(模拟试题)基金从业资格《私募股权投资》练习题(4)

2020年基金从业资格《私募股权投资基金》考试模拟试题及答案1、天使投资个人在试点地区投资多个橱窗科技型企业，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对投资额的( )尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。

A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D2、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是( )。

A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织【答案】D3、X药业公司处于高速成长阶段，甲基金拟对X药业公司进行B轮投资，甲基金的业务尽职调查工作应重点关注的事项有( )Ⅰ公司管理团队Ⅱ公司已上市产品和储备产品Ⅲ公司的市场环境及发展战略Ⅳ公司的未来上市地选择Ⅴ公司的税收及政府优惠政策A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】B4、关于并购基金，表述正确的是( )。

A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资D.并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造【答案】A5、关于公司型股权投资基金，说法正确的是( )。

Ⅰ.如果将基金委托给第三方基金管理人管理，则基金投资者无需承担基金债务责任Ⅱ.公司型基金是独立的企业法人，应缴纳企业所得税Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式设立Ⅳ.公司型基金可以发行债券募集资金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、基金销售机构应当具备的资质条件是( )。

2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(最新)1、[单选题]下列关于参与私募基金募集业务的人员表述中，正确的是()。

A.如参与募集业务人员具有三年以上的行业经验，则无需具有基金从业资格B.参与募集业务人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)C.参与募集业务人员可以个人名义募集并应当具有基金从业资格D.如参与募集业务人员具有基金从业资格及三年以上的行业经验，则无需参加后续执业培训【答案】B【解析】《私募投资基金募集行为管理办法》规定，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。

个人不得从事私募基金的募集活动。

2、[单选题]目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的()。

A.保密条款B.回购条款C.优先认购权条款D.保护性条款【答案】D3、[单选题]基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含()A.组织结构B.员工道德素质C.内控文化D.风险控制【答案】D4、[单选题]甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，正确的做法是()A.自公司成立之日起6个月后才可转让B.自公司成立之日起1年后才可转让C.自公司成立之日起3年后才可转让D.在公司存续期间不得转让【答案】B【解析】《公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。

股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。

A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】 D2. （）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

（）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金投资者【答案】 A3. 某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。

门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。

在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。

则基金管理人与投资者分别获得分配金额为某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。

门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。

在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。

则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元【答案】 D4. 根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ发起人符合法定人数根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ发起人符合法定人数A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5. 某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款100万元。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附答案单选题（共20题）1. 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（）。

A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C2. 从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。

A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W理层、员工等D.与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍{氐，但是更加灵活、高效【答案】 C4. 股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。

A.中国证券投资基金业协会会员B.中国证券业协会会员C.中国证券监督管理委员会会员D.交易所会员【答案】 A5. 甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（）。

A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述Ⅹ项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了Ⅹ项目的年度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认Ⅹ项目扩张规划的合理性D.经Ⅹ项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】 C6. “必备投资者”应满足条件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A7. （2018年真题）对于投资后管理，以下描述正确的是（）。

A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】 B8. 在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”以下对于观察员的描述不正确的是（）A.观察员是一个辅助性角色B.观察员也不承担决策的作用C.只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况D.观察员具有投票权【答案】 D9. （）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。

《私募股权》基金从业资格考试题目与详细答案私募股权基金从业资格考试题目与详细答案一、选择题1. 私募股权基金是指由 __合格投资者__ 认购、以 __非公开__ 形式募集的、规模较小的 __投资工具__。

2. 私募股权基金管理人应具备的条件包括： __取得私募基金管理人登记证书__、 __注册资本不低于1000万元__、 __具备从业人员__ 等。

3. 私募股权基金的投资者适当性管理主要包括： __合格投资者管理__ 和 __风险承受能力评估__。

4. 私募股权基金的投资者适当性管理的核心原则是： __投资者主动性__。

5. 下列关于私募股权基金的说法中，错误的是： __私募股权基金可以公开募集资金__。

二、判断题1. 私募股权基金是一种由政府设立的投资工具。

(__错__)2. 私募股权基金管理人可以同时管理多只私募股权基金。

(__对__)3. 私募股权基金的投资范围可以包括股权投资、债权投资等不同类型的投资。

(__对__)4. 私募股权基金管理人可以自由选择投资项目，无需报备。

(__错__)5. 私募股权基金的合格投资者范围相对较窄，一般只包括机构投资者。

(__错__)三、简答题1. 私募股权基金的特点有哪些？答：私募股权基金的特点包括：非公开募集、合格投资者认购、规模较小、投资策略多样化、风险较高、流动性较差等。

2. 私募股权基金的投资者适当性管理是什么意思？答：私募股权基金的投资者适当性管理是指私募股权基金管理人在向投资者销售产品之前对投资者进行合规性审核，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资经验，以保护投资者的权益。

3. 私募股权基金的投资者适当性管理原则是什么？答：私募股权基金的投资者适当性管理原则是投资者主动性原则。

即投资者应当主动了解产品的风险特征和投资策略，并自主决策是否购买私募股权基金产品。

4. 私募股权基金管理人需要满足哪些条件？答：私募股权基金管理人需要满足的条件包括：取得私募基金管理人登记证书、注册资本不低于1000万元、具备一定的从业人员和专业能力等。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（）。

A.基金管理人召集基金年度会议B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人开展投资者教育【答案】 A2. 关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3. 设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于投资者人数、出资、组织形式、管理团队等方面的基本要求。

创投企业可以采取（）组织形式。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4. 基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策，这种管理方式称为（）。

A.受托管理B.团队管理C.决策管理D.自我管理【答案】 D5. 在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围。

A.成本优先B.审慎经营C.时间优先D.利益分配【答案】 B6. （）即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。

A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】 B7. （2018年真题）小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是（）A.你购买的基金的预期收益为年化30%B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益D.你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友【答案】 B8. 为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的（）保管基金资产。

A.基金管理人B.服务机构C.基金托管人D.基金投资者【答案】 C9. 有限责任公司型股权投资基金投资者（股东）可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经其他股东（）同意，且其他股东有优先受让权。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附答案单选题（共20题）1. （），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集【答案】 C2. 基金管理人内部控制的作用不包括( )。

A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格B.管理经营风险，确保经营业务的稳健运行C.维护基金持有人的权益D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】 C3. 创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。

A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券【答案】 A4. 股权投资基金投资者是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 合伙型基金中的（）对合伙债务承担无限连带责任。

A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投资人【答案】 A6. 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（）。

A.基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B7. 了解投资者的类型、投资理念、投资目标、投资策略、风险承受能力和资产流动性安排等情况，这是（）阶段的投资者互动重点。

A.募集B.投资及投后管理C.退出D.以上都不是【答案】 A8. 下列不属于股权投资基金信息披露义务人的是（）。

A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人【答案】 B9. 法律尽职更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）。

基金从业资格考试：2021基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》真题及答案(4)1、股权回购退出的情形不包括()（单选题）A. 控股股东回购B. 员工收购C. 债权人收购D. 管理层回购试题答案：C基金从业资格考试：2021基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》历年真题汇编2、封闭式基金的交易价格和净值的关系是（）。

（单选题）A. 交易价格围绕价值上下波动B. 交易价格大于净值C. 交易价格小于净值D. 交易价格等于净值试题答案：A3、契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（）。

（单选题）A. 投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险B. 管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺C. 托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务D. 投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导试题答案：A4、证券投资基金资产必须由()来保管，其目的为了保证基金资产的安全。

（单选题）A. 基金管理人B. 基金发起人C. 基金投资者D. 基金托管人试题答案：D5、有关拖售权与随售权，下列表述正确的是（）。

（单选题）A. 相比拖售权，随售权赋予股权基金更大的权利，使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利B. 拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准C. 随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东，同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出，且不会受到原始股东和管理团队的拒绝D. 拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易试题答案：B6、股权投资基金应在《风险揭示书》，作为特殊风险进行特别提示的事项有（）。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟卷附答案详解单选题（共20题）1. 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 A2. 从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3. 为了降低投资后的（），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。

A.流动性风险B.经营风险C.委托代理风险D.财务风险【答案】 C4. 在我国，现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型和信托（契约）型，影响具体组织形式的因素主要包括不属于的一项是（）。

A.法律、监管B.基金税负C.业务适应度D.投资环境【答案】 D5. 关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6. 通常私人股权不包括（）A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股B.未上市企业的可转换债券C.未上市企业股权D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券【答案】 A7. 企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是()A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】 D8. 由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要（）年才能完成投资的全部流程实现退出。

A.2-5年B.3-7年C.5-9年D.10-12年【答案】 B9. 通常，股权投资基金清算的原因包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C10. 下列属于盈利能力分析的是（）。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 根据《公司法》，下列有关清算组组成人员的说法，正确的是（）。

根据《公司法》，下列有关清算组组成人员的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司的清算组由股东组成B.有限责任公司的清算组由董事组成C.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成D.股份有限公司的清算组由董事或股东大会确定的人员组成【答案】 D2. 影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（）。

影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3. 《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（）处理。

《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（）处理。

A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.基金管理公司【答案】 B4. 管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。

管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。

A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】 A5. 股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。

股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。

A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】 A6. 公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。

公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。

A.股东B.董事C.经理D.监事【答案】 A7. (2017年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。

(2017年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库和答案单选题（共20题）1. 关于公司型股权投资基金投资者，以下表述错误的是（）。

A.公司型基金的投资者是基金的份额持有人B.公司型基金的投资者按照基金合同行使相应权利、承担相应义务C.投资者以其出资对公司债务承担无限责任D.公司型基金的投资者是公司的股东【答案】 C2. （）表示截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资者的账面回报水平。

A.总收益倍数B.内部收益率C.投资回报率D.已分配收益【答案】 A3. （2017年真题）某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额达4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。

双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10％的年利率(单利)回购，计息期为自投资日至实际回购日。

A.28.57％B.25％C.10％D.40％【答案】 D4. 关于投资者购买基金的说法，正确的是（）。

A.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制C.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不能进行收益权拆分D.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进行各类方式的灵活转让【答案】 A5. 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。

保证所提供文件和信息的（）。

A.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真实性、准确性、适当性【答案】 B6. 我国合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照（）来运营。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题附带答案单选题（共20题）1. 对于业务和市场等已经相对成熟稳定的企业，更侧重于（）对于业务和市场等已经相对成熟稳定的企业，更侧重于（）A.网点建设B.新市场进入C.业绩指标D.销售增长额【答案】 C2. 基金投资者关系管理的主体是（）。

基金投资者关系管理的主体是（）。

A.基金销售机构B.基金发起人C.基金托管人D.基金管理人【答案】 D3. 2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（）2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（）A.应以1500万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权B.应以1200万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权C.可以以1500万元优先购买甲基金欲出售的全部股权D.可以以1200万元优先购买甲基金欲出售的全部股权【答案】 D4. 关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（）关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（）A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人D.合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人（含普通合伙人）【答案】 B5. 公司型股权投资基金（）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（）。

A.专业性较强B.投资周期较长C.投资收益波动性较大D.投后管理投入资源较多【答案】 B2. 投资后管理的作用有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

A.基金行业协会B.证券行业协会C.基金份额持有人大会D.国务院证券监督管理机构【答案】 A4. 人民币股权投资基金分为（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近（）年涉诉或仲裁的情况A.1B.2C.3D.5【答案】 C6. 基金托管人职责不包括（）。

A.办理清算、交割事宜B.基金份额登记C.复核审查资产净值D.开展投资监督【答案】 B7. 通常情况下，股权投资基金（）因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬。

A.管理人B.投资人C.托管人D.监管人【答案】 A8. 股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。

A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D9. 关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（）A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管B.基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任D.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管【答案】 A10. 以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款（）A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】 D11. 影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。

基金考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案（4套）习题一、1、关于信托（契约）型股权投资基金，下列说法正确的是（）。

A.可以采取结构化安排，也可以直接或间接对股权投资基金的持有人提供保本、保收益安排B.可以采取结构化安排，但不得直接或间接对股权投资基金的持有人提供保本、保收益安排C.不得采取结构化安排，但可以直接或间接对股权投资基金的持有人提供保本、保收益安排D.不得采取结构化安排，也不得直接或间接对股权投资基金的持有人提供保本、保收益安排答案：B2、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以参与（）。

A.决定公司经营计划和投资方案B.批准公司章程的修改C.聘任和解聘公司董事D.决定公司清算答案：A3、关于股权投资基金未履行在中国证券投资基金业协会备案，下列表述错误的是（）。

A.该股权投资基金的被投资公司届时在上市过程中会受到影响B.该股权投资基金被禁止参与投资项目并应进行清算C.被投资公司可能因为股权投资基金未备案而拒绝接受该股权投资基金的投资D.该股权投资基金的基金管理人可能将受到责令整改、警告、罚款等处罚答案：B4、关于股权投资基金的基金合同，下列表述错误的是（）。

A.信息披露义务人应当向投资者披露基金合同的内容B.基金合同中可以约定，基金清算过程中对基金合伙人进行基金资产的分配优先于支付基金清其费用C.在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者重点揭示基金风险D.基金合同重大事项发生变更的，基金管理人应按照中国证券投资基金业协会要求，及时向中国证券投资基金业协会报告答案：B5、关于股权投资基金的募集，下列不属于募集阶段主要资料的是（）。

A.（反向）尽职调查资料B.基金条款书C.投资框架协议D.私募备忘录答案：C6、某基金产品的风险等级评定为R4,按照合格投资者制度与投资者适当性匹配的要求，基金销售机构进行销售的投资者可以是（）。

A.金融资产为300万元，且风险承受能力为C5的该股权投资基金管理人从业人员B.金融资产为300万元的个人，且风险承受能力为C3的普通投资者C.净资产为800万元的有限责任公司，且风险承受能力为C4的普通投资者D.近三年年均收入为50万元的个人，且风险承受能力为C1的普通投资者，且愿意承受特别警示、书面承诺等搭配程序的普通投资者答案：A7、关于股权投资基金的投资后管理，表述正确的是（）。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 目前，我国的股权投资基金组织形式不包括（）。

A.信托（契约）型B.合伙型C.公司型D.个体型【答案】 D2. 关于公司型基金的优点正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3. 私募基金推介材料应由（）制作并使用。

A.私募基金销售机构B.基金业协会C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】 D4. 第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在（）有优先购买权。

A.保证资金到位的条件下B.同等条件下C.出资方式相同的条件下D.对出售股权出价相同的条件下【答案】 B5. 股权投资基金甲对目标公司 A 进行初步尽职调查后判断该公司具有较高投资价值，并计划独家完成对 A 公司的投资。

为了避免在尽职调查和商务谈判阶段 A公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是（）。

A.保护性条款B.优先认购权条款C.第一拒绝权条款D.排他性条款【答案】 D6. 某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的行政处罚措施，该管理人对该行政处罚不服，关于以下措施表述正确的是（）A.可选择向复议机关申请复议，也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼B.可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼C.只能先向复议机关申请复议，对复议决定不服的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼D.只能向复议机关申请复议【答案】 A7. 股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括()。

A.私募基金信息披露的内容、方式及频率B.私募基金收益与风险的匹配情况C.私募基金的预期收益D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况【答案】 C8. 基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9. （2021年真题）关于创业投资基金的特点，以下表述正确的是（）A.投资存量股权，通常采取参股性质B.投资存量股权，通常采取控股性质C.投资增量股权，通常采取参股性质D.投资增量股权，通常采取控股性质【答案】 C10. 关于创业投资，说法正确的是()A.包含非专业机构和个人从事创业投资B.主要投资成熟企业C.仅投资发展早期或中期企业D.主要通过股息红利的方式获取收益【答案】 A11. （2020年真题）小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关模拟卷单选题（共20题）1. 对我国企业来说，境外IPO市场主要以（）等市场为主。

对我国企业来说，境外IPO市场主要以（）等市场为主。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2. ()是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

()是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

A.股权投资基金投资者B.股权投资基金管理人C.股权投资基金托管人D.股权投资基金服务机构【答案】 B3. 私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。

私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。

A.备案、投资、上市、退出B.备案、投资、管理、退出C.募资、投资、管理、退出D.募资、投资、上市、退出【答案】 C4. 外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（）外包机构的自有财产。

外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（）外包机构的自有财产。

A.独立于B.包含于C.暂时包含于D.等同于【答案】 A5. (2016年)股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。

(2016年)股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。

A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高级管理人员【答案】 A6. 股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元的个人。

股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元的个人。

A.500万元，200万元B.1000万元，200万元C.500万元，300万元D.1000万元，300万元【答案】 D7. （2017年真题）投资决策辅助，是指依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，可以帮助投资方在（）方面更好地进行各项投资决策。

（2017年真题）投资决策辅助，是指依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，可以帮助投资方在（）方面更好地进行各项投资决策。