于社会福利支出的增长远远超过了经济和劳动生产率的增长速度，公共财政状况逐渐不堪重负，进而引发了通货膨胀。

第五章公共政策的客体与利益一、名词与术语1．目标群体答：目标群体是指公共政策直接作用与影响的公众群体或那些受公共政策规范、管制、调节和制约的社会成员，即政策对象。

目标群体的识别具有不可忽视的重要意义，然而，一项政策的目标群体并非从一开始就是清晰的，比如某项国家总政策发生作用的范围最大，涉及的对象几乎是所有的社会成员，而政府部门或地方政府的政策则只涉及部分成员、某一阶层、某一行业的就业者或某个地区的居民。

这其中的界限就需要予以明确的划定，即把目标群体和非目标群体区分开来。

2．公共利益答：公共利益是指在特定社会条件下，能够满足共同体成员的生存、享受、发展等公共需要的各种资源和条件的总和。

这一描述暗含了公共利益的以下几个特点：（1）公共利益是具有社会共享性和非排他性的，即任何人对公共利益的享有都不会影响其他人对公共利益的享有；（2）公共利益并非单个私人利益的简单加总，公共利益与私人利益之间有时难免发生冲突；（3）公共利益的客观内容是动态变化的，它既与特定社会条件下的生产力水平相关，又与人们的主观需求相关；（4）通常是政府以全体国民的合法身份代表公共利益，处理私人利益与公共利益之间的矛盾关系。

这是因为，尽管政府的行为并不总是反映公共利益的要求，但与其他利益主体相比，政府与公共利益的关系更加密切和规范。

3．政治环境答：政治环境是指在政治观念层面上只允许一种统治意识形态的存在。

在政治制度层面上，各项法律、法规都不承认持不同政见者的合法地位，即不允许合法的反对。

这无疑限制了公共政策主客体活动的范围，不利于政治参与的扩大。

4．经济环境答：经济环境是指影响和制约一国经济发展的主要外部条件。

广义的经济环境包括资源对经济发展的约束程度，一国经济发展所处的国际环境及对外开放程度，经济发展的制度框架和经济体制、经济秩序、社会总供给与总需求的平衡状态以及由此决定的社会通货水平。

狭义的经济环境主要指可治理的环境，如经济体制、社会总供给与总需求的平衡状态等。

第八章公共政策的执行与有效性一、概念题1．追踪决策（北大2001年研）答：追踪决策是指在初始决策的基础上对组织活动方向、内容或方式的重新调整。

与原有的政策决策相比，追踪决策有四个特点：①回溯分析。

追踪决策是在政策执行过程中的决策，其目的是对原政策实施中产生的偏差进行纠正，或“扬弃”。

②非零起点。

追踪决策不是以原政策问题的提出为起点，而是以选择一个适当的改变了的主客观条件为起点。

③双重优化。

追踪决策所得出的政策方案既要比原政策好，又要是若干新选的备选方案中的“满意解”。

④心理效应。

追踪决策要对原政策进行修正，必然会对各方面产生心理上的影响。

2．政策资源答：政策资源是指政策执行所需要的资源条件，主要涉及以下四个方面：①经费资源，经费是政策执行的基础性物质资源，政策执行需要有经费方面的保证；②人力资源，人员保证是政策执行的必要前提；③信息资源，信息是影响政策执行的一个重要变量，政策执行人员应具备获取信息的能力和处理信息的能力；④权威资源，权威乃是执行工作任务的权力来源，它是政策执行的一种特殊资源，对政策的有效执行具有非常重要的作用。

3．阶梯效应答：阶梯效应是指一个人一旦接受了他人的一个微不足道的要求，为了避免认知上的不和谐，或想给他人一个前后一致的印象，就有可能接受更大的要求。

这种现象，犹如登台阶时要一级一级的登，这样能更容易登上高点。

4．破窗理论答：破窗理论是由美国政治学家威尔逊和犯罪学家凯琳提出的，该理论认为，如果有人打坏了一个建筑物的窗户玻璃，而这扇窗户又未得到及时维修，别人就可能受到暗示性的纵容去打烂更多的窗户玻璃。

久而久之，这些破窗户就会给人造成一种无序的感觉。

那么，在这种无序的氛围中，公众会变得麻木不仁，社会不良现象就会滋生、蔓延。

“破窗理论”告诉人们：环境具有强烈的暗示性和诱导性。

二、简答题1．简述影响政策执行的因素。

（河海大学2013年研；中山大学2011年研）答：政策执行过程与成效受到许多因素影响，这些因素可分三大类，即政策决定、资源和执行环境。

第八章行政执行[视频讲解]8.1 本章要点■什么是行政执行?■什么是行政执行的能力与有效性?■影响行政执行的因素有哪些?■行政执行研究的相关理论有哪些？8.2 重难点导学一、什么是行政执行[定义、特点、地位、类别、方式]1．行政执行的定义[1]执行在公共管理学科文献中，执行一般指称公共活动领域当中涉及落实和实施活动的总称，一般被看成公共管理程序性机制当中的一个环节，即决策和评估的中介环节。

[2)行政执行的缘起长期以来，学者们将研究焦点集中在官僚组织的过程上，认为只要遵循行政过程和原则就能达到高效的执行结果，以至于70年代之前行政执行研究成为“遗漏的环节”。

行政执行成为一个研究领域，可以从理论和实践两个方面来看其缘起。

①理论方面：古典时期[政策等于执行)—修正时期[管理就是决策)—创新时期[行政执行成为重要研究领域)②实践方面：以罗斯福“新政”为标志，美国开始推行国家干预主义，直至“里根革命”之前，美国政府陆续制定了许多政府规划项目，这些目的正当、公共财政投入巨大的工程却未达到预期的目的。

70年代开始，学者们逐渐开拓了“政策制定和行政执行结果之间的差异”的研究领域。

[3)行政执行：指以国家行政机关为主体的多元社会组织，为了落实和实施国家意志、国家目标，依法贯彻法律、法规、公共政策等诸活动的总称。

[4]行政执行与政策执行：行政执行的概念包含了政策执行的概念。

2．行政执行的特点[1]以国家行政机关作为主要的主体[2]目的性和手段多样性的统一①行政执行价值的多样性；②行政执行方式的多样性；③行政执行结果的多样性。

[3]直接现实性[4]灵活性和经常性[5]相对独立性3．行政执行的地位和作用[1]行政执行是公共行政过程中的重要环节[连接行政决策和行政评估的中介环节]；[2]行政执行是行政决策过程中诸多矛盾的展开和继续[决策是充满了利益冲突的价值确定过程]；[3]行政执行是检验公共政策质量的重要标准[合法性、合理性和可行性]；[4]行政执行是行政管理诸方面的集中反映[涉及资源的保有、调动和配置，组织的运作和流程，领导的素质和能力，行政执行决策的恰当和及时等等方面]。

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育明教育咨询师发现，在考生备考的时候，很多人卡在了第一章。

其实，本章重要的考点只有两个：1.行政现象，尤其是不良行政现象。

2.行政学发展历程，包括各个阶段的代表人物及其主要观点和贡献。

第一节公共行政学概述一、公共行政学的涵义P61.公共行政泛指各级国家行政机关（主体）以公共利益为目的，依据宪法及法律的规定（依据），通过科学及时的制定和准确、有效地执行公共政策（途径），管理公共事物、维护公共秩序、保证公共安全、提供公共产品、实施公共服务（目的）的活动。

换言之，公共行政是依法运用公共权力、承担公共责任、解决公共问题、保障公众利益、满足公众需求的一种最为广泛、最为经常、最为直接的国家行为。

它的本质属性是“公共性”。

育明教育解析：“公共行政”这个概念只要把握住“公共利益”，“公共性”两点足矣。

其他的内容，可以根据理解，随意添加和描述，无非就是政府的一些职能“对外保卫国家安全，对内维护公共秩序，提供公共产品和服务，制定公共政策”等。

育明教育推荐背诵：公共行政，指国家行政机关以公共利益为目的，依据宪法及法律，通过制定和执行公共政策，对外保卫国家安全，对内维护公共秩序，提供公共产品和服务。

它的本质属性是“公共性”。

同义词语辨析：公共管理：公共管理是以政府为核心的公共部门整合社会的各种力量（主体），广泛运用政治的、经济的、管理的、法律的方法（途径），强化政府的治理能力，提升政府绩效和公共服务品质，从而实现公共的福祉与公共利益。

第一章公共政策活动1.1复习笔记一、公共政策活动的实质1212部门发挥着主导作用。

3运用为依托。

指公共政策是对社会进行政治统治和政治管理的方式。

45的正常发展已构成威胁的公共问题。

二、公共政策活动的基本功能11一定的行为准2对抗。

政府必须使用公共政策这一有效的工具来对各种利益群体的矛盾进行调控。

3①为追求效率而鼓励扩大差别的原则。

②为消灭差别而牺牲效率的原则。

③效率与公平相统一的原则。

212之间、社会层次之间、代与代之间在机会方面的公平、平等、公正。

3破旧的机构设置和旧的制度安排。

三、公共政策活动的历史演变1120世纪70策科学探索》、《政策科学构想》。

融于一体的特人意志决定论。

很难为人们理解。

对政策科学起的作用不大。

220世纪80角度去研究政策效率问题。

的问题方面的能力是有限的。

③在政策学家与政治家关系的研究方面。

指认识到过去过分强调科学家与政治家各自拥有一套分离的价值标320世纪9020世纪90趋势是拓展新的研究方向。

21①形成了以民为本、事异备变的政策思想。

指古代中国的明智的统治者在制定政策与策略时坚持“世异则事②建立了恩威兼施、以柔克刚的施政原则。

③形成了重政策辩论、政策分析的传统。

指中国古代留下了许多政策辩论与政策分析的文献。

④形成了完整的国策谋略体系。

指《孙子兵法》中包含有大量的国策条目、谋略思想和管理策略。

2①马克思、恩格斯、列宁、斯大林等无产阶级政治家留下的政策思想与政策实践。

②毛泽东关于政策策略的光辉理论与实践。

3120世纪80指从1979年至20世纪90上进行的成功的震惊世界的制度和政策创新的实践。

220世纪90②出版了一批公共政策教材。

③建立了全国性的公共政策科学研究会。

四、公共政策活动的主要领域1等多个学科的施、管理变迁有大社会公共问题为目标的知识领域。

2才能发展。

要就需要进行专门的科学研究和知识创造。

34人公共政策活动各种创新型、危机1.2课后习题详解一、关键概念1员或部分成员题链条与公共政策不同的情况区别对施企业、社会集团那些超越一个国家、政府之上的社会问题则需要制定和实施全球的政策来解决。

第七章公共政策制定与合法化一、概念题1．政策制定过程（对外经贸大学2009年研；北大2005年研）答：政策制定过程是指政策决策者根据面临的问题，提出解决方案，并使其转化为政策规范的过程。

政策制定系统担负着政策制定的任务，改进政策制定系统是提高政策质量的关键。

政策制定必须遵循科学的程序和运用科学的方法，以保证政策的科学性和合理性。

在政策制定过程中有两个基本要素：①目标。

政策目标是政策制定者希望通过政策实施所要达到的目的，政策方案是实现政策目标的具体途径。

在政策制定过程中，确定政策目标是前提，拟定政策方案是基础，选择优化方案是关键。

公共政策制定作为一个动态过程，一般包括确定政策目标、设计政策方案、论证评估方案、抉择方案等几个相对独立又密切联系的环节。

2．方案规划（首都经贸大学2007、2006年研；中国传媒大学2012年研）答：政策方案规划是指公共权力机关针对特定的政策问题，依据一定的程序和原则确定政策目标、设计政策方案并进行优选抉择的过程。

在政策方案规划的过程中，有两个基本要素：一是目标；二是方案。

确定政策目标是前提，拟定政策方案是基础，选择优化方案是关键。

政策方案规划的特性包括：政策规划的目标导向、变革取向、选择取向、理性取向和群体取向。

3．公共政策合法化（华南师大2013年研）答：政策合法化是指法定主体为使政策方案获得合法地位而依照法定权限和程序所实施的一系列审查、通过、批准、签署和颁布政策的行为过程。

包括决策主体合法、决策程序合法、政策内容合法等内容。

4．政策目标（厦大2010年研）答：政策目标是指决策者凭借决策手段所要取得的东西，是政策的出发点和归宿，制约着公共决策及政策分析的全过程。

目标涉及“是什么”和“应该是什么”的问题，对不同政策目标的澄清和认定是分析者所要解决的中心问题。

基本的政策目标包括增长、效率、稳定和公平。

政策分析的中心任务，是要确定解决问题的目标。

界定了政策问题，并不等于确定了目标，因为问题中确认的东西还太抽象，往往抓不住要害。

公共政策分析第一章公共政策分析的基本原理实证原理、价值原理、规范原理、可行性原理、优化原理公共政策的内涵、学科性质及其分析的五类基本问题：▪内涵：执政党和政府采取的用以规范、引导有关机构团体和个人的行为准则和行动指南。

▪学科性质：▪分析的五类基本问题：•事实分析：是什么？时间与地点？程度？•价值分析：因为什么？为了谁？什么是我们应该优先考虑的？•利益分析：社会利益如何分配？分给谁？•规范分析：应该是什么？应该怎样做？•可行性分析：是否行得通？公众是否允许这样做？第一节公共政策分析的实证原理•所谓公共政策研究的实证原理，是指在公共政策分析的全过程中都必须进行实证的分析。

也就是说，对于政策分析的结论都必须要有客观的事实和数据资料为依据，不能凭空假设。

一、公共政策的实证分析1.回答的问题2.寻求的目标二、实证分析在政策研究中的重要地位和作用:价值分析、规范分析、可行性分析和优化分析的前提和基础就是实证分析。

三、实证分析中易被忽视的问题及其克服•先入之见、归纳不完全讨论1：为什么说公共政策的实证性是一条基本原理？以我国“人口政策”为例来说明。

•参考书目：•陈庆云，戈世平，张孝德：《现代公共政策概论》，经济科学出版社，2004年版•威廉·N·邓恩：《公共政策分析导论》，中国人民大学出版社，2002年版•陈振明：《政策科学》，中国人民大学出版社，2003年版第二节政策分析的价值原理一、所要回答的问题二、价值研究的基本目的三、价值研究之于政策分析的意义四、价值分析的基础是利益分析政府确认社会问题并使其成为公共政策问题要有两个基本条件：一个是政府应该管，另一个是政府能够管。

五、公共政策的价值分析的基本目的第三节政策分析的规范原理一、政策研究中的规范分析1.所要回答的问题2.公共政策研究中规范分析的基本结论3.规范分析是为政策方案设计提供具体指导的过程二、规范分析中容易出现的问题及其解决1.简单代表2.盲目攀比3.挪用或照搬4.用语含混第四节政策分析的可行性原理一、政策研究中的可行性分析二、政策研究可行性分析的主要方面政治、经济和技术三、政策研究可行性分析存在的问题及解决办法首先，表现为为了“可行”而分析其次，不计代价的倾向思考题：以福州二环路高架桥为例说明政策可行性分析本身就是一个系统? 第五节政策分析的优化原理一、政策研究中的优化分析及其作用二、政策优化分析的主要类型1．单方案优化2．多方案优化三、政策研究中优化分析易出现的问题及其解决1.不求有功，但求无过2．用决策者倾向的政策方案作为最优方案3．缺乏动态考察和机会成本意识作业：从政策体制角度分析中国目前的腐败现象（3000字以上）第二章公共政策制定•一、政策问题与政策议程•（一）政策问题的特征•主观性、人为性、动态性、相互依存性（二）政策议程• 1.概念、种类•政策议程就是将政策问题提上政府议事日程,纳入决策领域的过程。

第一章绪论一、名词与术语1．价值理性答：在公共政策分析的领域里，“价值中立”和“最优化”是基本的理念之一。

所谓理性选择主要是指政策决定者和政策分析者在公共政策分析的过程中，依据“价值中立”和“最优化”的基本价值标准在特定的公共政策问题上选择。

然而，无论是政策决定者还是政策分析者，在具体的公共政策分析问题上，从一开始就不可避免地具有一定的价值取向，并在彼此互动的过程中相互影响。

所以价值中立的价值理性在现实中很难完全实现。

2．公共政策答：公共政策是公权力主体制定和执行的用以确定和调整广泛社会关系的行为规范。

其逻辑思维至少包含了5个要点：（1）公权力主体的行为；（2）对适用主体具有约束力；（3）欲达到的目标或目的；（4）一定的政策声明或宣示；（5）公权力主体的政策执行行动。

3．超觉理性答：超理性又称超觉理性。

在理论上，对超理性因素的考虑来自哲学的命题和生物学的发现。

哲学的考虑与这样一个哲学问题有关：“为什么我们知道的东西要多于我们能讲出来的东西？”。

唯一的解释是，在我们清晰的知识化范畴以外，还存在一个我们虽然不能明确地通过自然语言加以表达，但我们确实知道其存在的范畴。

这一范畴是一个完全不能直观的范畴，因此，对它的认识只能通过直觉、经验等方式加以模糊的理解。

正是因为存在一个人类不能直观的世界，人类才会进化出直觉能力。

反过来说，人类的直觉能力正是为了感受和认识这个不能直观的世界。

4．事实判断答：事实判断是指本着具体情况具体分析而不拘泥于通则或定律的原则，对实际的、具体的、已经发生的相关事实进行客观的、公正的、不带任何偏见的认定。

事实判断主要回答“是什么”的问题。

因此，“实然”而不是“应然”构成了事实判断的基本理念，同时构成了其方法论的特征。

为此，事实判断强调最大限度或可能地收集一切与事实相关的资料或数据，尤其在事实判断的初期，主张尽可能全面、详细及时地掌握第一手的资料或数据。

5．价值判断答：价值判断主要指对前期事实判断业已确认的各种客观事实进行价值意义（是否有价值）和价值涵义（有什么样的价值）的判断，并且，依据判断的结论，制定或者修正公共政策。

张国庆公共行政学（第三版）课后习题讲解第8章行政执行第8 章行政执行二、思考题1 . administration , implementation , enforcement , execution 的联系和区别？答：administration 是伍德罗?威尔逊公共行政学的创始文献《行政学研究》一文中指称行政现象的语词。

威尔逊认为行政是与政治和宪法相区别又紧密联系的一个研究领域：“行政管理的领域是一种事务性的领域，与政治领域的那种混乱和冲突相距甚远。

”“公共行政就是公法的明细而系统的执行活动。

”一般认为，enforcement 与execution 两词都有执行的含义，意思也有交叉和相互注释的地方。

但是学者们一直没有将这两个语词作为一个行政学的研究领域来看待。

implementation 这一语词则因为杰弗瑞?普雷斯曼和奥洛?威尔达夫斯基在1973 年出版了《执行》一书，揭示了政策制定（目标）与实际执行之间的偏差，而成为指称政策科学和公共行政学的一个特定的研究范畴的语词。

3 ．如何理解行政执行主体多元化问题？答：国家行政机关通过扮演掌舵者的角色，利用市场竞争机制，使企业和社会组织直接参与到公共政策的落实和公共产品的提供过程当中，形成了行政执行的多元主体格局。

行政执行的主体扩大到企业、第三部门、社会团体、社区等。

可以从以下凡个方面来理解行政执行主体多元化：( l ）行政执行主体的多元化由行政执行本身的特点决定。

行政执行具有直接现实性、执行价值的多样性和执行客体的复杂性的特点。

这意味着行政执行要根据目前出现的问题和客观条件完成政策目标，这个过程是包含着多种价值冲突和妥协的过程，这些基本的价值包括民主、公正、权利保护、效率等价值，这些价值本身之间存在冲突，需要对多元价值冲突进行协调，相关利益团体也会借助自身的力量影响手段和执行决策的选择，如果事无巨细都要政府来亲自实施，行政机关的效率低下和机构膨胀可想而知，所以在某些领域可以通过市场竞争机制，让其他组织成为行政执行的主体。

第四章公共政策的主体与权力一、名词与术语1．官方主体答：詹姆斯·安德森认为，“官方的政策制定者”包括：国家的立法机关、行政机关、行政管理机构、法院。

当然，我们还可以将政治领袖、公务员个人和官僚集团纳入官方主体的范围之内；当然，在中国，执政党无疑也是官方主体。

2．政府能力答：政府能力是指政府能不能制定一个切合实际的政策，能不能有效地推行和贯彻这种政策，能不能持续稳定地将这种政策引向深入的能力。

衡量政府能力大小强弱的标准有二:一是政府的权威性，即政府能在多大程度上得到群众的支持与拥护；二是政府的领导力。

3．非官方主体答：詹姆斯·安德森认为，决策过程的“非官方的参与者”包括：利益团体、政党、作为个人的公民是政策产品的主要生产者和供给者，当然，在中国，执政党无疑也是官方主体。

非官方主体还有利益集团、智囊团和大众传媒。

4．公共政策主体答：公共政策主体是指那些在特定政策环境中直接或间接地参与公共政策制定、实施、监控、评估的个人、团体或组织。

公共政策主体应当是自觉地从事认识公共政策、能动地参与政策过程的人。

当然这里的人既可以指个体，也包括群体。

同时，政策过程也是一个复杂的流程。

应该说，在每一个环节中，公共政策主体都是不可或缺的。

这就意味着，政策目标的实现必须有赖于作为政策主体的个人或组织能动地参与，并积极地发挥功能。

5．直接政策主体答：直接主体是指那些获得法律授权，享有法定权威，能够对社会价值进行权威性分配，从而主导政策过程的个人或组织，包括国家机关、政治领袖等。

以主体参与政策过程的方式与程度为标准，可以将公共政策主体分为直接主体和间接主体。

6．间接政策主体答：间接主体是指那些虽然并不拥有合法强制力，但能够通过压力、舆论、私人接触等方式，参与、介入到政策过程中，并产生一定影响的个人或组织，主要包括政党、利益集团，大众传媒，智囊团和公民。

7．公共政策制定主体答：政策制定主体是指感知、处理政策信息，拟定、选择政策方案的组织或个人，包括信息、咨询和决策三个主体子系统。

第1章绪论课后答案P571 ．为什么说“从一定的意义上说，行政管理学是一门‘借用’的学科。

答：“从一定的意义上说，行政管理学是一门‘借用’的学科”是一个正确的论断。

因为行政管理学在研究公共行政现象的过程中，大量应用了不同时期许多学科的研究成果和研究方法，促进了自身的完善和进步。

具体体现在以下几个方面：( 1 ）就起源而言，行政管理学脱胎于政治学学科。

早期的行政管理学虽然从一开始就强调行政执行的特殊意义，但那时所涉及的主要领域是理论的、范畴的和逻辑思辨的，而不是技术的、过程的和实际运作的，且有关公共行政的诸多问题常常是与政治学学科合并讨论的。

目前许多有关公共行政的问题，也仍然是与政治学学科交叉研究的。

( 2 ）在研究方法上，行政管理学吸收了大量商业管理的观念。

行政管理在研究过程中引入了商业管理的效率、成本、时间一动作分析等观念和方法，将其应用到关于公共行政问题的研究之中。

这就为公共行政学的学科方法论的丰富化和学科领域的拓展建立了新的基础，推动着公共行政学朝着实证研究的方向不断发展。

2 ．公共行政学的一般涵义。

（重点，北科06研，北理05研）答：公共行政学也称行政学、行政管理学，是研究国家行政机关依法对社会公共事物及自身内部事务进行有效管理的科学。

公共行政学的一般涵义可以从以下几个方面理解：( 1 ）从研究范畴上看，公共行政学是一门研究政府对社会进行有效管理规律的科学。

其包括公共行政制度、行政体制及其运行机制的合法性、合理性、有效性、发展性的系统的思想、理论、逻辑、知识和方法。

( 2 ）从功能上看，公共行政学的作用在于反映国家行政机关管理国家事务、社会事务和自身事务的活动，并通过对这些活动的本质与现象、主体与客体、观念与技术、内容与形式、制度与过程、历史与未来的研究，开掘公共行政管理的规律性，帮助和推动这些活动的科学化、法制化、规范化、合理化、效率化和时代化的进程。

3 ．公共行政学的学科功效。

答：公共行政学的学科功效主要集中在以下几个方面：( 1 ）确保政府的行政宗旨。

29 ．简述克服变革阻力的经常性方法。

答：在实践中，变革的阻力来自许多方面，对阻力的克服也有许多对策。

这些对策常常是交替或混合使用的，主要有以下十个方面：( 1 ）创造和谐的变革气氛。

这一方法关键在于使人们感觉到变革势在必行、迫不得已和公平合理，从而建立理解和支持变革的基础。

这种方法强调和风细雨的工作方式，通常具有慢节奏的特征。

( 2 ）力场分析。

力场分析这是一种目标诊断和解决问题的技术。

将变革过程中的力量分为推动力与抑制力两种，认为同时增强驱动力与削弱抑制力是强化变革成果的有效途径。

( 3 ）广泛的参与。

具体措施是让与变革相关的行为主体直接参加关于变革的讨论、决策和实施。

这种方法既有利于博采众人之长，也有助于使相关行为主体获得心理上的平衡，同时可以增加相关者对变革的了解和理解，从而加强关于变革的主体意识，主动承担责任，努力推动变革。

( 4 ）建立群体规范。

组织高层领导人利用群体的准则、规范、压力和一致性意识来克服变革的阻力。

在这里，群体既指正式的工作团体，也指非正式的人群组织。

( 5 ）强制力。

组织高层领导人使用行政决定、行政命令、行政法规、行政决策等强制性行政手段，强行推动变革的进行，强力克服阻力。

( 6 ）利用个人威望。

通过德高望重的行政首长的个人号召力或非正式群体“天然领袖”的个人影响力可以达到减轻甚至克服阻力的目的。

( 7 ）讲究领导方式和合理处臵方式。

这有两个要点：一是注意采用讨论和协商的办法处理分歧，减少对抗的力度。

二是合理设计变革的进程，避免强行加速所可能带来的震动和逆反心理及抵制。

( 8 ）加强组织沟通。

即及时和有效地开展关于变革的正确性、必要性、重要性的宣传，以避免由于不了解情况而可能产生的误会、歧义和抵制。

真诚的感情沟通有利于增加对变革的关心和责任感，密切的工作沟通可以避免阴差阳错，有利于形成变革的合力优势。

( 9 ）加强革新性行为。

组织高层领导人公开表现出对变革所必须的新观念、新态度、新技术、新行为的充分肯定，可以通过表扬、奖励等具体方式来体现这种肯定。

第四部分行政发展与发展行政第十八章现代政府能力18.1 复习笔记一、现代政府能力问题的缘起1．政府能力的重要性（1）政府能力行为对经济增长，改善教育、卫生、环境状况，减少社会不公等起着积极的作用。

（2）积极、合理地确定和扩展政府的公共行政职能，提升政府的宏观公共行政能力，使政府能够不断形成和输出优质的公共产品，对国家的发展与进步具有至关重要的意义。

（3）政府能力直接影响着国家的发展和进步，与一国的发展有着独特的、直接的、重大的利害关系。

2．政府能力问题的现实缘由（1）罗斯福“新政”的理念、政策和方法有效地克服了1929—1933年的经济大危机，使得政府干预经济成为了西方国家的一种普遍的既定国策。

（2）“东亚经济奇迹”的出现、形成及其规模化、持续化，从积极的意义上证明了政府干预以及政府能力之于社会经济发展的突出作用。

3．东亚金融危机与政府能力（1）东亚金融危机与政府能力的矛盾①东亚金融危机清楚地表明，政府的理念、体制、能力等，距信息时代的客观要求存在着较为明显的误差和较为严重的差距。

②严酷的现实又要求政府首先承担起克服危机、引导本国经济走出误区的历史责任，并为此动员公共资源和组织全体国民。

（2）解决矛盾的办法解决矛盾的惟一出路，就在于全面进行具有深重历史含义的、系统的政府行政改革，进而不断提升政府能力。

二、现代政府能力的内涵1．政府能力的一般含义政府能力是指现代国家政府即国家行政机关，在既定的国家宪政体制内，通过制定和执行品质优良、积极而有效的公共政策，最大可能地动员、利用、组合、发掘、培植资源，为社会提供良好的公共物品和公共服务，理性地确立社会普遍遵从的正式规则并积极引导更为广泛的非正式的社会规则，维护社会公正和秩序，形成有效调节社会关系和社会行为的制度及其机制，进而在比较的意义上促进国家快速、均衡、持续、健康发展的能力。

政府能力是国家能力的基本组成部分，有效性是政府能力的核心概念。

2．政府能力的特点（1）非直观性。