2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(2)

2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编5一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1.世界上第一家股票交易所在（）成立。

A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C2.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金．A．10%B．15%C．20%D．25%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C3.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C4.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。

A．70%B．75%C．80%D．85%查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C5.取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的职业证书。

A．未被机构聘用B．存在《证券法》第一百三十二条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（）元。

A．2400B．1000C．1500D．666.7查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C7.证券市场的基本功能不包括（）。

A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C8.债券基金收益与市场利率的关系是（）。

A．同方向变动B．反方向变动C．无关的D．不确定的查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

一、单选题：1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。

A：供求关系B:公司经营状况C:宏观经济因素D:政治因素标准答案：a2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是。

A:证权证券B:要式证券C:资本证券D:有价证券标准答案：c3、每股收益等于。

A：公司净利润出除以发行在外的总股数B：公司净利润除以净资产C:公司总利润除以发行在外的总股数D：公司总利润除以净资产标准答案：a4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为。

A：未上市流通股份和已上市流通股份B：有限售条件股份和无限售条件股份C：外资股和内资股D：普通股票和优先股票标准答案:b5、股票的内在价值是。

A：评估价值B:股票价值C：股票面值D:股票未来收益的现值标准答案：d6、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A:3B:5C：10D：15标准答案:b7、某股份公司因破产进行清算,公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。

A:优先股股东，债权人,普通股股东B：债权人，优先股股东,普通股股东C：优先股股东，普通股股东,债权人D:普通股股东，债权人，优先股股东标准答案：b8、我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10％以上。

A：25％B：35％C：45%D:55％标准答案：a9、最常见的公司竞争力分析框架是。

A:迈波特五力模型B:SWOT分析C:产业竞争分析D:财务比较分析标准答案：a10、股权分置改革是为解决市场相关股东之间的利益问题而采取的举措。

A:B股B:H股C：A股D:N股标准答案：c11、股东权益的基本决定因素是.A：公司盈利水平高低未来发展趋势B:务流动性C:财务安全性D:销售收入增长性标准答案:a12、我国（公司法）规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为。

2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案一、单项选择题21、贴现债券通常在票面上( D )，是一种折价发行的债券。

A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( D )。

A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券25、债券根据券面形式，其中(A )是具有标准格式的债券。

A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( B )。

A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 无期国债27、可以提前兑现的债券是( B )。

A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 以上都不能31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率( A )。

A. 高B. 低C. 等于D. 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在( D )年。

A. 1985B. 1987C. 1988D. 199034、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是( B )美元。

A. 10万B. 100万C. 200万D. 500万36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。

因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加( A )个百分点。

A. 1B. 2C. 3D. 439、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是( B )。

A. 不动产抵押公司债B. 信用公司债C. 保证公司债D. 收益公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用( D )表示。

A. 美圆B. 德国马克C. 英镑D. 人民币44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为( A )。

]2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。

))1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。

A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案： d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。

2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。

A.纽约B.伦敦4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。

A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。

5、 ( )是我国主权财富基金的发端。

A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。

只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。

7、下列关于基金的说法，正确的是( )。

2010年3月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．有价证券是( )的一种形式。

A．真实资本B．虚拟资本C．货币资本D．商品资本正确答案：B2．中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所正确答案：D3．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

A．40%B．50%C．60%D．70%正确答案：A4．下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所正确答案：C5．国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A．《关于严禁操纵证券市场行为的通知》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《关于提高上市公司质量的意见》D．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》正确答案：D6．下面关于股票性质描述错误的是( )。

A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券正确答案：D7．信用公司债券属于( )范畴。

A．抵押债券B．担保债券C．无担保证券D．金融债券正确答案：C8．2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A．重庆城乡合作区B．天津滨海新区C．上海浦东新区D．海南开发新区正确答案：B9．在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。

2010年五月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库1、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商2、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.693、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务4、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司8、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制9、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

2010年证券从业考试-基础知识单项选择练习题及答案解析1．证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。

A．十年B．十五年C．五年D．二十年答案与解析：选D。

《证券法》第一百六十二条规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于二十年。

2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券答案与解析：选C。

考查有价证券的分类：①按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；②按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；③按照募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券；④按照收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。

3．美国证券市场是从买卖（）开始的。

A．运输公司股票B．铁路股票C．政府债券D．金融债券答案与解析：选C。

4．买入注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。

A．发行价格B．承销价格C．市场价格D．一次偿还答案与解析：选C。

考查买入注销的概念。

买入注销是指发行人在债券未到期前，按照市场价格，购回并注销债务。

5．公债的最初功能是（）。

A．弥补财政赤字B．筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控答案与解析：选A。

6．下列（）不属于证券市场的基本功能。

A．筹资功能B．定价功能C．资本配置功能D．配合国企转制功能答案与解析：选D。

证券市场的基本功能包括：筹资－投资功能、定价功能、资本配置功能，D项配合国企转制是我国证券市场在特定条件下具有的功能，并非所有的证券市场都具备这一功能和任务。

7．长期国债的偿还期限一般在（）。

A．一年以上B．三年以上C．五年以上D．十或十年以上答案与解析：选D。

按照偿还期限分类，国债可以分为短期国债、中期国债和长期国债。

短期、中期和长期的分界线是1年和10年。

8．我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。

2010年证券资格考试证券基础真题和参考答案一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。

A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。

A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。

A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。

-----无名2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编2一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券A2.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。

A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构B3.我国《证券法》规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

A．证监会B．国务院C．证券交易所D．上市公司C我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

4.保险公司进行证券投资主要考虑（）。

A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险D．本金安全和收益率D5.（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A．现金股票B．股票股息C．资本利得D．财产股息D6.我国证券发行的品种不包括（）。

A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品D7.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。

A．直接责任人B．证券公司和直接责任人连带C．所属证券公司D．证券交易所C8.严格意义上的ETF最早出现在（）。

A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所B9.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。

A．相对法B．综合法C．加权法(拉氏指数)D．加权法(派许指数)DC选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。

10.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。

2010年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

试题：一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

2010年5月证券从业资格考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。

)1.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。

A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》2.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹3.股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

A.10%B.15%C.20%D.25%4.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是()。

A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格5.()是我国主权财富基金的发端。

A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII6.下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值7.下列关于基金的说法，正确的是()。

A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例8.无国籍债券是指()。

A.外国债券B.扬基债券C.欧洲债券D.武士债券9.股票实质上代表了股东对股份公司的()。

A.产权B.债券C.物权D.所有权10.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。

A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11.公司以货币形式支付的股息，称为()。

A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息12.下列关于债券的说法，错误的是()。

2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。

A．分配权利B．指挥权利C．股东权利D．管理权利正确答案：C解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。

股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。

2．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。

A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券正确答案：C解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。

3．证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。

A．上市推荐书B．上市协议C．上市公告书D．上市章程正确答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。

4．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A．无担保期权出售者B．期权买卖双方均不C．期权买卖双方均D．期权购入者正确答案：A解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。

5．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。

2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√股C.蓝筹股股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。

2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

2010年12月4号证券从业资格考试真题2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。