嵌入式廉洁风险防控主体责任落实情况检查考核评分细则(暂行)

关于对各单位2019年“嵌入式防控”工作落实情况的检查通报各分公司、市公司各部门（中心）：为进一步推动各主责单位做好嵌入式廉洁风险防控机制建设工作（以下简称“嵌防”），构建大监督格局，依据《关于发布XX公司2019年嵌入式廉洁风险防控机制建设落实情况考核细则的通知》（XX号）的考核要求，公司纪委结合年底党建党廉检查完成了对各单位“嵌防”工作落实情况的第二期再监督检查，现将相关情况通报如下：一、检查问题情况根据2019年“嵌防”工作方案的部署要求，以及第一期再监督检查通报的存在问题，大部分单位均能按时完成各项具体工作及做好前期通报部分问题的整改，但仍存在以下共性问题：1.在自我监督质量方面，各单位的执行力度参差不齐，部分单位存在自我监督只是走走过场、应付考核的情况；存在没有按照既定频次开展日常监督检查的情况；存在检查范围覆盖不全面，样本量抽取不科学的情况，整体工作开展离“有效管用”的目标还有一定差距。

2.在“嵌防”工作的宣贯部署、传达学习方面，只局限于支部委员或支部党员或风险点涉及岗位人员，未能大范围地面向本单位全体员工开展，在访谈中也发现了非风险点涉及岗位人员对“嵌防”概念不清晰的情况。

二、下一步工作要求对于本次再监督检查的情况，纪委办公室已向公司纪委进行了汇报，具体的问题也已一对一反馈给各单位，请各单位抓紧落实整改，现将工作要求如下：1.各单位要对照问题举一反三，深入研究，及时完成整改，以确保本单位的“嵌防”工作真正做到“精准、有效、管用”，防止和杜绝产生“两张皮”问题。

2. 结合本单位实际情况，持续按照“六步法”开展常态化“嵌防”工作；在平衡好监督检查发现问题与基层负担过重关系的前提下，加强自我监督检查力度，科学评估检查频次的合理性和样本抽取范围；摆正心态，不要单纯地“走过场”、“做虚功”，切实把自我监督工作落实到位，持续提升自我发现问题、自我解决问题的动力和能力，在公司形成监督与接受监督的浓厚氛围和良好习惯。

2019年度落实全面从严治党主体责任
检查考核标准
考核说明：1.考核总分为100分，同一事项按最高分值扣（加）分，不重复扣（加）分。

校纪委委员对各部门（单位）履行全面从严治党主体责任情况报告的评议结果, 按20%的权重折算。

2.对违纪违法行为的扣分以作出组织处理或党政纪处分、司法机关判决生效的时间为准。

3.违纪违法人员工作变动的，调入现单位后无新的违纪违法行为，扣原单位分（调出两年以上的，视情扣分）；在现单位继续发生违纪违法行为的，视情扣现单位分。

4.凡涉及违纪违规问题或违纪违法案件查处的，属自查自纠或主动提供线索并成案的不扣分。

5.在考核中出现异议的，由落实党风廉政建设责任制暨惩防体系建设工作领导小组办公室研究认定。

国有企业关键岗位廉洁风险防控成因分析和防控措施国有企业关键岗位廉洁风险防控成因分析和防控措施摘要廉洁风险防控工作是一项系统工程，涉及面，程序复杂，在国有企业廉洁风险防控管理实践中，需要将廉洁风险防控与具体业务工作紧密结合，紧紧围绕重点领域、重要部门、关键岗位，开展风险防控工作。

通过明确责任、强化教育、固化制度、强化监督，建立全面廉洁风险防控机制体系，形成以制度流程管人、管权、管事的良好氛围，营造企业风清气正的发展环境。

通过充分发挥风险预控的作用，能够保护员工廉洁平安，充分保障企业健康稳定发展。

关键词国有企业廉洁风险防控机制建设国有企业是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础，深化反腐倡廉建设，保障国有企业持续健康发展，不仅是重大的经济问题，而且是重大的政治问题。

把推进廉洁风险防控机制建设作为一项重要任务，从重点领域和关键环节入手，注重廉洁管控体系在基层的落地，推进重点领域关键环节风险防控机制的构建与实践。

以风险点为纽带，建立和完善教育在先，制度制约，监督到位的防范机制，进一步完善工作机制，理顺工作流程，规范工作职责，推进廉洁风险防控管理工作的开展。

在具体工作中，结合决策权、执行权和监督权的运行过程和特点，建立健全各项规章制度，规范权力运行，逐渐形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的权力运行制度体系，实现廉洁风险和业务风险同步防范。

一、明确防控主体责任在企业党组织领导下，实行管理归口、分层负责、分类指导，加强领导，扎实推进，按时完成各阶段工作。

领导班子成员能够按照分工抓好分管范围内的推进廉洁风险防控机制建设工作，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施。

将风险管理各个环节责任分解落实到相关领导和业务部门。

以清单形式列出职能部门负责人党风廉政建设主体责任履责要点和重点任务，针对性梳理各部门专业领域可能存在的风险和隐患，体现部门廉洁风险防控任务差异。

清单提醒职能部门负责人牢记责任所在，在解决矛盾和问题中体现防控责任落实。

实施闭环管理全方位防控廉洁风险作者：陈娟来源：《企业文化》2019年第02期摘要：按照中央全面从严治党要求，为深入推进廉洁风险防控工作，安全环保技术监督中心纪委紧扣制约和监督权力运行这一核心，抓住重要领域、重点岗位和权力运行的关键环节，着力构建权责清晰、风险明确、流程规范、措施有力、防控有效的廉洁风险防控机制，推动各项防控措施贯彻落实。

关键词：辽河油田;廉洁风险;风险排查一、当前企业廉洁风险状况分析近年来，辽河油田高度重视反腐倡廉建设，出台了一系列政策措施预防和惩治腐败，党风廉政建设取得了显著成绩，重点领域和关键岗位的腐败行为也得到了明显遏制。

但在重点领域和关键岗位仍然存在廉洁风险。

（一）思想认识不到位，廉洁风险排查无法“由表及里”部分单位和部门对开展廉洁风险防控工作不重视，认为是务虚的，每年的工作内容都是一样的，是“换汤不换药”的工作。

认为抓好生产经营工作才能为企业创效益、增利润，在廉洁风险防控工作中，缺乏主动性和积极性，没有认真研究和部署，只是应付性地组织开展。

有些管理人员在认识上存在偏差，认为只有领导才有权力，也才存在廉洁风险，而自己不涉及人、财、物的决定权，没有腐败的机会，也就没有风险，同时部分管理人员不愿意正视自身岗位存在风险，排查工作缺乏全面性和针对性。

（二）制度机制不完善，廉洁风险防控不能“见微知著”近年来，相继出台的不少制度措施对于遏制和减少腐败起到了明显作用，但从总体来看，制度机制不完善仍然存在，主要表现为：一是制度落实不到位，虽然有制度，但是不能按照制度中的每一个环节严格执行，存在“大体上过得去”的消极思想，甚至有些部门或个人打擦边球。

二是一些关键岗位的权力过于集中，权力运行的制衡机制尚未形成，容易导致腐败问题发生。

三是监督制约机制不够健全完备，纪检监察、审计和内控等部门职能不够明确，监督力量不足、目标和责任不尽明确等薄弱环节，不能及时对过错责任进行追究，无法形成有效的管理闭环。

党建与社团经济与社会发展研究廉洁风险防控问题及举措分析中国铁塔股份有限公司新疆分公司 何承智公司董事长在公司２０１９年党风廉政建设和反腐败工作会上告知全体党员领导干部：“作风建设是党的建设新的伟大工程重要组成部分，是从严管党治企的基础工作和核心内容。

只有作风有了根本好转，公司才能形成良好风气，队伍才有凝聚力和战斗力。

”在举国上下营造风清气正政治生态的态势下，公司从成立之初到至今仍然存在一些影响政治生态和经营生产的问题亟待解决。

一是基层党组织“两个责任”落实不到位。

二是区地两级部门联动，存在形式主义。

对一些应该在自身范围内解决的问题，不去主动查找根本原因，归结至制度、流程不利。

三是业务领域制度存在有令不行、有禁不止。

四是在业务检查、审计检查、纪检督察发现的和以往年度沉淀未彻底解决的各类问题依然存在。

因此，为了推进形式主义、官僚主义集中整治，强化作风建设，做实监督“后半篇文章”，切实解决在企业管理、生产经营中存在的问题和隐患，让广大员工在全面从严治党、治企中真真切切地增加获得感、幸福感、安全感，新疆铁塔公司组织开了“正风行动”为主题的廉洁风险防控专项行动。

一、如何确保“正风行动”组织实、过程实、效果实？如何让基层党支部实实在在把主体责任扛在肩上、抓在手上、落到实处，见到实效？“正风行动”由新疆公司党委统一领导，新疆公司纪委负责牵头成立“正风行动”领导小组，指导开展各项具体工作。

各地市分公司党支部书记和区公司各业务部门负责人是“正风行动”第一责任人，从查找问题到整改措施、到现场指导，至督导落实整改，实行问题一抓到底负责制。

根据这一工作思路，确定了“正风行动”的工作举措：压实“主体责任”；抓好“上下联动”；紧盯“问题整治”。

（一）压实“主体责任”，确保两级单位尽责履职１．提高政治站位各地市分公司党支部、区公司各业务部门深刻认识了开展“正风行动”的重要性和必要性，深入研究剖析问题清单，查原因找根源，拿出过硬措施，扎扎实实整改。

发布嵌入式防控手册措施清单嵌入式廉洁风险防控机制建设是落实党风廉政建设主体责任的重要抓手，是落实监督责任的重点方向，是一项重大的系统性建设工程。

各责任主体在其业务领域内，按照党风廉政建设及反腐败工作相关要求，梳理、识别和评估权力运行中存在的廉洁风险，在制度、流程、岗位、系统中嵌入廉洁风险防控措施(四个嵌入)，并持续监督、执行和完善，形成事前预防、事中监控、事后处置的闭环机制，使公司洁风险得到有效防控。

一、建设内容(一)风险识别基于现有的规章制度、业务流程和岗位职责，全面梳理、查找其中存在的廉洁风险，并对风险进行评估，形成廉洁风险清单。

(二)风险防控1.根据廉洁风险清单中的风险点，依据党风廉政建设及反腐败工作的相关标准和要求，结合本业务具体实际，制定可度量、可执行的具体风险防控措施。

2.采用“钉钉子”的方式，在具体业务流程中嵌入风险防控措施，并将廉洁风险点在业务流程图中做出风险描述、防控措施等信息对具体业务流程中难以嵌入防控措施的，采用制度“打补丁”的方式，另制定一套风险防控办法。

(三)监督检查通过责任主体的“五同”和专业监督部门的专项查、巡视、效能监察、信访案件查办等手段，发现存在的问题，督促责任单位对问题进行动态整改，确保风险的有效防控。

(四)持续优化结合业务发展，实现廉洁风险点及防控措施的动态维护，确保廉洁风险防控机制的长效运行。

(五)IT手段固化通过信息化手段，实现廉洁风险防控措施的IT固化。

二、实施阶段启动:2015年12月建立嵌入式廉洁风险防控机制建设领导小组:制定实施方案:召开动员宣贯会议，通过多种形式宣传，全面展示嵌入式廉洁风险防控机制的内涵、作用及实施要点，提高全员的认知度。

第一阶段:2015年12月-2016年4月根据中央巡视整改要求，在省公司本部的计划投资、工程建设、网络运维、采购招投标、业务支撑、终端营销6个重点领域开展。

具体事项包括:1.风险识别(1)纪检监察室牵头制定工作计划，明确责任和分工。

嵌入式廉洁风险防控工作思路嵌入式廉洁风险防控是指在嵌入式系统领域内，采取一系列措施和方法，防范和控制廉洁风险，确保项目的合规性和廉洁运作。

下面将从明确目标、制定规范、加强培训、建立制度、加强监督等方面，详细介绍嵌入式廉洁风险防控的工作思路。

一、明确目标嵌入式廉洁风险防控的首要任务是明确目标，确定希望实现的结果。

目标可以包括但不限于:（1）确保项目的合规性和廉洁交付；（2）提高组织和个人廉洁意识；（3）减少廉洁风险，并提高对廉洁风险的应对能力。

明确目标是为了让全体员工都明白嵌入式廉洁风险防控的重要性，共同朝着同一个方向努力，达到预期的效果。

二、制定规范制定规范是嵌入式廉洁风险防控的基础工作，是为了统一行为规范，规范组织内部相关人员的工作行为。

规范的制定应该考虑到具体的业务流程，并合理划定各个职责和权限，避免职权滥用和利益冲突。

制定规范的过程中，应当广泛征求组织内外相关人员的意见和建议，做到科学、合理、透明，同时，规范的执行也要严格把关，不得有例外。

三、加强培训加强培训是为了提高组织内部员工的廉洁意识和业务素养，使其能够正确理解相关政策和规范，做到知法守法。

培训可以包括但不限于以下几个方面：1.法律法规培训：对相关法律法规进行普及和解读，明确违法行为的后果和惩罚。

2.道德伦理教育：加强道德伦理意识的培养，使员工心怀正气，远离腐败行为。

3.风险识别与防控培训：通过案例分析培训，让员工对廉洁风险有所了解并提高应对能力。

加强培训可以通过线上线下相结合的方式进行，根据员工的具体情况制定培训计划，并进行反馈和总结，持续改进培训内容和效果。

四、建立制度建立制度是为了明确嵌入式廉洁风险防控的工作流程和责任分工，健全内部控制体系。

建立制度可以从以下几个方面展开：1.内部控制制度：建立一套完善的内部控制制度，明确各级管理层的职责，规范业务流程，保证业务的合法性和有效性。

同时，建立合理的审计机制，定期对系统运作情况进行检查和评估。