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1、目的对公司采购过程进行控制,确保采购的产品符合规定要求，并对供方按本公司的要求提供符合规定要求的产品的能力予以明确。
绩效指标包括以下方面：供应商至少通过ISO9001：2008质量管理体系认证，有条件的供应商鼓励通过ISO/TS16949:2009质量管理体系认证（技术规范）；供应商产品的PPM；供应商的准时交付率；供应商交付批次合格率；PRR的回复率。
2、适用范围本程序适用于公司化工原材料、外协/外购件的采购管理，以及本公司对供方提供影响顾客要求的所有零配件/原材料的能力评价和选择。
3、职责3.1采购部部长负责采购全过程的管理，采购部负责本公司A、B、C类物资的采购实施与控制；3.2计划部负责物资计划的分解与下发。
3.3物控负责A、B、C类物资的入库、存储与发放等；3.4工程部负责制定A、B类物资的原、辅料清单及相应标准；3.5质管部负责确定重要物资采购产品的验收。
4、定义4.1法律法规、顾客要求供方质量目标要求、供方质量协议供应商PPAP文件、供应商现场审核结果4.2过程输出合格的原材料；合格供方目录；供应商业绩汇总报告；5、流程图：见附件6、工作方法：6.1采购计划：采购部计划员根据生产计划转换成采购计划，经采购部经理批准后下达给相应采购员采购。
6.2采购合同的控制采购部与供方目录中的供方进行洽商与签约，签约包括：合同/订单的签定、技术、质量协议、环境协议、物流协议、保密等协议签定的组织工作。
6.3合同的拟制相应采购员根据上述有关文件拟制采购合同，包括以下方面：A.采购物资名称、数量、品种、规格、图号、价格、交货期；B.技术要求、验收标准、检验方法、产品标识及可追溯性要求、包装要求、运输方式；C．付款方式和期限；D．违约责任及纠纷处理；质管部与供方签定质量保证协议，作为合同附件。
6.4合同的审批---采购合同拟订后，常规采购按照《采购合同》中规定的期限经采购部部长签字支付货款--胶料的采购，收到货一周之内，经过采购部部长签字、财务部、审计部评审后支付货款6.5采购产品的验证在采购资料和与供方签订的合同（协议）中明确供方产品的放行方式：－审查供方自检报告和其它证明文件；－委托经公司认可的第三方机构验证产品；－供方处的审核；－到供方处验证产品；－进货验收等。
文件制修订记录1.0目的:本程序规定了对公司外购产品的采购过程及委外加工过程的管理，确保所采购/委外加工的产品符合规定的要求。
2.0范围:本程序适用于本公司采购/委外加工产品的控制与管理。
3.0定义：3.1A类物料：构成最终产品的主要结构部分或功能部分，直接影响最终产品结构或使用，可能导致顾客严重投诉的物料。
（如：原材料等）。
3.2B类物料：非直接使用于产品本身但起辅助作用的物料（如：包装材料，吸塑盒等）。
3.3C类物料：辅助物料（如:仪器设备、工装治具、办用耗材等）。
4.0职责:4.1采购：负责实施对相应采购/委外加工产品的控制与管理。
4.2工程组：负责制定A、B类采购/委外加工产品的规格/质量标准及样品确认。
4.3品管组：负责制定A、B类采购/委外加工产品的验收流程及执行进料检验。
4.4生管：负责生产物料之请购。
4.5仓库：负责所有采购/委外加工产品的数量点收及委外发料。
5.0工作内容：5.1采购/委外加工需求：5.1.1A、B类常用物料请购:生管依据业务订单，仓库库存数量开出[请购单]；5.1.2C类物品:常用的辅料、耗材、文具等由仓库每月底提出次月需求，经总经理或授权人签核交采购员采购，其他由需求部门填写[请购单]，部门经理签核后交采购员采购；5.2需求单据审核权限：5.2.1[请购单]由经理核准，交采购签收；5.2.2非生产物料的[请购单]由需求部门经理或授权人审核后,交采购签收；5.3供应商选择：5.3.1A、B类物料采购/委外加工依据总经理批准的[合格厂商名录]中进行选择供应商进行采购/委外加工作业。
5.3.2C类物料首先选用合格供应商采购，无合格供应商时可选择一般供应商。
5.3.3如顾客有指定的供应商则从指定的供应商处采购，但不能免除本公司保证采购产品质量的责任。
5.4.比价议价：5.4.1所选择的供应商需要按照公司要求的报价方式进行报价；5.4.2供应商报价后，采购对价格进行比价及议价，采用同等质量情况下价格优惠的原则确定供应商；5.4.3[报价单]必须经总经理或其授权人员批准确认。
1.采购控制程序（XX/QT-XX）1.1. 目的为规范公司采购业务流程，加强采购相关业务的管理，保障生产经营活动的正常进行，特制定本制度。
1.2. 适用范围适用公司研发、生产、安装项目、客户财产及列入公司固定资产的工具设备的全部采购业务，包括但不限于材料、低值易耗品、工具设备的采购流程管理。
采购部为公司采购工作的组织部门。
1.3. 采购流程原则上，采购流程的全过程（从申请、询价、采购、质检、入库/台帐/出库），通过《采购申请单》、《采购入库单》及“仓库管理系统”完成。
1、申请采购任务研发项目采购可由软件研发工程师、硬件研发工程师申请，填写《采购申请单》，分别经软件部、硬件部经理（副经理）同意，经公司（总经理或副总经理）审批同意，下达至采购部门；生产项目采购可由工程部工程师申请，填写《采购申请单》，经工程部经理（副经理）同意，经公司（总经理或副总经理）审批同意下达至采购部；安装项目采购可由项目工程师申请，填写《采购申请单》，经业务部经理审核，，经公司（总经理或副总经理）审批同意下达至采购部；列入公司固定资产的工具设备可由各部门工程师申请，填写《采购申请单》，经各部门经理（副经理）同意，经公司（总经理或副总经理）审批同意下达至采购部门。
各部门经理（副经理）也可以直接申请采购任务，程序同上。
为确保日常工作正常进行，各部门及项目负责人应及时对下达的任务进行分解制定并申请采购任务，并确保零星采购、一般采购、复杂采购在项目任务下达后1日内申请采购任务，大型采购应在3日内完成。
2、制定采购计划及确定采购人对于紧急需要、采购货值小于500元、未包含首次采购的物品及货值小于500元的外协件的项目定义为零星采购；对于采购品类全部为公司曾经采购过的项目定义为一般采购；对于采购品类包含公司首次采购的物品的项目定义为复杂采购；对于采购品类大于10种以上或采购难度较大包含多项首次采购或技术要求较复杂的委外加工项目，定义为大型采购。
1.采购控制程序（XX/QT-XX）1.1. 目的为规范公司采购业务流程，加强采购相关业务的管理，保障生产经营活动的正常进行，特制定本制度。
1.2. 适用范围适用公司研发、生产、安装项目、客户财产及列入公司固定资产的工具设备的全部采购业务，包括但不限于材料、低值易耗品、工具设备的采购流程管理。
采购部为公司采购工作的组织部门。
1.3. 采购流程原则上，采购流程的全过程（从申请、询价、采购、质检、入库/台帐/出库），通过《采购申请单》、《采购入库单》及“仓库管理系统”完成。
1、申请采购任务研发项目采购可由软件研发工程师、硬件研发工程师申请，填写《采购申请单》，分别经软件部、硬件部经理（副经理）同意，经公司（总经理或副总经理）审批同意，下达至采购部门；生产项目采购可由工程部工程师申请，填写《采购申请单》，经工程部经理（副经理）同意，经公司（总经理或副总经理）审批同意下达至采购部；安装项目采购可由项目工程师申请，填写《采购申请单》，经业务部经理审核，，经公司（总经理或副总经理）审批同意下达至采购部；列入公司固定资产的工具设备可由各部门工程师申请，填写《采购申请单》，经各部门经理（副经理）同意，经公司（总经理或副总经理）审批同意下达至采购部门。
各部门经理（副经理）也可以直接申请采购任务，程序同上。
为确保日常工作正常进行，各部门及项目负责人应及时对下达的任务进行分解制定并申请采购任务，并确保零星采购、一般采购、复杂采购在项目任务下达后1日内申请采购任务，大型采购应在3日内完成。
2、制定采购计划及确定采购人对于紧急需要、采购货值小于500元、未包含首次采购的物品及货值小于500元的外协件的项目定义为零星采购；对于采购品类全部为公司曾经采购过的项目定义为一般采购；对于采购品类包含公司首次采购的物品的项目定义为复杂采购；对于采购品类大于10种以上或采购难度较大包含多项首次采购或技术要求较复杂的委外加工项目，定义为大型采购。
一：目的
本程序规定公司的供方管理、采购过程，以确保对供方进行管控和采购物料按期到货满足规定的要求。
二：范围
适用于本公司所有供应商管理与产品质量有关的物料采购。
三：职责
3.1研发部负责向采购部及其他部门提供原物料的技术资料(材料BOM)。
3.2 项目管理部负责编制物料检验标准及制定抽样方案，并负责供方样品确认和来料检验。
3.3 仓库负责采购物料的接收。
3.4采购负责寻找供方，组织对供方进行评审，按《合格供应商清单》及确认的采购资料开展采购活
动，反馈物料交期，并保证及时采购物料。
3.5采购负责协助研发部采购物料样品。
四：供方选择评价流程
五：采购控制流程
六：参考文件：
6.1《产品检验控制程序》
6.2《不合格品控制程序》
6.3《仓库管理控制程序》
7：相关记录
6.1合格供应商清单
6.2供应商调查表
6.3供应商评价考核表
6.4安全库存量
6.5请购单
6.6采购单
6.7检验报告。
X X X 股份有限公司
2020 年质量管理体系认证程序文件根据ISO9001:2015 质量管理体系基本要求编制而成
采购控制程序
1 目的
对采购过程实施控制，确保外购器材的质量符合规定的要求。
2 范围
本程序规定了外购器材控制的方法、内容和要求。
本程序适用于公司各分厂外购器材采购过程的管理。
注：本程序规定的外购器材系指构成产品实体的原材料、外购件、外协件、包装物和产品形成过程中影响质量使用的辅助材料。
3 职责
分厂采购供应部门负责采购过程的管理。
分厂技术管理、生产管理、质量检验、质量管理等部门协同搞好采购过程的管理。
4 控制要求
4.1 外购器材的分类管理
4.1.1 按照产品或零部件功能特性及其失效后果的严重程度，将外购器材分为三类：
a)关键器材；
b)重要器材；。
X X X X X有限责任公司企业标准XXXXX进货检验控制程序XXXXXX有限责任公司发布XXXXXX前言根据质量、环境、职业健康安全管理体系要求，结合公司标准体系管理要求，制定本标准。
本标准由XXXXX有限责任公司技术质量部提出。
本标准由XXXXX有限责任公司技术质量部归口。
本标准由XXXXX有限责任公司技术质量部起草。
本标准主要起草人：XXX本标准审核人：XXX本标准批准人：XXX本标准于2015年2月首次发布，其中重大修改时间为：1）2016年8月导入ISO9001:2015、IATF16949：2016质量管理体系和ISO14001:2015环境管理体系要求而修订，由XXX修订；本次修订为第1次修订。
XXXXXX进货检验控制程序1 范围1.1 本标准规定了XXXXXX有限责任公司对采购的原材料、成品、助剂、包装袋进行检验的管控流程。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
TBB202B.001 不合格品控制程序TBB202B.002 产品检验控制程序3 术语3.1 批指同一供应商在同一时间送来的同一规格的同一柜（车）物料即构成检验批。
3.2 A级原材料是指可以直接下挤出机使用的原材料。
3.3 B级原材料是指需要预处理才可下挤出机使用的原材料。
4 管理职责4.1仓储部负责来料数量的点验、类别区分、标示和储存。
4.2 技术质量部负责来料的检验，并依据检验标准进行来料的结果判定，组织对不合格来料的评审，建立检验的记录。
4.3 研发部制订相关来料检验标准以及从技术工艺角度对经技术质量部判定为不合格的来料提出处理意见。
4.4 采购部跟进供应商的来料进度和质量，配合对已经最终判定为不合格的来料进行处理。
ISO9001采购控制程序（完整表格）ISO9001采购控制程序1目的和适用范围对提供原材料、外购件的供方予以选择和定期评审，控制采购过程，以确保采购产品符合要求。
适用于对原材料、外购件等产品采购过程控制。
2职责供应部负责采购的归口管理。
质检部负责对采购产品的验证，其它部门予以配合。
3 工作程序3.1供方的选择和定期评价3.1.1供应部根据本公司生产的需要，遵照“货比三家，好中取优”的原则，对向本公司提供原材料、外购件、外协件的厂商进行调查，对初选入围的供方由供应部、生产部、技术开发部、质检部、办公室负责人或其代表组成评审组予以评价。
评价方式可用以下一种或几种方法：a) 对供方产品的质量、价格、交货情况及对问题的处理能力进行评价。
b) 对供方的质量管理体系进行审核并对按计划提供所需产品的能力进行评价。
c) 调查供方顾客满意度情况。
d) 调查供方财务情况，服务和支持能力及后勤能力。
e) 对供方相关经验进行评价。
3.1.2评价结果为百分制。
对评价为70分以上确认为合格供方，并由供应部主办将其情况填入《合格供方评审表》后，评审组成员签字，最后报总经理签批。
3.1.3供应部将合格供方填入《合格供方名录》。
3.1.4合格供方确定后，每年依据采购记录，对其产品质量及交货期、价格等方面的配合度，予以复评。
复评方式如下：3.1.4.1产品质量3.1.4.2配合度3.1.4.3内容3.1.4.4产品质量（60%）质量分数=合格批数/进货批数×100%3.1.4.5配合度（40%）供应部采购人员依据供方交货期、价格合理性为配合度作出适当评审。
3.1.4.6评审部门产品质量：质检部配合度：供应部3.1.4.7评审分数产品质量分数+配合度分数3.1.4.8对供方复评，分为三级；。
XXX家用电器有限公司采购控制程序编制部门：供应链管理部编制： XX审核： XX会签部门：质量管理部、研发中心会签： XX 、 XX批准: XX1 目的对生产所需的部品、原材料采购过程进行控制，确保其满足产品规定的要求。
2 适用范围适用于本公司生产所需的部品、原材料、外协加工件的采购。
3 权责3.2.1 采购课负责编制采购合同/订单和实施采购。
3.2.2 研发中心负责提供采购产品技术图纸和采购标准。
3.2.3 质量管理部负责采购原材料检验实施。
3.2.4 仓库管理课负责采购原材料接收入库。
4 定义无5 程序5.1 采购文件的控制5.1.1 研发中心向采购课提供外购件清单、零部件图纸、采购标准等有关技术文件。
研发中心提供纸质图纸和技术资料必须是加盖“受控”或“试制”印章的有效文件，否则采购应拒绝接收。
5.1.2 采购课根据需要开发新供应商，新供应商选定与评价按《供应商管理标准》执行。
采购实施前必须与供应商签订采购合同、质量保证协议。
5.2 采购订单的下达5.2.1 常用物料备货采购：采购员根据物料库存状况编制《常用物料备货计划表》，经采购负责人审批，在URP系统中编制手工《采购订单》，经审批后以传真形式发送给供应商。
5.2.2 按生产计划采购：采购员进入URP系统的生产计划，由系统自动生成《采购订单》，经采购负责人审核，以传真形式发给供应商。
5.2.3 大宗性采购（战略性备料）：根据需要须进行大宗原材料采购或作战略性备料的订购，由采购课提出申请，经采购负责人及业务中心总经理审核，公司总经理审批后方能实施采购，同时向财务备案。
5.2.4 OEM/ODM产品采购：采购课根据销售下达的《内销产品订单》，在URP系统中制定手工《采购订单》，经审批后以传真形式发送给供应商。
5.3 采购过程的控制5.3.1 在正式下单前，或采购要求发生变化时，采购员应提前与供应商进行沟通，确保采购相关要求得以明确。
5.3.2 新品种物料打样时，发放给放供应商的技术文件必须是带有“试制”或“受控”印章的，确保技术资料的正确性。
文件名称采购控制程序文件页码第1页;共6页
编制
日期
日期批准人
文件名称采购控制程序文件页码第2页;共6页
1.0目的：
建立完善的采购管理系统，规范物料和服务的采购程序，确保在适当的时间以合适的价格取得符合质量要求的物料或服务。
2.0范围及定义：
2.1 范围：适用于生产所需的所有物料及相关辅料或零星采购的物料等。
2.2定义：生产用物料:主要是指产成品BOM表中所需的物料；
非生产用物料：是指生产用辅助材料。
如：劳保用品，胶纸，模治具或认证用材料等；
零星物料:是指用量较小，且购买没有规律的物料。
如设备，工具，维修配件等。
OEM厂商：指我司提供原材料，与加工生产工艺标准与品质标准，对方只负责半成品加
工过程的企业（比如SMT贴片加工厂），属于一种与公司合作的特殊类型
的供应商。
3.0职责：
3.1 请购：
3.1.1研发部：负责提供采购物料所需的相关技术文件或要求；
3.1.2供应链部：负责提供生产等所需物料的请购需求；
3.1.3各部门：其它急需物料或零星采购物料由各使用部门提出请购；
3.1.4人力资源部：负责公司办公及后勤用品的请购。
3.2 购买及验收：
3.2.1采购：依据供应链给出的物料需求计划，参照研发部给出的技术要求或参数，
完成采购工作；
3.2.2人力资源部：负责办公及后勤等易耗品的采购（如：办公文具，办公家具，
办公耗材等）；
3.2.3品质部：负责物料的品质检验及相关测试仪器的验收；
3.2.4研发部：负责物料样品阶段的确认及验收，并提供样品承认书；
3.2.5其它维修配件、生产工具及设备等，由使用部门提出验收，经相关部门确认
可行后，完成验收入库。
4.0程序内容:
4.1 请购的实施：
4.1.1物料需求计划实施
文件名称采购控制程序文件页码第3页;共6页
4.1.1.1生产用物料:供应链部根据生产订单BOM需求，参照库存状况,编制《物料申购单》，报
相关领导批准后，采购完成订购作业；
4.1.1.2非生产用物料：由各部门以《物料申购单》的形式提出，经相关领导审批后交由采购部
统一购买；
4.2. 采购作业：
4.2.1 供应链采购作业前，需选择合格的供应商（含OEM厂商），合格供应商的的选择，参照《供应商管制程序》；
4.2.2采购部依《物料申购单》上填写的需购买物品的型号、规格、数量等要求，填写《订购单》，
由相关领导审核批准后完成订购作业；
4.2.3 采购部依据批准后的《订购单》，以传真或电话方式向供应商进行订购，要求供应商回传
确认采购单据的内容，若4小时内未回签，则视同默认；
4.2.4 《订购单》的内容应包括但不限于以下内容: 供货商名称、订购单编号、物料名称、物料编
号、采购数量、单价、交货日期、环保要求等。
必要时，还应注明特殊事项，如物料的规格、
质量要求、特性等。
4.2.5依《采购合同》进行的采购作业，《采购合同》上需注明物料的编码、品名、规格、数量、
单价、交货时间、交货地点、付款方式、技术要求及相关的法律条款等。
《采购合同》经相关领
导签字盖章后，采购进行订购作业。
4.2.6 《订购单》或《采购合同》，需经书面或传真的形式发给供应商，要求供应商确认并签字回
传，经供应商回传后的《订购单》或《采购合同》，采购负责跟踪确认交期；
4.3采购订单管理：
4.3.1 交期管理
4.3.1.1采购部应以《订购单》上填写的需求日期为采购交期管制期限，主动与供应商联系，了
解订购货品的生产情况，并确保供应商能按时交付产品；
4.3.1.2若供应商因故导致无法按时交货，或本公司内部的物料变更时，采购需与物料需求单位
及供应商协商应急对策进行处理；
4.3.1.3若物料需求单位因故取消请购，则应及时通知采购停止采购作业。
采购部应立即以邮件
或书面形式通知供应商与其协商善后事宜，其处理原则应以双方损失最少为原则；
4.3.1.4采购部需将交期管理列为供应商月度管理的考核项目。
月度考核结果，需作为供应商定
期评审的依据。
文件名称采购控制程序文件页码第4页;共6页
4.3.2品质管理
4.3.2.1供应商交货进厂，品质部依《产品检验管制程序》进行检验，合格后则办理入库记录，
若经检验为不合格时，则通知采购部联络供应商处理，并要求供应商提出改善对策；
4.3.2.2采购的品质管理，原则上从源头开始控制。
在选择供应商时，必须对供应商的经营规模、
品质体系、人员及设备状况、资质合法性等进行详细的调查、了解。
在确定所调查的内容符合
公司要求的前提下，依《供应商管制程序》执行；
4.3.2.3品质部需定期以月为单位，将品质管理列为供应商管理的考核项目。
考核依据《供应商
管制程序》执行。
月度考核结果，需作为供应商定期评审的依据。
4.3.3价格管理：
4.3.3.1 为确保所购材料高品质，低价格，达到降低采购成本的目的，需规范采购价格管理；
4.3.3.2价格审核：采购部一般应挑选二到三家以上供应商询价，以作比价，议价的依据。
供应
商报价单需呈部门（经理）审核，认为需进一步议价时，退回采购部重新议价，或由采购（经理）亲自与供应商议价；
4.3.3.3采购部审核的价格，需呈相关领导审核批准，审核批准前均可视需要再行议价或要求采
购进一步议价。
4.4 物料的入库及检验
4.4.1采购物料的入库按《产品防护控制程序》执行；
4.4.2物料的检验按《来料检验控制程序》执行；
4.4.3物料检验出现不合格时,按《不合格品控制程序》执行。
4.5 付款
4.5.1采购单位以供应商送货单及仓库《入库单》为依据，进行对帐。
对帐单经采购及财务部确认
后回传至供应商，并跟催供应商发票送财务，由财务单位根据公司规定进行付款作业；
4.5.2付款方式，依合约内容为准；
5.0 特别说明：因SMT贴片生产过程，自动化程度特别高，过程相对其他生产来说，非常稳定，因此公司对此生产过程不作管控，只对最终生产SMT贴片的PCBA进行检验，因此对SMT加工厂采购管理，按一般原材料供应商处理。
文件名称采购控制程序文件页码第5页;共6页
6.0 相关/支持性文件
6.1《供应商管制制度》
6.2《来料检验控制程序》
6.3 《产品防护控制程序》
6.4《不合格品控制程序》
7.0 相关记录
7.1 《采购合同》
7.2 《订购单》
7.3 《物料申购单》
7.4 《入库单》
7.5 《请款单》
文件名称采购控制程序文件页码第6页;共6页。
