_备用供应商导入管理办法

工作指示（WI）（ PUR ）部门工作指示编号：PUR-WI-009 版本：A1标题：新供应商导入管理办法总页数：共 7 页（包括封面）目的：规范供应商导入机制，快速有效地引入新供应商，不断优化供应渠道，提高来料质量，以提升公司产品竞争力。

生效日期：2012-2-14编制人：唐龙合日期： 2012-2-10 审核/批准人：何定日期： 2011-2-14 发放部门：采购部请编制部门确认需参与会签部门（由部门负责人签署）□部件部□质量管理部□计划部□整机部□开发部□财务部□采购部□工艺工程部□人事行政部□产品部□物控部文件履历版本编制人编制日期更改说明A 胡果2011-3-28 1.由C-QAP- 5036改为PUR-WI-0092．修订供应商资料评审表：明确代理商/贸易商资料评审要求3.把供应商信息记录维护提前到现场审核前4.将表格C-QAP-3394/3167/3337/3340纳入文件中A1 唐龙合2012-2-10 增加承运商的导入和管控办法；新供应商导入管理办法1 目的规范供应商导入机制，快速有效地引入新供应商，不断优化供应渠道，提高来料质量，以提升公司产品竞争力。

2 适用范围本程序适用于所有生产材料的供应商及我司的承运商。

3 定义：生产材料：构成产品实体的物料；承运商：运输我司物料及产品的国际运营商4 工作职责4.1 采购部4.1.1物源工程师负责新供应商搜索与开发、初评，提出新供应商添加申请；4.1.2供管工程师负责资料初审, 组织与参与供应商认证, 包括供应商的资料评估和现场审核；4.1.3物源工程师发起样品评估流程和小批量试用流程；4.1.4物源工程师负责与供应商签订相关协议与资料，如“质量保证与责任追溯协议”、“保密协议”、“PCN协议”，等，提供RoHS相关资料；4.1.5 物源工程师提出SAP供应商主数据维护与采购信息维护，采购部助理维护系统信息。

4.1.6根据评审小组现场审核报告结论提出策略供应商导入需求申请及原因。

完整版)供应商分类及管理方法Ⅲ级战略供应商：保持正常合作，年采购额不少于同类物资的30%，现场审核频率不低于1次/年。

②瓶颈供应商：加强对其供应能力的评估，采取风险防范措施，如备用供应商的开发或备货等，年采购额不少于同类物资的20%，现场审核频率不低于2次/年。

③杠杆供应商：确保价格竞争力，加强质量管控，年采购额不少于同类物资的40%，现场审核频率不低于1次/年。

④一般供应商：采用集中采购方式，降低采购成本，年采购额不少于同类物资的10%，现场审核频率不低于1次/年。

通过以上管理办法，可以有效地控制各类供应商的风险，提高采购效率和采购成本控制能力。

同时，根据各供应商的特点和管理策略，公司可以制定相应的供应商评价标准，对供应商进行评价，以便更好地管理和优化供应链。

对于Ⅲ级战略供应商，如果其供货出现问题，将暂停其供货资格。

供应商管理处会及时向供应商发送《信息沟通单》，要求其限期分析原因并提交整改报告。

如果在期限内不能达到要求或拒绝整改，将取消其合格供应商资格，但独家供货和客户指定供应商除外。

对于Ⅳ级战略供应商，如果其供货出现问题，将取消其合格供应商资格。

对于瓶颈供应商，分为四个等级。

Ⅰ级和Ⅱ级瓶颈供应商的现场审核频率不低于1次/2年，Ⅲ级和Ⅳ级瓶颈供应商在供货出现问题时，供应商管理处会及时向供应商发送《信息沟通单》，要求其限期分析原因并提交整改报告，并跟踪整改结果。

必要时，会派专职驻厂员督促其整改并现场验收，直至恢复正常生产。

如果在期限内不能达到要求或拒绝整改，将取消其合格供应商资格，但独家供货和客户指定供应商除外。

对于杠杆供应商，建立标准的情况下，开发多家供应商，每类物资的供应商数量不少于3家。

Ⅰ级和Ⅱ级杠杆供应商的合作正常，Ⅲ级和Ⅳ级杠杆供应商在供货出现问题时，供应商管理处会及时向供应商发送《信息沟通单》，要求其限期分析原因并提交整改报告，并跟踪整改结果。

如果在期限内不能达到要求或拒绝整改，将取消其合格供应商资格。

供应商管理办法一、背景和目的为了规范公司与供应商之间的业务合作，提高供应链管理效率和效益，特制定本供应商管理办法。

本管理办法适用于所有与公司签订供应合同的供应商。

二、供应商准入1. 公司将根据业务需求，制定供应商准入标准，并在公司网站上公示。

2. 供应商应提交准入申请，并提供公司要求的相关资料和证件。

3. 公司将进行严格的供应商审核，包括但不限于资质审查、信用评估、生产能力评估等。

4. 供应商须填写并签署供应商合作协议，明确双方权利和义务。

三、供应商评价1. 公司将对供应商进行定期评价，评价内容包括供货质量、交货准时率、售后服务等。

2. 评价结果将作为供应商绩效考核的重要依据。

3. 绩效考核结果将分为优秀、合格、不合格三个等级，公司将根据不同等级采取相应的管理措施。

四、供应链风险管理1. 公司将建立供应链风险管理机制，及时识别、评估和应对各类风险。

2. 在供应商选择阶段，将注重评估供应商的风险，并采取相应的风险缓解措施。

3. 在供应商合作过程中，将加强对供应商的监管和风险防范措施。

五、供应商合同管理1. 公司与供应商签订合同前，必须明确合同的交货时间、数量、质量标准等重要条款。

2. 双方应及时履行合同义务，并保障合同的履约，如有违约行为，将承担相应的违约责任。

3. 公司将对合同履行情况进行跟踪和监督，确保供应商按照合同要求提供产品和服务。

六、供应商退出机制1. 如供应商存在严重违约行为或影响公司利益的行为，公司有权解除与供应商的合作关系。

2. 解除合作关系前，公司将与供应商进行沟通和协商，尽力解决纠纷。

3. 公司解除合作关系后，将对供应商进行备案，并在一定期限内不再与其合作。

七、其他事项1. 本办法的解释权归公司所有，公司有权对本办法进行解释和修改。

2. 双方在供应合作中应友好互信，并共同遵守国家法律法规和商业道德。

以上为公司供应商管理办法的主要内容，希望供应商能够严格遵守并与公司共同促进供应链的稳定和健康发展。

新供应商引入管理办法1．目的：为了规范公司新供应商的引入，保证采购物资质量，提供稳定货源，特制订本制度。

2．范围：2.1本办法规定了新供应商引入的相关操作及管理。

2.2本办法适用于因新产品开发、旧供应商所供产品严重影响产品质量或不能满足公司生产要求、替代及降低成本等情况需要开发的新供应商的管理。

2.3直接用于产品生产的原辅材料、重要备品备件、零部件和外协加工件的新供应商引入必须遵循本办法。

3．定义：3.1新供应商：是指因新产品开发、供应资源开拓及降低成本等需要，新引进的全新供应商或老供应商的新物资通称为新供应商。

3.2合格供应商：是指通过评审和确认有能力正常供货的供应商。

3.3供应商移交：是指新供应商转变成正常采购的供应商。

4．权责：4.1品管部4.1.1 负责提出新产品开发涉及的供应商开发需求；4.1.2 负责提出供应商质量水平低或整改不力需要开发替代新供应商的需求；4.1.3 负责提出新原辅材料的质量要求，并编制原辅材料质量规范；4.1.4 协助采购部进行原辅材料供应商评估与定期复核，分析与审核供应商各种来料数据；4.1.5 负责组织样品的检测及判定；4.1.6 参与新原辅材料的试用和认定并提交试用报告；4.1.7 负责对新原辅材料供应商技术能力评审；4.1.8 负责编制并与原辅材料供应商签订新原辅材料技术协议/质量协议；4.1.9 参与原辅材料新供应商的资料评审和现场评审；4.1.10 参与原辅材料新供应商品质保障能力的评估；4.1.11 参与决定是否引入原辅材料新供应商。

4.2 体系中心4.2.1 参与新供应商品质保障能力的评估；4.2.2 参与决定是否引入新供应商。

4.3 采购部4.3.1 负责提出拓宽供应资源和降本涉及的新供应商开发需求；4.3.2 负责新供应商开发的搜源工作；4.3.3 负责供应商资料的收集、供应商选择、评估等4.3.4 负责《供方调查表》及其它供应商需提交评审资料的收集，《采购框架协议》、《采购合同》的签订；4.3.5 负责新供应商供应保障能力和成本控制能力的评审；4.3.6 建立及维护供应商档案和供应商名录；4.3.7 负责收集归档新供应商的评审资料，参与决定是否引入。

新供应商导入管理办法新供应商导入管理办法工作指示（WI）（ PUR ）部门文件履历新供应商导入管理办法1 目的规范供应商导入机制，快速有效地引入新供应商，不断优化供应渠道，提高来料质量，以提升公司产品竞争力。

2 适用范围本程序适用于所有生产材料的供应商及我司的承运商。

3 定义：生产材料：构成产品实体的物料；承运商：运输我司物料及产品的国际运营商4 工作职责4.1 采购部4.1.1物源工程师负责新供应商搜索与开发、初评，提出新供应商添加申请；4.1.2供管工程师负责资料初审, 组织与参与供应商认证, 包括供应商的资料评估和现场审核；4.1.3物源工程师发起样品评估流程和小批量试用流程；4.1.4物源工程师负责与供应商签订相关协议与资料，如“质量保证与责任追溯协议”、“保密协议”、“PCN协议”，等，提供RoHS相关资料；4.1.5 物源工程师提出SAP供应商主数据维护与采购信息维护，采购部助理维护系统信息。

4.1.6根据评审小组现场审核报告结论提出策略供应商导入需求申请及原因。

4.1.7 制定策略性供应商质量控制计划，组织对策略性供应商的质量控制与管理。

4.2 开发部和/或工艺工程部4.2.1 参与新供应商的开发，对供应商进行技术支持与沟通。

4.2.2 对新供应商的技术水平进行认证。

4.3 评审小组(由采购，质管，开发部/工艺工程部、计划部组成)。

4.3.1负责对供应商提供的资料进行初审，确认供应商是否适合导入，是否需要现场审核。

4.3.2评审小组成员负责对供应商现场从质量水平、交货能力、商务能力、技术能力、综合素质、售后服务等方面进行全面评估，填写并提交现场审核报告。

4.4总经理审批现场审核报告和策略供应商导入需求申请。

5工作程序5.1 生产材料供应商导入流程：。

供应商引入管理办法1、目的为了规范原材料、化工、五金、包装、设备等生产物料供应商的引入、使用、淘汰过程管理，对供应商进行优胜劣汰，促进供应商良性竞争，完善供应体系，明确各部门岗位职责，特制定本制度。

2、适用范围本制度适用于集团所属各工厂及经营单位的生产物料供应商管理。

3、术语和定义3.1产销型供应商：指该公司销售至我司的产品为该公司自行生产并销售的供应商或以独立销售公司形式销售自有品牌的供应商；3.2购销型供应商：该公司销售至我司的产品非该公司自行生产，而是从其他公司采购之后再转销至我司的供方，包括：代理商、贸易商等；3.2.1代理商：指有原厂出具的代理销售资质证明，代表原厂在我司销售原厂产品的供应商；3.2.2贸易商：指从经原厂授权的代理商或其它贸易商采购产品并销售至我司，但没有原厂代理销售资质证明的供应商3.2.3原厂：产品通过购销型供应商或者直接销售进入我司的原始生产商；3.3客供物料：指客户直接提供的物料；3.4客户指定供应商：有客户出具正式函件指定供货的供应商；3.5备选供应商：已经通过供方引入资质审查，但还在物料试用验证中，未正式批量供应物料的供应商；3.6合格供应商：已经通过物料试用，并且履行了相关审核流程，签订合同，正式批量供应物料的供应商；3.7供应商评审：新供应商引入、合格供应商例行评审，主要为资质审查与现场评审；3.8样品及试用确认：根据样品测试及试用结果，评价样品是否满足我司要求；3.9三新物料：指涉及新技术、新工艺、新材料的物料；3.10黑名单供应商：由于违规违纪，品质、交付出现重大异常等原因淘汰，被列入禁止合作清单的供应商；4、管理职责4.1供应链管理部4.1.1负责新供应商的引入、使用、淘汰管理、规划定位、优胜劣汰工作；4.2.2负责满足工厂基于产能、成本、新技术研究等各项要求的供应商寻源工作；4.2.3负责按照供应商管理制度，统筹供应商引入全流程，包含供应商资料收集、资质评估、组织现场评审、跟进和督促样品确认和物料试用及审批引入流程（其他部门和人员在符合集团相关管理原则下，可推荐新供应商资源至供应链实施引入，但严禁指定）4.2 供应部4.2.1负责日常供应商管理工作及供应商考核数据收集；4.2.2协助供应链进行样品和试用确认；4.2.3参与供应商现场考察及评审工作；4.2.4负责跟进与供应商签订合同；4.3工厂品质/技术4.3.1负责进行新引入供应商的样品确认和物料试用确认；4.4审计部4.4.1监督供应商引入、淘汰、日常管理以及评价考核的合规性；4.4.2参与供应商现场考察及评审工作；5、供应商寻源5.1指供应链对应物料商务，基于成本降低、品质和交付提升、三新物料应用等各方面需求，通过网络发布寻源、其他部门人员推荐、现场走访等方式寻找符合我司要求的供应商资源；5.2黑名单供应商不得寻源引入；5.3寻源需明确期望引入的供方数量，并且寻源结果报批前需先经商务经理审核确认；6、供应商资质审查6.1新供应商引入时，供应链负责相关证明资料的收集与审查。

三级文件【备用供应商导入管理办法】文件编号：发布日期：实施日期：受控状态：版本号：A01.目的当主供应商不能满足公司质量、数量、交期需求时，为满足各车间生产物料需求，优化供货渠道,以确保为公司提供合格的产品和服务,特制定本管理办法。

2.范围本办法适用于所有主原材料、零组件和成品。

3.职责3。

1采购部：a。

负责对备用供应商的导入时机选择。

b。

负责对备用供应商的筛选和组织评审。

c。

负责对备用供应商样品的打样和试产跟进。

3.2品管部:a。

负责对备用供应商的稽核评审.b。

负责备用供应商交货品质的认定和管理。

3.3研发部:a。

负责参与备用供应商的开发协助,对供应商的技术保证能力、制程能力进行评价。

b。

负责对备用供应商样品的承认。

c.负责推动备用供应商新零件导入过程的问题检讨与改善。

d。

负责对备用供应商试产结果的确认、分析、总结。

3。

4工程部：a.负责备用供应商物料使用过程中的异常进行调查分析与异常责任划分.b.负责备用供应商试产时问题点的汇总、统计。

3。

5销售部：负责对客户提出备用供应商的导入申请.（根据合作情况，必要时由研发PM 向客户提出导入申请)4。

备用供应商导入内容：4。

1备用供应商选择和评审的时机4。

1。

1主供应商产能不能满足现有生产物料需求；4.1。

2主供应商一个季度内有多次出现交期延期（3次或以上），并影响到生产及公司出货交期；4。

1。

3主供应商突发（或一个月内连续出现多次）重大质量异常（2次或以上）,影响到生产和公司出货交期；4.1。

4 主供应商配合度无法满足市场日益严格的质量要求和期望;4.1。

5主供应商在价格上提出变更增长且超出预期的;4.1。

6主供应商连续3个季度考核评分60分以下;4。

1。

7 无法提前预知的变故（如:政府政策性环保管控加严等），导致供应商无法正常生产和交货，需要导入备用供应商缓解交货压力；4.2物料备用供应商选择对象4.2.1 战略性客户重点物料（如:喇叭、MIC、线材等）；4.2。

新供应商引入管理办法1.目的：为了规范公司新供应商的引入，保证采购物资质量，交付周期、合理价格，特制定本制度。

2.范围：2.1本办法适用于因新产品开发、旧供应商所供产品严重影响产品质量或不能满足公司生产要求、替代及降低成本等情况需要开发的新供应商的管理。

2.2直接用于产品生产的原材料、零部件和委外加工的新供应商引入必须遵循本办法。

2.3客户指定的需引入的新供应商不在本规定之内。

3.定义：3.1新供应商：是指因新产品开发、供应商资源开拓及降低成本等需要，新引进的全新供应商。

3.2合格供应商：是指通过评审和确认有能力正常供货的供应商4、职责：4.1 购买部负责组织技术中心、品质部选择和评价零部件、原材料及委外加工供应商；负责制订新供应商监查计划，建立供应商档案，并保存相关资料。

4.2品质部负责实施零部件、原材料及委外加工新引进供应商的监查、评估及量产后的供应商监查，负责形成审核报告，并跟踪验证。

负责审核资料的保存及归档。

4.3技中心负责提供原材料、外协零部件等采购物资的技术要求，负责零部件、原材料及委外加工供应商引入及量产前的监查、评估及实施。

5.新供应商开发需求的提出：5.1供应商整改不力或所供产品严重影响产品质量，不能满足公司生产要求需要开发替代供应商的需求由品质部提出，新产品开发涉及的新供应商开发需求由技术中心提出，涉及拓展供应商和降低成本的新供应商开发需求由购买部提出。

5.2提出开发申请的部门填写《新供应商开发申请表》交购买部，购买部进行寻源，寻找到资源后由技术中心对技术要求进行确认、品质部对质量管控进行确认，采购分管领导批准后实施。

5.3资料评审5.3.1供方调查表购买部负责向新寻源到的供应商发放和收集《供方调查表》，调查表包括以下内容:(1)供应商经营资格及能力(2)供应商认证情况及相关资料(3)供应商的产品结构(4)供应商主要生产及检测设备清单(5)关键（特殊）工序控制情况(6)主要分供方清单(7)供应商主要客户清单(8)供应商主要联系人清单有等5.3.2证实性材料除完整的《供方调查表》外，购买部应要求供应商提交但不限于以下证实性材料：供应商经营资格及能力。

1 目的规范确认供应商在质量、成本、交付、技术等方面能力的要求，确保供应商提供的产品能满足公司需求。

2 范围适用于为公司（集团）提供产品的潜在供应商。

3 引用标准无4 定义供应商：指提供产品或服务的组织或个人。

本作业办法所指供应商，指为外购件供应商、外协供应商二类。

潜在供应商：指有可能成为公司（集团）的合格供应商，但目前没有供货关系的供应商。

5 职责5.1 技术中心、物控中心、质量管理部(集团)负责制定本作业办法，并适时修订。

5.2 采购部负责依据本作业办法，组织相关部门对外购件潜在供应商进行考察与评估，同时由采购部负责对外购件潜在供应商交货保证、成本控制能力进行评估。

5.3 技术工艺部负责对潜在供应商的技术保证能力进行考察评估。

5.4 质量管理部(子公司)负责对潜在供应商的质量保证能力进行考察评估。

5.5 子公司采购分管领导、质量分管领导分别负责新供应商开发的审核、审批。

6 作业办法与流程6.1 选择潜在供应商的总体要求：6.1.1 供应商提供的产品与服务必须满足公司产品的技术要求、质量要求及服务要求。

6.1.2 外购件供应商质量体系条件：原则上关键件供应商需通过TS16949质量体系认证，对涉及强制性认证的产品，供应商必须通过国家强制认证；对于非关键件产品供应商需通过ISO9001（具体标准详见附件7.2）。

6.1.3 新产品的供应商确定，要求优先在原配套体系或与其它主机厂有配套关系(需提交近2年配套证明材料)中选择。

6.1.4 每种类及型号产品的正常稳定供货的合格供应商数量为2~3家，原则上不超过3家。

6.2 潜在供应商评估作业办法6.2.1 采购部根据现有体系的供货能力、实现降成本目标、新产品开发等需求，组织人员调查并收集潜在供应商基本情况，经采购部初选后填写《潜在供应商开发申请表》，报送质量管《税务登记证》、《法人代表资格证》、《营业执照》《供应商基本情况调查表》6.2.2 质量管理部(子公司)依据供应商资料评审潜在供应商在将来产品的质量保证能力及所具备的条件是否符合。

供应商引入选择管理规定1、目的为科学、合理的对供应商进行综合评估，筛选出具备供货资格的合格供应商进入供应商队伍。

2、适用范围适用于集团空调器常规生产用物资供应商引入选择管理，大宗物料的供应商引入选择管理见《大宗物料采购管理规定》。

3、职责3.1 采购中心3.1.1 负责对供应商引入前的组织调查、《供应商调查评分表》调查，以及对供应商调查、审厂、送样、小批试用等记录结果的确认整理。

3.1.2 负责启动、跟进供应商选择、合格供应商评估流程。

3.1.3 负责在新引入合格供方时，更新《合格供应商名录》。

3.1.4 负责新合格供方引入后的配额分配，对于评审不合格供方又需与业务来往时需启动并跟踪风险评估流程。

3.1.5 负责本规定的归口管理和供应商引入资料的归口管理。

3.2 品质中心3.2.1 负责建立并维护供应商质量管理档案。

3.2.2 负责对新开发厂家与合作供应商的质量保证能力调查和审核工作。

3.2.3 负责对供应商进行质量管理技能方面的辅导，协助供应商提高质量管理水平。

3.2.4 负责协助对新开发厂家与合作供应商进行《供应商调查评分表》调查的工作。

3.3 技术中心负责协助对新开发厂家与合作供应商进行质量保证能力调查和《供应商调查评分表》调查的工作。

3.4 公司副总裁参与《合格供应商评估表》、《合格供应商风险评审表》、《供方淘汰审批表》的审批。

3.5 公司总裁负责《合格供应商评估表》、《合格供应商风险评审表》、《供方淘汰审批表》的最终批准。

（必要时）4、工作程序4.1 备选供应商的选择评估标准4.1.1 新开发供应商选择评估项目：《供应商调查评分表》，需通过以上评估项目的评审才能被选定为引入的供方对象。

4.2 备选供应商的选择评估流程4.2.1 新开发供应商开发初期提供报价和填写信息后的《供应商调查评分表》给供应链管理部进行评估，商务员结合报价单及进行评估打分，再由直接主管审核、部门主管进行最后审核评估，评估后筛选综合得分有优势的供应商。

GW程序文件文件编号：GW-QP-28A0版供应商导入开发程序编制：日期：审核：日期：批准：日期：2011-09-28发布 2011-09-28 实施有限公司发布1 目的为选择合格供应商，以确保为本公司提供合格的产品与服务，特制定本程序。

2 适用范围本程序规定了供应商的导入、开发的原则和方法。

3 术语及定义3.1 潜在供应商：指尚未与公司正式发生业务关系的供应商；3.2 预选供应商：指已经通过公司的能力考察但尚未就具体的产品与公司签订技术和开发协议的供应商；4 职责4.1 供应商质量部SQA：负责拟定/发出APQP要求及计划的回收、PPAP资料的提交及验证、审核工作，安排5套试装确认、下达量产通知。

4.2 研发部：产品的申报、认证，负责开发零部件OTS技术对接、发放OTS样件技术资料、样件试装确认、完成OTS认可报告，并签定《技术开发协议》。

4.3 电驱动事业部：负责整车电驱动部件产品申报、OTS、试装等工作。

4.4 采购部管理室：负责商务洽谈、《产品开发协议》、《采购合同》的签订、配套比例供货订单下达，负责潜在供应商的推荐、组织潜在供应商的评审、拟定开发进度、跟踪样件小批量开发进度4.6 公司各部门均有权利与义务推荐配套商，并配合相关部门完成供应商导入工作，品管部、研发部、技术部、有义务参与潜在供应商的评审工作，并提供意见。

5 工作内容5.1 采购部体系室依据产品的特点，提出开发要求、可能的工业化限制及工艺路线，经报批后，编制《产品开发零部件清单》，并根据《潜在供应商基本情况调查表》和《产品开发零部件清单》，编写《潜在供应商推荐表》。

5.2采购部体系室依据《潜在供应商推荐表》编制《潜在供应商现场评审计划》，与项目组讨论确认后组织研发部PE、供应商质量部SQA实施潜在供应商的现场评审工作，并于评审完成日期后3个工作日完成《潜在供应商审批表》，交由采购主管领导批准。

5.2.1一般情况下，供应商质量保证工程师SQA根据《潜在供应商评价表》以现场考察方式对供应商质量能力作出评价。

1.目的建立和规范紧急导入供应商流程，高效的获得物料确认的结果，确保引入的新供应商或新物料事先得到样品确认的验证合格。

2.范围本文件流程适用于因各种原因，需快速引用现有资料的新供应商或新物料。

3.定义3.1新供应商：①未在合格供应商或临时合格供应商名录中的供应商。

②原合格供应商停用时间大于12个月的供应商。

3.2新物料：有以下几种情况均符合新物料的定义：①原有同型号物料更换供应商，更换后的供应商首次供货（包含新供应商与合格供应商）。

②现有非样品物料的类型、型号不完全包含的物料。

4.部门职责4.1采购部：①负责供应商基础信息收集，供货渠道、货源等采购相关风险评估，提供产品规格书。

②必要时担任申请发起部门。

③负责样品及后续批量供应的交期管控，协助品质部管控来料质量。

④负责临时合格供应商名录管理。

4.2研发部：①负责物料外观性能参数、供方技术能力确认和评估。

②负责样品测试，主导样品问题收集和整改，主导小批量导入，小批量阶段工治具制作。

③必要时担任申请发起部门。

4.3品质部：①负责供应商品控能力、物料风险识别和评估。

②负责双方出货和验收标准确认。

③负责检验、制造使用过程中数据统计，负责追踪和确认小批量阶段问题整改效果。

④负责判定是否符合临时合格供应商要求。

⑤负责保存所有阶段资料。

4.4产品部①负责供应商物料产品规划方向评估。

②必要时担任申请发起部门。

4.5工程部①负责供应商物料工艺装配方向评估，小批量阶段工治具配套。

②负责主导小批量阶段问题收集和整改。

5.操作流程7.相关记录7.1《紧急供应商导入申请单》7.2《XXX测试报告》7.3《XXX小批量验证报告》7.4《XXX物料良率表》7.5《XXX规格书/图纸/参数表/承认书》。