2010证券从业资格考试《基础知识》精选单选题
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2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(2)
一、单选题：1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。
A：供求关系B:公司经营状况C:宏观经济因素D:政治因素标准答案：a2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是。
A:证权证券B:要式证券C:资本证券D:有价证券标准答案：c3、每股收益等于。
A：公司净利润出除以发行在外的总股数B：公司净利润除以净资产C:公司总利润除以发行在外的总股数D：公司总利润除以净资产标准答案：a4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为。
A：未上市流通股份和已上市流通股份B：有限售条件股份和无限售条件股份C：外资股和内资股D：普通股票和优先股票标准答案:b5、股票的内在价值是。
A：评估价值B:股票价值C：股票面值D:股票未来收益的现值标准答案：d6、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A:3B:5C：10D：15标准答案:b7、某股份公司因破产进行清算,公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。
A:优先股股东，债权人,普通股股东B：债权人，优先股股东,普通股股东C：优先股股东，普通股股东,债权人D:普通股股东，债权人，优先股股东标准答案：b8、我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10％以上。
A：25％B：35％C：45%D:55％标准答案：a9、最常见的公司竞争力分析框架是。
A:迈波特五力模型B:SWOT分析C:产业竞争分析D:财务比较分析标准答案：a10、股权分置改革是为解决市场相关股东之间的利益问题而采取的举措。
A:B股B:H股C：A股D:N股标准答案：c11、股东权益的基本决定因素是.A：公司盈利水平高低未来发展趋势B:务流动性C:财务安全性D:销售收入增长性标准答案:a12、我国（公司法）规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为。
201003证券从业资格考试真题_试题_题库和答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
证券从业《基础知识》第一章练习题及答案
一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
)1.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是( )。
A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.狭义的有价证券是指( )。
A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券6.美国的证券市场是从买卖( )开始的。
A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票7.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同8.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。
A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场9.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。
)1.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括( )。
A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单2.有价证券具有的主要特征是( )。
A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性3.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有( )。
5月证券从业资格考题证券市场基础知识试卷
2010年5月证券从业资格考题证券市场基础知识试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》2.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹3.股份将法定公积转为股本时，所留存的该项公积不得少于转增前注册资本的()。
A.10%B.15%C.20%D.25%4.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券变现以满足支付需要和应对风险资数的是()。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格5.()是我国主权财富基的发端。
A.中国投资B.中国国际融C.QFIID.QDII6.下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是清算时每一股份所代表的实际价值D. 破产清算时，其发行的股票的交易价值7.下列关于基的说法，正确的是()。
A.国债基是以国债为主要投资对象的证券投资基，其风险较高B.货币市场基是以全球的货币市场为投资对象的一种基C.黄基是以黄或其他贵属及其相关产业的证券为主要投资对象的基 ;收益率一般随贵属的价格波动而变化，不稳定D.指数基的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例8.无国籍债券是指()。
A.外国债券B.扬基债券C.欧洲债券D.武士债券9.股票实质上代表了股东对股份的()。
A.产权B.债券C.物权D.所有权10.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11. 以货币形式支付的股息，称为()。
A.现股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息12.下列关于债券的说法，错误的是()。
2010年3月证券从业资格考试《基础知识》试题
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)第1题：全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会【正确答案】：C【参考解析】：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。
第2题：证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场【正确答案】：B【参考解析】：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
第3题：证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【正确答案】：D第4题：金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度【正确答案】：C【参考解析】：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
第5题：一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。
A.不变B.不确定C.下跌D.上涨【正确答案】：C【参考解析】：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。
市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。
第6题：我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。
A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价【正确答案】：C第7题：申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案
2024年证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案2024年证券从业资格考试《证券基础知识》题库含答案一、单选题1、关于证券市场线，以下说法错误的是（）。
A．证券市场线适用于所有投资者 B．证券市场线反映了市场均衡时，单个证券预期收益率与风险的关系 C．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对风险证券的评价 D．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对无风险证券的评价正确答案是：D．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对无风险证券的评价。
2、关于债券的利率风险，以下说法错误的是（）。
A．债券的利率风险指在债券投资期内，其市场利率变动的可能性给投资者带来的损失 B．对于长期债券而言，利率风险对其影响较大 C．对于短期债券而言，利率风险对其影响不大 D．债券的利率风险与债券的期限长短无关正确答案是：D．债券的利率风险与债券的期限长短无关。
3、下列关于股票的叙述，正确的是（）。
A．股票是一种有价证券 B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C．股票市场的发展和完善使得股票的发行和流通均具有较大程度的无偿性 D．股票的收益来自于公司发放的股息和红利正确答案是：B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。
二、多选题1、关于债券的票面要素，以下说法正确的有（）。
A．通常，可转换债券不需要标明票面金额 B．无面额债券票面上不标明金额，只注明一些有关事项和持有人名称 C．对于实物债券，其票面金额若太大，可采取元、角、分等单位计算，以元为单位四舍五入 D．附息债券的票面要素包括票面金额、利率、利息、付息频率等正确答案是：B．无面额债券票面上不标明金额，只注明一些有关事项和持有人名称。
C．对于实物债券，其票面金额若太大，可采取元、角、分等单位计算，以元为单位四舍五入。
D．附息债券的票面要素包括票面金额、利率、利息、付息频率等。
2、下列关于股票的叙述，正确的有（）。
A．股票的收益来自于公司发放的股息和红利 B．股票的收益只能为获得公司一定的股权，成为公司的股东而获得的收益 C．股票的收益即资本利得，是指股票持有者转让股票而获得的收益 D．股票的收益即股息，是指股票持有者作为股东享有与其所持股份比例相对应的股息、红利的收益正确答案是：A．股票的收益来自于公司发放的股息和红利。
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的aA.证权证券JB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。
丄上市公司采用公开方式向特＞1^对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为JD.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B•以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动7C.接受客户委托，按规能的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，淸产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金浄资产JD.基点资本题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股7B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额B.rl/场价格C.发行价格D.票面金额J题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B•发行本位C.资金用途7D.流通与否题目8： NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场JD.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。
2010-2011年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案
2010-2011年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（D）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（A），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（B）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（B）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（D）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（D）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（A）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（D）。
历年证券从业基础知识真题及答案
历年证券从业基础知识真题及答案历年证券从业基础知识真题及答案（精选）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。
[2010年5月真题]A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约【答案】A【解析】债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
2.( )是在全国银行间同业拆借中心进行。
[2010年5月真题]A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易【答案】A【解析】债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为市场参与者债券远期交易提供报价、交易和信息服务，并接受中国人民银行的监管。
3.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以( )为交易对手。
[2010年5月真题]A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)【答案】D【解析】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。
而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。
4.金融期货中最先产生的品种是( )。
[2010年3月真题]A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货【答案】B【解析】按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。
外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。
外汇期货交易于1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场率先推出;1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所;股票价格指数期货属于股权类期货的一种，1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货，此后全球股票价格指数期货品种不断涌现。
5.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是( )。
证券从业基础知识试题与复习资料1
证券从业基础知识(一)一）单选题1, 证券交易所所实行的交易的组织方式是------。
A A 经纪制 B 代理制 C 做市商制D 自助制2, -------，《中华人民共和国证券法》正式实施。
BA 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日3, 金融期货证券是一种------。
BA 商品证券B 凭证证券C 资本证券D 货币证券4, 有价证券是------的一种形式。
BA 商品证券B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5, 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
AA 全部权或运用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 运用权或转让权6, 资本证券主要包括-------。
CA 股票, 债券和基金证券B 股票, 债券和金融期货C 股票, 债券和金融衍生证券D 股票, 债券和金融期权7, 有价证券具有-----------的经济和法律特征。
CA 产权性, 收益性, 变通性, 风险性B 产权性, 收益性, 变通性, 非返还性C 产权性, 收益性, 流淌性, 风险性D 产权性, 期限性, 收益性, 风险性8, 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。
BA 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和货币市场D 短期资金市场和长期资金市场9, 世界上第一家股票交易所在----------成立。
BA 纽约B 阿姆斯特丹C 伦敦D 巴黎10, 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
DA 政策性B 投融资C 保值 D公开市场操作11, 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。
CA 资本B 货币C 间接融资D 直接融资12, 证券业协会性质上是一种---------。
CA 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织D 证券投资人13, 股票实质上代表了股东对股份公司的------。
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单选题题目1：券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券()。
A、直销方式B、代销方式√C、承销方式D、分销方式题目2：关于红筹股描述不正确的是()。
A、红筹股不属于外资般B、红筹股属于境外上市外资股√C、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内页脚内容1地的股票D、红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道题目3：关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是()。
A、有公司章程B、有1000万人民币以上的注册资本√C、具备中国证监会要求其他条件D、有健全的内部管理制度题目4：()是指股票未来收益的现值。
A、股票的账面价值B、股票的内在价值√页脚内容2C、股票的清算价值D、股票的票面价值题目5：下面不属于金融债券的是()。
A、短期融资券√B、证券公司债C、央行票据D、保险公司次级债题目6：按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由()机构担任。
A、证券公司B、保险公司页脚内容3C、基金管理公司√D、商业银行题目7：()是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A、国家债券B、金融债券√C、政府债券D、公司债券题目8：英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为()。
A、政府债券√B、铁路股票页脚内容4C、公司债券D、公司股票题目9：通常由()直接为投资者开立资金结算账户。
A、证券登记结算公司B、证券公司√C、证券交易所D、证券业协会题目10：目前我国金融债券发行量最大的发行主体是()A、中国进出口银行B、中国农业发展银行页脚内容5C、国家发展银行√D、中国银行题目11：1981-1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是()。
A、记名国债B、记账式国债C、无记名国债√D、凭证式国债题目12：()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A、社会公态股B、集体股C、法人股D、国有股√题目13：普通股票和优先股票是按()分类的。
A、股票的格式B、股东享有的权利√C、股票的价值页脚内容6D、股东的风险和收益题目14：有限责任公司的监事会会议，每年至少召开()次，股份有限公司的监事会至少每()个月召开一次。
()A、二;3B、二;6C、一;6√D、一;3题目15：股东大会是股份公司的()。
A、决策执行机构B、法人代表C、权力机构√D、监督机构题目16：资产证券化是()。
A、风险管理型创新的重要成果B、股票创新型创新的重要成果C、增强流动型创新的重要成果√D、信用创造型创新的重要成果页脚内容7题目17：下列属于交易所交易的衍生工具的是()。
A、公司债券条款中包含的转股条约B、在期货交易所交易的期货合约√C、公司债券条款中包含的返售条约D、公司债券条款中包含的赎回条约题目18：我国的一次还本付息债券可视为()。
A、无息债券√B、附息债券C、贴现债券D、都不正确题目19：关于债券发行的定价方式，描述错误的是()。
A、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B、一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C、以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D、债券发行的定价方式以公开招标最为典型√题目20：股票的理论价格用公式表示为()。
页脚内容8A、预期股息×市场利率B、预期股息/必要收益率√C、预期股息/无风险利率D、每股净资产/必要收益率题目21：债券与股票的比较，错误的是()。
A、债券和股票都是筹资手段因而都属于负债√B、债券和股票都属于有价证券C、债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D、尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的题目22：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的，可以不再提取。
A、60%B、40%C、70%D、50%√题目23：下列关于公司资产净值的叙述，错误的是()。
页脚内容9A、资产净值是总资产减去固定资产的净值√B、一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌C、资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产D、资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准题目24：政府发行证券的品种仅限于()。
A、债券√B、基金C、股票D、证券衍生产品题目25：下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是()。
A、央银行提高法定存款准备金率B、政府大幅降低税率C、中央银行提高再贴现率√D、中央银行在公开市场上大量买人证券题目26：按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。
A、成长型基金、收入型基金和平衡型基金页脚内容10B、国债基金、股票基金、货币市场基金C、契约型基金和公司型基金√D、封闭式基金和开放式基金题目27：发行人推销证券的方法不包括()。
A、包销B、代销C、自销D、招标发行√题目28：证券投资人是指通过证券而进行投资的()。
A、各类机构法人和自然人B、各类机构法人√C、自然人D、政府机构题目29：截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等()只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A、15B、13√页脚内容11C、20D、10题目30：上市公司董事会成员中应当有()的独立董事。
A、1/2B、1/3以上√C、1/2以上D、1/3题目31：公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的()。
A、20%B、40%C、30%D、50%√题目32：假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是()元。
A、10B、50C、20页脚内容12D、40√题目33：()是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A、货币市场基金B、指数基金C、国债基金D、股票基金√题目34：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中()的要求。
A、健全性B、适中性C、制衡性√D、监督性题目35：()是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。
A、证券自营业务√B、证券资产管理业务C、证券承销D、融资融券业务页脚内容13题目36：上市公司要设立()，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A、监事会秘书B、董事会C、监事会D、董事会秘书√题目37：安全性高的有价证券是()A、公司债券B、企业债券C、国债√D、股票题目38：作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。
A、财产股息B、股票股息C、建业股息√D、负债股息题目39：“三公”原则不包括()。
页脚内容14A、公开B、公平C、公认√D、公正题目40：《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是()。
A、基金运作方式转换的要求B、基金份额上市交易的条件C、基金管理人的职责及禁止行为D、基金份额发售及宣传推介活动的规定√题目41：设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为()元。
A、10.10√B、12.10C、7.10D、9.60题目42：依法持有并保管基金资产的是()。
A、基金托管人√页脚内容15B、基金持有人C、证券交易所D、基金管理人题目43：下列对社会公益基金认识不正确的是()。
A、福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金√B、社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C、社会公益基金属于基金性质的机构投资者D、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值题目44：根据标的物不同，招标发行可分为()。
A、价格招标、收益率招标和缴款期招标√B、价格招标，单一价格中标和多种价中标C、单一价格中标和多种价格中标D、荷兰式招标和美式招标题目45：利率期货以()作为交易的标的物。
A、浮动利率B、固定利率的有价证券√页脚内容16C、市场利率D、固定利率题目46：从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()。
A、景气变动√B、财政政策C、心理因素D、货币政策题目47：在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行()结算制度。
A、多级法人B、会员法人√C、独立法人D、社团法人题目48：发行对象仅限于个人的国债是()。
A、储蓄国债(电子式)√B、记账式国债C、凭证式国债页脚内容17D、财政债券题目49：金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()特征。
A、联动性√B、不确定性或高风险性C、期限性D、跨期性题目50：证券从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面。
A、自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民B、在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责C、一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D、正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法√题目51：按证券发行主体的不同，有价证券可分为()。
A、上市证券、非上市证券B、公募证券、私募证券C、股票、债券D、政府证券、政府机构证券、公司证券√页脚内容18题目52：中国证监会在()年加入了证监会国际组织。
A、1998√B、1995C、1992D、2001题目53：在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为()两个品种。
A、国有企业债券和集体企业债券B、中央企业债券和地方企业债券√C、外资企业债券和内资企业债券D、工业企业债券和商业企业债券题目54：()是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A、金融互换B、金融期货√C、金融远期合约D、金融期权页脚内容19题目55：目前，我国基金大部分按照()的比例计提基金管理费A、2%B、2.5%√C、1.5%D、1%题目56：下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是()。
A、是委托人、受益人与受托人的关系B、是相互制衡的关系C、基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理√D、是所有者和经营者之间的关系题目57：基金管理人与托管人之间是()。
A、委托者与受托者B、丸所有者与经营者C、经营者与监管者√D、受托者与委托者题目58：有价证券是()的一种形式。