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风险和机遇识别与控制一览表

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环境风险和机遇识别及应对措施一览表

环境风险和机遇识别及应对措施一览表
人力资源
法规管理
为及时收集和更新合规性义务清单，导致没掌握最新的法规要求
■
■
每季度文控通过上网、和专业机构联系确认是否有新的法颁布，并更新法规清单
行政
制定:批准:
表格编号:MRR018A
■
■
化学品仓库仓库使用的电器改为防爆电器
仓库/工程
化学品使用时，作业未按要求穿戴防护用品（防毒面具、防护服和鞋）
■
■
给作业人员按MSDS的要求佩戴防护用具，并要求员工作业时穿戴
仓库/生产
消防设施失效，导致紧急情况出现时无法使用，扩大财产损失
■
■
定期进行消防设施检查，及时更换和补充失效的消防设施
行政
消防栓、通道阻塞，导致紧急情况出现时无法使用消防栓和及时撤离，扩大财产损失和人员伤亡
■
■
建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要求(故障时,通知切割/清洗停产,故障排除通知恢复生产)
生产
污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标排放
■
■
建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例进行复核
生产
污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇）
■
■
按需循环使用污水处理站处理的废水
采购
噪声
设备设施噪音超标排放
■
■
设备隔声、关闭车间门窗、费，增加公司经营成本
■
■
水电设施检查,功率因素检查,水电节约宣传，每月统计发现异常及时检讨
外网动力
环境绩效监测
环境绩效监测的机构资质不符合要求，导致测试的结果没有公信力
■
■
测试前确认测试机构的资质
行政

IATF16949风险和机遇识别、评价及控制措施表

IATF16949风险和机遇识别、评价及控制措施表

数
2、公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协
严环保法规，近年来各地违法企业
议，针对危险废物进行转移处理；
总务部
倒闭，按日计罚案件不计其数。 机遇：守法经营，提升企业形象，增加营业额， 企业稳健发展
NA
3、每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合 格立即整改；
全年
有效 合规义务
2019年4月1日起开始实施制造业等 行业现行16%的税率降至13%。
4
1
4
16
高
有害物质超标事 1、修订内部有害物质管控标准；
件
2、非金属件物料供应商进行高关注物质调查；
授权和限制》即REACH法规中SVHC
3、供应商签订不使用有害物质声明；
高关注物质将不断增加
机遇：严格控制产品环保质量持续可靠，杜绝有 害物质客诉，订单量加
4、采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规
2、新产品制样前，尽量选择可重复利用的材料制成
产品；
工程部
(COP02)
机遇：
3、加大新产品/新客户开发的资源投入，尽可能缩
1、制程设计合理，为顾客节省了时间、成本、
短新产品制样周期。
引导资源，使顾客满意；
NA
2、通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺
水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。
内
风险：
NA
成比较大的压力。
公司运营
管理流程
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工 作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司 2 2 3 12 中 运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的 管理水平。
NA
内 部 环 境

风险和机遇识别评价与应对措施表

风险和机遇识别评价与应对措施表
3
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策

风险和机遇识别与控制措施一览表

风险和机遇识别与控制措施一览表
图纸准确
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失

质安环三体系-风险和机遇清单及应对措施一览表

质安环三体系-风险和机遇清单及应对措施一览表
ABC有限公司
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险类型
风险内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策风险
1、政策有利因素带来的发展机遇
2、政策不利因素带来的负面影响。
及时搜集、识别和评估与行业、企业相关的政策，做出响应。
管理层
2
经济风险
1、原材料价格波动
2、成本及利润
3、工程款结算
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格
管理层
编制：批准：
4、分包方资质审查，分包施工质量、进度、环境安全管理
营销部
工程项目管理部
质量技术部
规对企业的影响
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价是
人力资源行政部
5
金融风险
国内外金融环境对企业的影响
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
2、工程预算准确，利润合理
3、工程款按时结算，避免拖欠
财务部
预决算部
3
经营风险
1、工程质量
2、环境安全
3、合同履约
4、分包管理
1、严格控制工程质量，做好工程监督检查。按标准验收达标
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好工程投标评审及合同评审，确保工程项目的施工能力。保证工程质量、进度等，按合同履行

应对风险和机遇措施一览表

应对风险和机遇措施一览表
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
14
施工作业
四口五临边
高处坠落
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
12
拆除施工作业
拆除工程
坍塌、物体打击、机械伤害、扬尘污染
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
9
基坑（槽）施工作业
基坑（槽）工程
坍塌、涌水
偶尔发生
较严重
技术措施：依据国家法规标准要求，制定有效可行的专项施工方案
管理措施：监督检查是否按照方案进行施工
应急措施：如发现未按方案进行施工，要求停工进行整改。如发生突发事件，立即按照集团公司《安全生产突发事件应急预案》进行救援。
安全管理制度
安全生产责任制
岗位工种安全操作规程
管理层
安全部
质量部
技术部
17
机械设备

风险和机遇识别评价表(汇总)


5
3
2
30
ห้องสมุดไป่ตู้
高风险
1.公司配备好相应的防护用具； 2.按要求管理相关人员佩戴好相应的防护用具。
防护措施
生产部、品质部 、物控部
有效
5
环境因素 识别评价
内部
1.环境因素的识别 1.环境因素未进行识别或识别不全面导致造成环
2.重要环境因素管 境影响；
4
理
2.未对重要环境因素进行管理，造成环境影响。
2
1
8
低风险
3
2
2
12
低风险
3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时 候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
管理评审输入、 总经理
输出
部门
各 《管理评审控制程序》
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
相关文件：1.《管理评审控制程序》
化学品的存储
2.化学品无防泄露装置措施，化学品泄露污染环
4
2
2 16 一般风险 主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
7
环境因素 识别评价
内部
1.环境因素的识别 1.环境因素未进行识别或识别不全面导致造成环
2.重要环境因素管 境影响；
3
理
2.未对重要环境因素进行管理，造成环境影响。
1
2
6
低风险
对环境因素进行识别评价； 制定重要环境因素管理方案。
行业标准
1.审核人员环境体系不熟悉，导致审核浮于表 面； 2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，
3
2
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内
2

风险和机遇一览表

员工ห้องสมุดไป่ตู้
加班时间偏长 ,劳动作业强度大,伙食/住宿条件良好,
环保及安全意识提高
工作强度大,增加质量不良风险
员工认同度高,产品质量要求易落实
政府
1.期望企业在质量及环安卫管理方面,起到标杆示范作用.
2.政府对环保监督,实行网格化的全面稽查.
高于对同行业的质量管理要求
能使公司质量管理更上一台阶
社会
期望企业承担更多的社会责任
易造成对公司材料中断供应
/
劳动力供给情况
1.劳动力供给偏紧张. 2.劳动力成本上升.
3.人员流动率越来越大
质量不稳定
/
社会责任的需求
对工厂消防及员工人权的关注度越来越高.
/
有助于留住人员,生产更稳定, 质量更可靠
内部环境
公司文化
素质、执行力、负任心
创新氛围不强
能正面面对解决质量问题
公司价值观
不断进步，追求卓越质量使企业生命永续经营。
增加产品出错机率及产品不良管控难度
能提供顾客更多选择
经济形势
1.整体经济面临下行压力;
2.人民币不断贬值,美金升值;
质量方面投入减少,产品改善能力减弱
吸引更多人才提升质量管理/相同状况下,能买到更多优质材料/相对产生更多利润,可更好加大开发与品质投入
供应链情况
材料成本上升,
供货商改善投入不足
供应材料质量不稳定;
存在产品可能不符法规风险
准入门坎提高,有助于提高市场占有率
市场竞争情况
1.小企业越来越难以生存; 2.产品不断推陈出新,对产品创新要求越来越高;
3.低质量低价格产品充斥市场
冲击公司市场拓展
产品创新能力强,产品研发周期短

危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表

危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
路面施工
路基施
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
车边
施工
路段
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
高
处
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
施工
用电
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
具作业
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
品存
储和
防火
作业
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
、生
活区
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
、办
公区
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表
危险源辨识及风险和机遇评价结果一览表 、环。

新版风险和机遇识别及应对措施表-精选.pdf

部门：采购过程
序 风险 / 机遇描述
号
1
财务风险
2
采购信息风险
3
采购信息风险
4
物料到货不及时
5
物料到货不合格
6 采购物料价格波动
7 采购物料价格波动
8 使用未经评价供应商
9 使用未经评价供应商
10 使用未经评价供应商
供应商评价制度不合
11
理
供应商评价制度不合
12
理
在不合格供应商进行
13
采购
在不合格供应商进行
2
√
确
错误或未按期输出
产品输出难度加大、输出
3 产品要求临时更改
错误或未按期输出
√
项目评估方式明确输入要求
√
√
建立内部系统将更改及时通知到相
关设计员或共享
√
√
4 茶农输入要求错误
5
输出资料错误
6
输出延期
未能输出有效开发结果 未能输出有效开发结果或
未按期输出
未按期输出
7 样品物料采购延期
样品与预期差异
物料超期
超期造成物料不能使用
√
明确物料存储时效要求
√
√
3
生产发错物料
发错物料造成生产中断
√
发放物料专人核对并做好交接要求
√
√
4
出货发错物料
发错物料造成货物发错
√
发放物料专人核对并做好交接要求
√
√
5
台账输入错误
造成物料与实际不符
√
规定做到帐卡物一致
√
√
6
物料标示错误
造成物料与实际不符
7 存储环境不符合要求
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因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货
1
5
5
√
随时
有效
7
原材料供应中断风险
因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中 断，影响生产。
1
5
5
√
随时
有效
8
发货安全风险
因跟单人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货 人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。
1
5
5
√
随时
有效
9
PMG部
计划、物流控制风险
因销售急需成品，而材料未到的常用产品
1
5
5
√
随时
有效
16
存货收、发风险
1
5
5
√
随时
有效
17
存货收、发风险
因不能按时按量满足客户的需求，致使违约造成赔 付。比如在给客户的供货中易出现此类现象。
1
5
5
√
随时
有效
18
存货收、发风险
发出的商品没有取得或没有及时取得对方的合法有 效的相关手续，也不及时对账，缺乏监管，造成货 物损失。
1
5
5
√
随时
1
5
5
√
随时
有效
23
生产安全风险
生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员 工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和 人身伤亡
1
4
4
√
随时
有效
生产运作与管理 控制程序 企业精益生 检验和试验控制 生产部
24
生产部
生产管理体制风险
在制造部的管理下，项目负责人的决策、管理能力 、权利监督机制的缺陷，导致管理决策失误，使公 司损失 因生产运营的各控制标准制定不合理、数据偏差分 析不到位、纠正偏差措施失误等，造成妨碍生产计 划完成或成本的增加。
有效
19
设备故障风险
因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中 断
3
5
15
√
随时
有效
20
设备选型风险
所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增 加。
1
4
4
√
随时
有效
21
外线停电风险
因外部原因停电，导致生产中断
3
4
12
√
随时
有效
22
安全问题媒体风险
因安全事故、卫生事件、或其他原因被媒体曝光， 产生负面影响
1
5
5
√
随时
有效
40
管理队伍断层风险
因培养速度跟不上公司发展需要，短时间内流失的 管理人员较多，出现管理管理队伍断层，严重影响 管理水平
1
1
5
5
√
随时
有效
28
员工劳动生产率风险
因技术设备、经营管理、人员素质等因素，导致生 产率下降或低于行业平均水平
1
5
5
√
随时
有效
29
重大灾害风险
社会公共事件、大规模传染病（如非典、禽流感） 、自然灾害等引起的重大人员伤亡和财产损失。
15Βιβλιοθήκη 5√随时有效
30
资产丢失和损坏风险
因内外部偷盗、挪用、管理不当丢失和损坏
1
5
5
√
随时
有效
31
在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中， 经办人 管理人员人身受到攻击风 员受到人身攻击、打击报复等，导致人身受伤、财 险 产损失等
1
5
5
√
随时
有效
32
驾驶员安全风险
因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造 成的交通事故
1
5
5
√
随时
有效
33
接待工作风险
日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不 良影响
1
5
5
√
10
库存风险
因库存量过大或过小，造成资金占用、生产过程中 断
1
5
5
√
与供应商、 客户共赢， PMC部经 企业共同发 理 展 生产运作与管理控 制程序
随时
有效
随时
有效
生产运作与管理控 制程序
展
11
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压
3
5
15
√
随时
有效
12
存货保管风险
因相关人员管理不善（没有执行先进先出原则致产 品过期报废，存货没有按照规定的温度、时间、方 法保管致存货变质或不能使用，有可能失窃被盗及 人为原因造成的火灾等）造成存货的报废损失。 因不可抗力的原因造成存货的大量损失，比如地震 、自然火灾、水灾等。
序号
部门
项目
风险描述
1
采购价格风险
因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不 当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失
1
4
4
√
随时
有效
2
采购谈判风险
因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成 采购成本增加损失
1
4
4
√
随时
有效
3
原材料计划风险
因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是采购成 本增加。
有效
组织知识控制程 序 37
机密泄露风险 因特殊，公司机密外泄的风险
人力资 源部经 理 随时 有效
1
5
5
√
38
集体罢工风险
因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重对 立，产生的集体罢工。严重扰乱企业经营秩序，造 成社会负面影响。
1
5
5
√
随时
有效
39
聘任诚信风险
应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒或造假，人资和 招聘部门失察，导致的管理风险和操作风险。
1
5
5
√
随时
有效
34
礼品发放风险
礼品发放中，因把握不准而造成的发错
1
4
4
√
随时
有效
35
生产经营秩序安全
聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等，妨 碍生产经营的正常进行
1
5
5
√
随时
有效
36
印章管理风险
因缺乏印章管理和使用权限制度依据，造成错用等 风险
1
5
5
√ 组织知识控制程 序 人力资 源部经 理
随时
Q/HS.R.QEP-56-01
温州合盛电子有限公司 风险和机遇识别与控制一览表
风险评估 频度 严重度 非 较 极 很 偶 有 经 轻 一 严 常 严 少 少 尔 时 常 微 般 重 严 重 重 风 险 系 数 应对的基本 措施 低 风 险 一 般 风 险 高 控制方法 风 险 机遇描述 责任人
实施时间 评价措施有效性
1
5
5
√
25
生产运营风险
1
5
5
√
生产运作与管理 控制程序 企业精益生 检验和试验控制 生产部 产，企业能 程序 设 部经理 健康发展 备、设施管理程 序
随时
有效
随时
有效
26
产品质量风险
因产品质量不达标，被职能部门检查、处罚、暴光 等
2
5
10
√
随时
有效
27
消防安全风险
因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成 财产损失、人员伤亡。
1
5
5
√
随时
有效
4
汇票等有价证券安全
因经办人员在领取、传递、保管、邮寄等环节的失 误，造成有价证券丢失
1
5
5
√
5
设备、配件采购质量风险
供应商选择失误、或验收把关失误，造成设备配件 不能正常使用
1
4
4
√
与顾客有关的过程 控制程序 供方管理程序 顾客财产管理办法 采购控制程序
随时
有效
随时
有效
6
原材料到货风险
1
5
5
√
随时
有效
13
存货保管风险
1
5
5
√
随时
有效
14
存货收、发风险
无订单或超订单收货，造成积压
1
4
4
√ 搬运、包装、储 存与交付控制程 序 标识和可追溯性 控制程序
随时
有效
15
存货收、发风险
销售提货单开具不准确，比如错开价格、数量、品 种、折扣等，再比如指令执行错误，导致的损失。 提货单的联次用途不明确也极易产生重复发货的风 险。 因仓库保管的原因，致使发错货物、多发货物、发 错客户等造成损失。